{"text_format":"1","workbook":"xlsx","n_sheets":1,"sheets":["MACU-SFE"],"not_rendered":{"charts":0,"images":0,"macros":1,"external_links":0,"defined_names":1,"comments":1,"pivot_tables":0},"unopened":[],"bounds":{"document_bytes":16777216,"sheet_cells":100000,"rows_first":2000,"rows_last":500,"rows_between":2000,"halvings":0,"cell_chars":16384,"cell_head_chars":4096},"cells_cut":0,"cells_raw":0,"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"MACU-SFE","index":0,"n_rows":129,"n_cols":65,"rows_kept":129,"cut":false,"hidden":false,"merged":[]}
["Institución","Número de oficio","Número del informe","Nombre del informe","Hallazgos","Recomendaciones de Auditoría","Unidad responsable de cumplimiento","Acciones de cumplimiento por la Administración","Contacto del Responsable ","Evidencia de Cumplimiento de la Administración","Fecha de emisión del Informe de Auditoría","Fecha de recepción de la recomendación a la unidad correspondiente","Fecha límite de cumplimiento","Prórroga/Ampliación de Plazo","Condición de la recomendación","Estado de la recomendación","Observaciones",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Cumplida"]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.1 Debilidades en la gestión relativa a la desconcentración de procesos en materia de recursos humanos","2.1.6.1 Realizar acciones en conjunto con el Despacho Ministerial y la oficina de   GIRH-MAG, a efecto de que se defina con claridad y en forma oficial, el marco de referencia que estaría delimitando el accionar del SFE en cuanto a la gestión que debe emprender con relación a la materia de recursos humanos; análisis que entre otros aspectos, deberá considerar:   a) Si el SFE debe o no continuar realizando su gestión en materia de recursos humanos a través de su Unidad de Recursos Humanos (en su condición de Oficina Auxiliar) o a través de la oficina de Gestión Institucional de Recursos Humanos del MAG.                                  b)   De validarse dicha gestión a través de la Unidad de Recursos Humanos del SFE (considerando lo señalado por el Ministro de Agricultura y Ganadería en el oficio DM-474-14 del 11 de junio del 2014) , se deberán ajustar las funciones establecidas en el decreto de organización del SFE, según corresponda; así como, definir con claridad la estructura funcional de dicha dependencia, la cantidad de puestos y la condición académica del personal que es requerido. Asimismo, dotar al personal de las actividades de control y sistemas de información, que les facilite sus labores. De ser este el escenario, se deberá establecer el plan de acción o cronograma de actividades que facilite la implementación de las diferentes actividades que sean planificadas.                                                                                                                               c)  De considerarse que dicha labor debe ser asumida directamente por la OGIRH del MAG, en forma previa deberá la administración, ajustar el decreto ejecutivo N° 36801-MAG y gestionar lo que corresponda ante la DGSC; lo anterior por cuanto, la toma de decisiones que sobre el particular adopte la administración activa debe estar ajustada al cumplimiento del principio de legalidad. ....     ","Dirección","1. Elaboración de oficios para las autoridades del MAG.                   2. Reuniones de análisis y coordinación internas y con las autoridades del MAG y el SFE.                                              ","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                     2549 3563","Oficio DVM-IQ-283-2016 del 18/07/2016","2016-03-10","2016-03-10","2016-12-31",null,"Parcialmente cumplida/En proceso","RPC","Considerando la gestión realizada se indica lo siguiente con relación a los aspectos contenidos en la recomendación: El  inciso a) fue atendido.  El inciso b) se encuentra en proceso de cumplimiento, por cuanto  el SFE ha venido impulsando un proceso de reorganización. El inciso c) perdió vigencia.                                                                                  El plazo de atención está vencido.",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Pendiente"]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.2 Debilidades en la implementación del modelo del sistema de control interno del SFE con respecto al proceso denominado “Gestión de Recursos Humanos","2.2.6.1 Coordinar con la PCCI a efecto de recibir la asesoría que estaría permitiendo visualizar las medidas necesarias para ajustar la estructura de control interno del proceso “Gestión de Recursos Humanos” al Modelo establecido por el SFE. (…)","Departamento Administrativo y Financiero","1. Coordinar reunión con PCCI para la elaboración de la ficha de procesos de la Gestión de recursos Humanos.                                 2. Capacitación por parte del PCCI para el levantamiento de procesos de la URH-SFE.                                                         3.Actualización y elaboración de los procedimientos en el Sistema de Gestión.                                            ","Henry Vega Vega                     hvega@sfe.go.cr                                                      2549 3446","Oficio DAF-RH-262-2016 del 20 de diciembre de 2016      Oficio PCCI-002-2017 del 12 de enero de 2017                          Oficio PCCI-020-2017 del 27 de febrero de 2017","2016-03-10","2016-03-10","2016-11-01","2017-01-30","Cumplida","RC"," ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Pendiente"]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.2 Debilidades en la implementación del modelo del sistema de control interno del SFE con respecto al proceso denominado “Gestión de Recursos Humanos","2.2.6.2 Implementar los instrumentos técnicos que oficialice el SFE, a efecto de instaurar el Modelo de Control Interno institucional en el proceso “Gestión de Recursos Humanos”; situación que debe considerar, en las etapas que correspondan,  la participación de la oficina de GIRH del MAG","Departamento Administrativo y Financiero","Aplicar la guía establecida como piloto para la implementación del Sistema de Control Interno.","Henry Vega Vega                       hvega@sfe.go.cr                                                     2549 3446","Mediante oficio PCCI-152-2016 del 30/08/2016, la PCCI en atención al oficio DSFE-645-2016 del 17/08/2016, se procedió a convocar a la CCI, con el fin de tratar entre otros aspectos, lo relativo a la aprobación del instrumento que guiará la implementación del Modelo del SCI del SFE.                        Mediante oficio PCCI-002-2017 del 12/01/2017, la Unidad de PCCI informa a la Unidad de RH que se realizará una auditoría aplicando una herramienta (SMICI) para monitorear la implementación del sistema de control interno.                                                                                        Mediante oficio PCCI-020-2017 del 27/02/2017 se comunica a la Unidad de RH los resultados obtenidos producto de la aplicación de la herramienta SMICI","2016-03-10","2016-03-10","2016-07-01","2017-01-15","Cumplida","RC"," ",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Parcialmente cumplida/En proceso"]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.3 Debilidades en la carta de proceso SFE-DAF-RH-01 “Gestión de los recursos humanos en el SFE”","2.3.6.1 Gestionar la depuración de la carta de proceso SFE-DAF-RH-01, considerando lo descrito en el presente hallazgo así como los resultados de la propia valoración que realice la administración; gestión que debe permitir la actualización, oficialización, divulgación e incorporación de la misma como parte del Sistema de Gestión de la Calidad del SFE\n","Departamento Administrativo y Financiero","1, Reuniones de trabajo con PCCI para la actualización de la ficha de procesos de la Gestión de recursos Humanos.                    2, Oficializar y divulgar el proceso de Gestión de Recursos Humanos.","Henry Vega Vega                    hvega@sfe.go.cr                                     2549 3446","Oficio DAF-RH-263-2016 del 20 de diciembre de 2016   Carta Proceso depurada, aprobada y divulgada en la Intranet SFE","2016-03-10","2016-03-10","2016-06-01","2017-01-31","Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.4 Debilidades en los procedimientos y formatos utilizados por la Unidad de Recursos Humanos del SFE","2.4.6.1 Revisar los procedimientos y formatos vigentes, con el fin de ajustarlos a las nuevas disposiciones en materia de gestión de calidad establecidas por el SFE. En dicha gestión se deberá coordinar lo que corresponda con la oficina de GIRH-MAG, a efecto de contar en forma previa a la aprobación de los nuevos mecanismos de control, con el aval técnico documentando, mediante el cual se propicie una garantía razonable de que los mismos se ajustan al ordenamiento jurídico y técnico aplicable. Al respecto, se deberá valorar las observaciones comunicadas por medio del oficio AI SFE 071-2016 del 10/03/2016","Departamento Administrativo y Financiero","1. Solicitar capacitación por parte del PCCI para el levantamiento de procedimientos de la URH-SFE.                        2. Actualización y elaboración de los procedimientos en el Sistema de Gestión.                                                                                               3. Envió de los procedimientos a la Oficina de GIRH del MAG para su valoración y aprobación.                                                    4. Validación de los procedimientos.","Henry Vega Vega               hvega@sfe.go.cr                                                          2549 3446","Se suministraron hojas de control de reuniones              Mediante oficio DAF-RH-023-2017 del 25/01/2017 la Unidad de Recursos Humanos solicita instrucciones a la GIRH-MAG para coordinar la actualización de procedimientos.","2016-03-10","2016-03-10","2016-12-01","2016-12-16","Pendiente","RNC"," El plazo de atención está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.4 Debilidades en los procedimientos y formatos utilizados por la Unidad de Recursos Humanos del SFE","2.4.6.2 Analizar la actividad relacionada con los accidentes laborales con cargo a la póliza N° 0284159 de Riesgos del Trabajo del Instituto Nacional de Seguros suscrita por el Servicio Fitosanitario del Estado (incluye lo relativo a las incapacidades que se tramitan producto de estos accidentes), situación que debe permitir la elaboración, aprobación y divulgación de mecanismos cuya implementación permita ejercer un control efectivo sobre dicha gestión.  Consecuente con lo anterior, se deberá oficializar el sistema de información que facilite, entre otros aspectos, la obtención en forma ágil y oportuna de reportes vinculados con los diferentes aspectos relacionados con el tema de las incapacidades que se tramitan por la CCSS y por el INS","Departamento Administrativo y Financiero","1. Elaborar y oficializar  un mecanismo de control de incapacidades con su respectivo procedimiento.                             2. Elaborar y oficializar  un sistema de información con los datos de incapacidades.","Henry Vega Vega                     hvega@sfe.go.cr                                                      2549 3446","Se elaboró un archivo en Excel \"CONTROL Y SEGUMIENTO GESTIONES POLIZA INS\". ","2016-03-10","2016-03-10","2016-07-01","2017-02-28","Pendiente","RNC","El control establecido en Excel debe formar parte del procedimiento que se encuentra en elaboración. Se debe definir y oficializar el sistema de información que estaría generando los datos relacionados con incapacidades del a CCSS y el INS.                                                         El plazo de atención está vencido.                                           "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.5 Debilidades y diferencias de contenido encontradas entre los expedientes de personal implementados","2.5.6.1 Realizar acciones en conjunto con la oficina de GIRH-MAG, a efecto de que el SFE cuente con expedientes de personal actualizados y foliados; para lo cual, se deberá considerar en ese proceso de conformación e integración aquellos expedientes que se encuentran bajo la custodia y administración de la citada oficina y de la Unidad de Recursos Humanos del SFE. Como parte de las medidas que se lleguen a adoptar, se deberá valorar el traslado a la oficina de GIRH-MAG, de todos los expedientes de personal que custodia la URH del SFE a efecto de comparar y unificar un solo expediente por funcionario, de forma que sea esa instancia la que administre y custodie los citados expedientes. En caso contrario, valorar si lo más conveniente es que la oficina de GIRH-MAG delegue en la URH del SFE la administración y custodia de los expedientes de personal unificados. La decisión que se adopte deberá quedar documentada","Departamento Administrativo y Financiero","1. Consulta a GIRH-MAG sobre la conformación de los expedientes personales y su custodia.                                          2. Unificar la información de los expedientes para la conformación de un solo expediente por funcionario.","Henry Vega Vega                       hvega@sfe.go.cr                                                     2549 3446","Traslado de expedientes de funcionarios del SFE al MAG (Oficios DAF-203-2016 y DAF-RH-183-2016).   Oficio DAF-RH-264-2016 del 20 de diciembre de 2016   Oficio GIRH-736-2017 del 15 de mayo de 2017","2016-03-10","2016-03-10","2017-03-01","2017-12-01","Parcialmente cumplida/En proceso","RPC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.6 Gestión inoportuna para nombrar en propiedad al profesional que debe ocupar el puesto y cargo de Subdirector(a) del SFE","2.6.6.1 Gestionar ante el Despacho del Ministro de Agricultura y Ganadería y la Oficina de Gestión Institucional de Recursos Humanos del MAG, el trámite que permita en un tiempo razonable el nombramiento en propiedad del profesional que estaría ocupando el puesto N° 503851 clasificado como Gerente de Servicio Civil 1, mismo que está vinculado con el cargo de Subdirector(a) del SFE","Dirección","Remitir oficio al despacho ministerial y a la Oficina de Gestión Institucional de Recursos Humanos del MAG solicitando gestionar el trámite para el nombramiento en propiedad del puesto de la  subdirección.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                          2549 3563","Oficio DSFE.759.2016 del 3 de octubre de 2016    Oficio GIRH-1368-2016 del 28  de noviembre de 2016   Hoja de Trabajo N° 01 del 8 de diciembre de 2016                 Circular GIRH-GE-183-2017 del 28 de abril de 2017                 Oficio GIRH-734-2017 del 15 de mayo de 2017","2016-03-10","2016-03-10","2016-05-01","2017-07-01","Parcialmente cumplida/En proceso","RPC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.6 Gestión inoportuna para nombrar en propiedad al profesional que debe ocupar el puesto y cargo de Subdirector(a) del SFE","2.6.6.2 Analizar con el apoyo de la Unidad de Asuntos Jurídicos del SFE, la situación actual del nombramiento de la Ing., Arlet Vargas Morales en el cargo de Subdirectora a.i., considerando los términos del artículo 120 del Reglamento del Estatuto de Servicio Civil; situación que deberá permitir validarlo y que dicha funcionaria continúe ejerciendo el mismo, o por el contrario, ante un incumplimiento de esa norma jurídica y en ausencia de otra norma que lo soporte, se proceda a suspender dicho nombramiento interino, ajustando la gestión al cumplimiento del principio de legalidad; lo anterior considerando que podría estar en riesgo la validez de los actos administrativos que provengan de la Subdirección","Dirección","Solicitar a la Asesoría Jurídica criterio jurídico con relación al nombramiento actual de la Ing., Arlet Vargas como Subdirectora del SFE.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                              2549 3563"," ","2016-03-10","2016-03-10","2016-05-01","2016-12-01","Pendiente","RNC"," El plazo de implementación está vencido "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.6 Gestión inoportuna para nombrar en propiedad al profesional que debe ocupar el puesto y cargo de Subdirector(a) del SFE","2.6.6.3 Valorar la conveniencia de llevar a cabo un análisis (con el apoyo de la Unidad de Asuntos Jurídicos del SFE y la oficina de Gestión Institucional de Recursos Humanos del MAG), a efecto de determinar si a la Ing. Arlet Vargas Morales, como producto de haber ejercido desde el 17 de junio del 2015 el cargo de Subdirectora a.i. del SFE, le correspondería el reconocimiento salarial de acuerdo al salario definido para el puesto              N° 503851 clasificado como Gerente de Servicio Civil 1; situación que debería equiparar las responsabilidades asumidas con respecto al reconocimiento de la remuneración que correspondería en este caso en particular (posible pago de diferencias salariales en forma retroactiva)","Dirección","Convocar a reunión a la jefatura de Asesoría Jurídica del SFE y al jefe de Gestión Institucional de Recursos Humanos MAG, para analizar la situación salarial de la Ing. Arlet Vargas, en el cargo de Subdirectora.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                        2549 3563","Oficio DSFE.760.2016 del 3 de octubre de 2016                           Oficio GIRH-734-2017 del 15 de mayo de 2017","2016-03-10","2016-03-10","2016-05-01","2016-12-01","Parcialmente cumplida/En proceso","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.6 Gestión inoportuna para nombrar en propiedad al profesional que debe ocupar el puesto y cargo de Subdirector(a) del SFE","2.6.6.4 Someter al análisis de la Dirección General de Servicio Civil, lo señalado en la conclusión número 2 del Dictamen C-314-2015 del 20 de noviembre del 2015 de la Procuraduría General de la República; por cuanto, en el mismo, se establece que tanto los cargos de Director como el de Subdirector exigen los mismos requisitos para poder ser ocupados, considerando los términos del artículo 6 del decreto ejecutivo N° 36801-MAG. Lo anterior se indica, por cuanto el puesto N° 503851 clasificado como Gerente de Servicio Civil 1 y creado para el cargo de Subdirector(a), por ser una plaza incorporada dentro del régimen estatutario, ya cuenta con requisitos establecidos por la citada Dirección.  \n\nDicha situación es vital, debido a que mientras se mantenga vigente el referido decreto siempre existirá la duda razonable, a pesar de lo indicado en el Dictamen C-314-2015, de cuáles requisitos son los que deben aplicarse. No obstante, de determinarse que no existe ningún tipo de inconveniente legal para aplicar los requisitos establecidos en el decreto ejecutivo N° 36801-MAG, la administración activa debe valorar la posibilidad de realizar el nombramiento interino de la Ing. Vargas Morales en el referido puesto N° 503851; lo anterior, en el tanto no exista ningún resultado negativo como producto de la implementación de la recomendación 2.6.6.2 anterior\n","Dirección","Remitir consulta a la Dirección General del Servicio Civil sobre los requisitos que debe cumplir los funcionarios que ocupan los cargos de Director y Subdirector.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                              2549 3563","Oficio DSFE.760.2016 del 3 de octubre de 2016                        ","2016-03-10","2016-03-10","2016-06-01","2016-12-01","Pendiente","RSE","Considerando los términos de la gestión emprendida con respecto ala recomendación 2.6.6.1, se deja sin efecto la recomendación 2.6.6.4"]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.7 Traslado del puesto de Jefatura de la Unidad de Recursos Humanos a la Contraloría de Servicios del MAG, puesto financiado con cargo a la cuenta especial del SFE","2.7.6.1 Gestionar ante el despacho ministerial y la oficina GIRH-MAG la reincorporación inmediata del puesto N° 503857 al Servicio Fitosanitario del Estado, considerando el uso exclusivo de los recursos del SFE, según lo dispuesto en la Ley de Protección Fitosanitaria N° 7664 y en acatamiento de los pronunciamientos de la Procuraduría General de la República y Contraloría General de la República. No obstante, en la eventualidad de que no sea atendida dicha solicitud en tiempo y forma, se deberán adoptar las medias que correspondan ante las instancias internas y externas respectivas, considerando la configuración de un uso irregular de los recursos del SFE","Dirección","La Dirección del SFE (DSFE.188.2016) solicitó el traslado de la funcionaria Lorena Campos Rodríguez de la Contraloría de Servicios del MAG a la Contraloría de Servicios del SFE.  El Director del SFE (DSFE.344.2016) presenta formalmente su separación de lo resuelto en la Resolución Administrativa N°GIRH-GSCP-071-2015-RP que dio origen al traslado de la citada funcionaria.                                                                 El Ministro del MAG (DM-MAG-0614-2016) expone que las funciones que realiza la mencionada servidora desde la Contraloría de Servicios del MAG guardan relación con el SFE.                                                                                        La Dirección del SFE (DSFE.632.2016) solicita al despacho ministerial distribuir el tiempo laboral de la funcionaria Campos Rodríguez para que el mismo se distribuya en un 70% atendiendo labores del SFE y un 30% atendiendo labores de otras dependencias.                                                                   Considerando que la funcionaria continua percibiendo su salario de los recursos del SFE (DAF-RH-188-2016) se informa que en la formulación presupuestaria del periodo 2017 del SFE, no se destinaron recursos para cubrir el pago salarial de la funcionaria Campos Rodríguez .                      Se nombró temporalmente a la funcionaria Marilyn Esquivel como Coordinadora de la URH-SFE.                                            Se nombró en propiedad a la servidora Patricia Campos Herrera como Jefe de la URH-SFE","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                               2549 3563","Oficio 18014 del 8 de diciembre de 2015 CGR                  Oficio DSFE.188.2016 del 14/03/2016  \n Oficio DSFE.344.2016 del 11/05/2016                               Oficio GIRH-760-2016 del 30 de mayo de 2016\n Oficio DM-MAG-0614-2016  del 20/07/2016                    \n  Oficio DSFE.632.2016 del 12/08/2016                                             Oficio DAF-RH-039-2017 del 27/02/2017                                          \nOficio DVM-IQV-345-2017 del 23/05/2017                                 Oficio DAF-RH-188-2017 de fecha 17/07/2017 (error al consignar el año)                                  ","2016-03-10","2016-03-10","2016-03-01","2016-12-01","Pendiente","RSE","La AA ya tomó una posición con respecto al caso de Lorena Campos Rodríguez; que es mantenerla como Contralora de Servicios del MAG. Asimismo, la AA decidió incorporar a partir de enero 2017 el puesto  503857 del SFE a la Relación de Puesto del MAG con cargo al Presupuesto de la República.  Además, restituyó con otro puesto a efecto de que se nombrará la jefatura de la URH-SFE. Dicha situación obliga a dejar sin efecto la recomendación 2.7.6.1."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.8 Debilidades detectadas con respecto al nombramiento del funcionario Roger Ruiz Zapata como coordinador del Proyecto IR-4","2.8.6.1 Analizar con el apoyo de la Unidad de Asuntos Jurídicos, la situación actual del nombramiento del funcionario Roger Ruiz Zapata como Coordinador del Proyecto IR-4; lo anterior considerando que la norma utilizada originalmente para autorizar dicho traslado temporal (artículo 120 del Reglamento al Estatuto de Servicio Civil) no estaría actualmente soportando ese nombramiento; por cuanto el mismo se ha mantenido en forma indefinida. Dicha situación le debería permitir a la administración activa obtener la seguridad jurídica suficiente y pertinente, a efecto de que se valide la decisión adoptada hasta la fecha, o caso contrario, se ordene el regreso del servidor Ruiz Zapata al cargo de jefatura del Laboratorio de Análisis de Residuos de Agroquímicos, conforme al puesto en propiedad que ocupa el mismo; adoptándose las medidas necesarias para que se continúe con la ejecución normal del Proyecto IR-4","Dirección","1. Solicitar a la Unidad de Asesoría Jurídica el criterio jurídico con relación al nombramiento del funcionario Roger Ruiz Zapata.                                                                                  2. Analizar en conjunto con le jefatura de Recursos Humanos las acciones a tomar con relación al nombramiento del Lic. Ruiz.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                               2549 3563","Oficio DSFE.827.2016 del 28 de octubre de 2016              Oficio DSFE.818.2016 del 25 de octubre de 2016               ","2016-03-10","2016-03-10","2016-06-01","2016-12-20","Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.8 Debilidades detectadas con respecto al nombramiento del funcionario Roger Ruiz Zapata como coordinador del Proyecto IR-6","2.8.6.2 Analizar con el apoyo de la Unidad de Asuntos Jurídicos, si ha sido procedente la designación de las funcionarias Verónica Picado Pomar y Karla Arrieta Víquez, como Coordinadoras Técnicas del Laboratorio de Análisis de Residuos de Agroquímicos, ante la ausencia de la jefatura titular de esa dependencia. Lo anterior, a efecto de contar con la seguridad jurídica suficiente y pertinente que soporte ese tipo de decisiones, o caso contrario, se giren las instrucciones necesarias para eliminar este tipo de prácticas administrativas que no tendrían sustento legal.\n","Dirección","Convocar a reunión a la jefatura de Asesoría Jurídica del SFE y al jefe de Gestión Institucional de Recursos Humanos MAG, para analizar la situación de Karla Arrieta y Verónica Picado.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                                      2549 3563","Oficio DSFE.827.2016 del 28 de octubre de 2016              Oficio DSFE.818.2016 del 25 de octubre de 2016               ","2016-03-10","2016-03-10","2016-06-01","2016-12-15","Pendiente","RSE","Al haberse atendido la recomendación 2.8.6.1, la recomendación 2.8.6.2 queda sin efecto"]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.9 Disposición irregular del puesto No. 509102 aprobado por la Autoridad Presupuestaria ","2.9.6.1 Gestionar la incorporación de la funcionaria Kattia Murillo Alfaro quien ocupa en propiedad el puesto No. 509102, para que de conformidad con el nombramiento comunicado mediante oficio GIRH-GE-355-2015 de fecha 27/08/2015, así como en cumplimiento del acuerdo No. 10797 de la Autoridad Presupuestaria (STAP-2972-2014 del 17/12/2014) desempeñe este puesto dentro de la Unidad de Registro de Agroquímicos y Equipos de Aplicación del SFE","Dirección","1. Se solicitó a la AP la autorización para trasladar el puesto 509101 a la PCCI\n2. La funcionaria Kattia Murillo fue trasladada con autorización del señor viceministro a la Unidad de Planificación mediante ","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                           2549 3563","PCCI-078-2015, de fecha 12 agosto 2015                  DVM-JJS-027-2016.                                            DSFE.184.2016 del 14 de marzo del 2016                          STAP-1352-2016, de fecha 27 de junio 2016","2016-03-10","2016-03-10",null,null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.9 Disposición irregular del puesto No. 509102 aprobado por la Autoridad Presupuestaria ","2.9.6.2 Girar las instrucciones respectivas, con el propósito de que se aplique el criterio de la Autoridad Presupuestaria contenido en el oficio   STAP-1796-2015 del 14/10/2015 en la toma de decisiones relacionadas con la disposición y uso final de las plazas que fueron autorizadas, con base en las directrices de contención del gasto público, (ya sean plazas vacantes o de nueva creación), a efecto de cumplir a cabalidad con el ordenamiento jurídico y técnico aplicable","Dirección","1. Remitir oficio a la Autoridad Presupuestaria justificando el traslado de la funcionaria Kattia Murillo.                                        2. Realizar los trámites correspondientes de acuerdo a lo estipulado por la Autoridad Presupuestaria.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                                   2549 3563","No se suministró evidencia respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-08-01",null,"Pendiente","RSE","Se procede a dejar esta recomendación sin efecto, considerando los términos del oficio STAP-1352-2016 de fecha 27 de junio 2016."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.10 Debilidades en el nombramiento temporal de funcionarios en cargos de jefatura","2.10.6.1 Girar instrucciones a efecto de que se establezca la regulación interna que permita gestionar de la mejor manera la sustitución temporal de personal (lo que incluye a las jefaturas titulares):                                                                                                                                                                   a) Se ejerza control sobre el plazo que se establece en el artículo 120 del Reglamento del Estatuto de Servicio Civil (en el formato establecido para esos efectos); por cuanto se debe tener presente que a un funcionario solo se le podrán asignar tareas correspondientes a otro puesto distinto al suyo, por un plazo que no debe exceder de sesenta días durante un año (ya sea en forma consecutiva o de manera interrumpida)                                                                                       b)   Se documente la instrucción dirigida al funcionario con copia al expediente de personal; definiéndose claramente el plazo en que ejercerá dichas tareas.                                                                                                                  c)    Se emita un informe de labores, mediante el cual comunique a las instancias respectivas de la labor realizada durante el plazo que ejerció las tareas que le fueron asignadas en forma temporal; en el formato establecido para esos efectos","Dirección","1. Remitir Oficio a los encargados de PCCI, Recursos Humanos y Legal para que establezcan la regulación interna para la sustitución temporal de las jefaturas, que incluya.                   2. Establecimiento de plazos según lo establecido en el artículo 120 del Reglamento del Estatuto del Servicio Civil.               3. Establecer un formulario donde se documente la instrucción dirigida al funcionario.                                                                  4. Establecer un formulario para la elaboración de informe de labores por parte de funcionario por el plazo que ejerció las labores de jefatura.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                            2549 3563","No se suministró evidencia respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-05-01","2016-11-30","Pendiente","RNC","El plazo de implementación está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.10 Debilidades en el nombramiento temporal de funcionarios en cargos de jefatura","2.10.6.2 Realizar las acciones necesarias para oficializar el nombramiento en propiedad del funcionario(a) que ocupará el puesto y cargo de jefatura del Departamento de Operaciones Regionales; ajustando dicha gestión a los procedimientos definidos por la Dirección General del Servicio Civil y la oficina de Gestión Institucional de Recursos Humanos del MAG (concurso externo / concurso interno / carrera administrativa); lo anterior reviste de importancia considerando que esta es una dependencia técnica de carácter sustantivo que requiere de estabilidad para el cumplimiento de los objetivos de la Ley de Protección Fitosanitaria N° 7664\n","Dirección","Se nombró en propiedad en el cargo de jefatura del Departamento de Operaciones Regionales al                          Ing. Gerardo Granados Araya.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                            2549 3563","Oficio DM-MAG-258-2016, de fecha 04 de abril 2016","2016-03-10","2016-03-10",null,null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.11 Debilidades en la conformación e integración de la Contraloría de Servicios","2.11.6.1 Gestionar ante las instancias respectivas, la creación de un puesto profesional para la Contraloría de Servicios del SFE; situación que le estaría permitiendo a la organización dotar a dicha instancia del recurso humano mínimo establecido en la Ley Reguladora del Sistema Nacional de Contraloría de Servicios (N° 9158) y su reglamento (Decreto Ejecutivo N° 29096-PLAN); situación que le debería permitir a dicha dependencia cumplir a cabalidad con las funciones establecidas en el marco jurídico aplicable","Dirección","Analizar en conjunto con le jefatura de Recursos Humanos las acciones a tomar con relación a las necesidades de crear un puesto para la Contraloría de Servicios y hacer las gestiones pertinentes antes las autoridades competentes. ","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                       2549 3563","Oficio DSFE.761.2016 del 3 de octubre de 2016                            Oficio GIRH-734-2017 del 15 de mayo de 2017","2016-03-10","2016-03-10","2016-06-01","2016-12-15","Parcialmente cumplida/En proceso","RPC","   El plazo de implementación está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.11 Debilidades en la conformación e integración de la Contraloría de Servicios","2.11.6.2 Solicitar a la oficina de GIRH-MAG para que mediante la técnica de análisis ocupacional estudie el puesto N° 501290 ocupado actualmente por el funcionario Hernán Álvarez Ortiz, para que considerando las funciones y responsabilidades establecidas en los Decretos 36801-MAG y 29096-PLAN, determine si la actual clasificación de este puesto (Profesional del Servicio Civil 3) debe mantenerse o por el contrario si la misma debe ajustarse a nivel gerencial (Jefe del Servicio Civil).","Dirección","Dado que actualmente la institución está en proceso de reorganización se llevará a cabo un Estudio Integral de Puestos, en el cual está incluido el puesto del Lic. Hernán Alvarez.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                                  2549 3563","Oficio DSFE.761.2016 del 3 de octubre de 2016                            Oficio GIRH-734-2017 del 15 de mayo de 2017","2016-03-10","2016-03-10","2016-12-01","2016-12-15","Pendiente","RPC","El plazo de implementación está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.11 Debilidades en la conformación e integración de la Contraloría de Servicios","2.11.6.3 Valorar la conveniencia de crear un centro de costo independiente para la Controlaría de Servicios del SFE, a efecto de que esta instancia cuente con su propio presupuesto, situación que permitiría minimizar cualquier riesgo que pueda atentar contra la independencia funcional y de criterio que le fue otorgada mediante la Ley N° 9158.","Dirección","Remitir oficio al Equipo de Presupuesto para que valoren la conveniencia de crear un centro de costos independiente para la Contraloría de Servicios.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                     2549 3563","No se suministró evidencia respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-06-01","2016-10-15","Pendiente","RNC","El plazo de implementación está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.11 Debilidades en la conformación e integración de la Contraloría de Servicios","2.11.6.4 Identificar los diferentes aspectos requeridos y exigidos (actividades) a la Contraloría de Servicios en la Ley Reguladora del Sistema Nacional de Contraloría de Servicios (N° 9158), el Reglamento a la ley Reguladora del Sistema Nacional de Contraloría de Servicios (Decreto Ejecutivo       N° 29096-PLAN) y en el artículo 9 (numeral 2) del Reglamento Estructura Organizativa del SFE (Decreto Ejecutivo N° 36801-MAG); diagnóstico que deberá permitir visualizar con claridad los alcances del accionar de dicha dependencia, resultados que deberán quedar debidamente documentados, mismos que deben permitir y facilitar, entre otros aspectos, lo siguiente:                                                                                                                                a) Gestionar el diseño, aprobación y divulgación de la documentación de la Carta Proceso vinculada con el quehacer de la Contraloría de Servicios.                                                                                b) Gestionar el diseño, aprobación y divulgación de las actividades de control (procedimientos, formatos, etc.) cuya implementación garantice en forma razonable cumplir con el marco normativo vigente y aplicable.                                                                                                                   c) Establecer y documentar la conformación del sistema de información que le estaría permitiendo administrar en forma eficiente y eficaz la información generada producto de la gestión emprendida.  En la eventualidad de requerirse la automatización de actividades, se deberá coordinar lo que corresponda con la UTI                                                                                                         ","Contraloría de Servicios","1. Elaborar, aprobar y divulgar la carta de proceso de la Contraloría de Servicios.                                                                                    2. Elaborar, aprobar y divulgar los procedimientos de la Contraloría de Servicios.                                                                                      3. Definir y gestionar la elaboración de un sistema de información para el resguardo de la información generada por la Contraloría de Servicios.","Hernán Alvarez Ortiz halvarez@sfe.go.cr                                                           2549 3561","Elaborada y aprobada la carta de proceso denominado \"Atención al Ciudadano\"","2016-03-10","2016-03-10","2016-10-01","2017-02-28","Parcialmente cumplida/En proceso","RPC","Únicamente se informó sobre la gestión emprendida con respecto a la actividad 1; no así con relación a las actividades 2 y 3, mismas que fueron establecidas por la AA para dar atención a la recomedación.                                                                     El plazo de atención está vencido.                                                                                 "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.12  Debilidades en el control interno relativo a la materia de cauciones","2.12.6.1 Gestionar la oficialización de los procedimientos y formatos cuya implementación facilite dar cumplimiento al Decreto Ejecutivo  N° 34638-MAG (y normativa conexa); para lo cual, y según corresponda, se deberá considerar el criterio legal contenido en el oficio AJ-358-2015 del 30/11/2015. La documentación de los mecanismos de control que se implementen, deberán formar parte del Sistema de Gestión de la Calidad                                                 Recomendación reformualda: 2.12.6.1 Gestionar la oficialización de los procedimientos y formatos cuya implementación facilite dar cumplimiento al Decreto Ejecutivo  39877-MAG (y normativa conexa). La documentación de los mecanismos de control que se implementen, deberán formar parte del Sistema de Gestión de la Calidad","Departamento Administrativo y Financiero","1. Elaboración del procedimiento de Cauciones.                             2. Envió de los procedimientos a la Oficina de GIRH del MAG para su valoración y aprobación.","Henry Vega Vega                        hvega@sfe.go.cr                                     2549 3446","No se suministró evidencia sobre el grado de avance respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-11-01","2017-02-28","Pendiente","RNC","Entró a regir el Decreto Ejecutivo                         N° 39877-MAG (derogó el Decreto 34638-MAG). Lo anterior obliga a reformular la recomendación 2.12.6.1                                              El plazo de atención está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.12  Debilidades en el control interno relativo a la materia de cauciones","2.12.6.2 Oficializar el registro que informa sobre los funcionarios que rinden caución conforme los términos del Decreto Ejecutivo N° 34638-MAG; lo anterior como parte del sistema de información de la Unidad de Recursos Humanos                                                                                     Recomendación reformualda: 2.12.6.2 Oficializar el registro que informa sobre los funcionarios que rinden caución; lo anterior como parte del sistema de información de la Unidad de Recursos Humanos","Departamento Administrativo y Financiero","Se oficializará mediante el desarrollo del procedimiento respectivo.","Henry Vega Vega                      hvega@sfe.go.cr                                                              2549 3446","No se suministró evidencia sobre el grado de avance respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-12-01","2017-02-28","Pendiente","RNC","Entró a regir el Decreto Ejecutivo                        N° 39877-MAG (derogó el Decreto 34638-MAG). Lo anterior obliga a reformular la recomendación 2.12.6.2                                             El plazo de atención está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.12  Debilidades en el control interno relativo a la materia de cauciones","2.12.6.3 Analizar la posibilidad de gestionar ante las autoridades del MAG, un ajuste al Decreto Ejecutivo N° 34638-MAG; considerando, entre otros aspectos, lo siguiente: (decisión que deberá documentarse)                                                                                                                             * Que el artículo 4 del mencionado decreto, si bien contiene la palabra “preferiblemente” cuando establece el tipo de póliza que se debe rendir, sería conveniente que se analice detallar las posibles garantías que el MAG estaría aceptando.                                                                           * Que el artículo 9 del referido decreto, en lugar de exigir la renovación de todas las garantías en los primeros 15 días del mes de enero de cada año, obligue a ejercer un control sobre la vigencia de las garantías presentadas; y en ese sentido, realizar la prevención a los funcionarios en forma previa a que las mismas pierdan vigencia, estableciendo para ello, el plazo en que se debe dar esa prevención.  Lo anterior por cuanto, según el nombramiento del funcionario en el cargo respetivo, así será la fecha en que se adquiere la póliza de fidelidad.                                                * Que el artículo 5 del citado decreto detalla los funcionarios que deben caucionar; en ese sentido, se debería diagnosticar considerando las circunstancias actuales, si de esa lista deben suprimirse algunos cargos y agregarse otros,                                                                          ","Departamento Administrativo y Financiero","Solicitar ajuste al Decreto Ejecutivo N° 34638-MAG;","Henry Vega Vega                  hvega@sfe.go.cr                                                            2549 3446","Oficio DAF-RH-190-2016 (solicitud ajuste decreto)                           GIRH-1075-2016 de fecha 02 de setiembre 2016 (se informa sobre el ajuste gestionado al decreto)                       Decreto Ejecutivo N° 39877-MAG (se derogó el Decreto 34638-MAG)","2016-03-10","2016-03-10","2016-04-01",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.13 Debilidades de control interno relacionadas al reconocimiento de tiempo extraordinario","2.13.6.1 Depurar el “Procedimiento para el pago de horas extras” (DAF-RH-PO-01), considerando en forma integral, entre otros aspectos, lo descrito en el apartado de “Condición” del presente hallazgo así como lo señalado en el criterio legal oficio AJ-297-2014 (error en el año) del 14 de octubre del 2015, de la Unidad de Asuntos Jurídicos del SFE","Departamento Administrativo y Financiero","1. Actualización del procedimiento para el pago de horas extras.                                                                                                                            2. Envió del procedimiento a la Oficina de GIRH del MAG para su valoración y aprobación.","Henry Vega Vega                          hvega@sfe.go.cr                                                            2549 3446","No se suministró evidencia sobre el grado de avance respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-11-01","2017-02-28","Pendiente","RNC","El plazo de atención está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.13 Debilidades de control interno relacionadas al reconocimiento de tiempo extraordinario","2.13.6.2 Girar instrucciones a efecto de que el reconocimiento de tiempo extraordinario se ajuste a lo dispuesto en el ordenamiento jurídico y técnico que regula esa materia (artículo 6 de la Ley de Contingencia Fiscal N° 8343); con el fin de que la administración no continúe autorizando y cancelando pagos por ese rubro, al margen de lo señalado en ese marco normativo. En ese sentido, se deberán diseñar y planificar las medidas que se llevarán a cabo, cuya implementación le permitirá a la administración ajustar el sistema de control interno y su gestión al cumplimiento del principio de legalidad. Dicha situación deberá permitir cumplir a cabalidad con las recomendaciones 2.3.6.2 contenida en el informe de auditoría AI-SFE-SA-Inf-002-2012 comunicado con oficio       AI SFE 045-2012 de fecha 23 de marzo del 2012. Los plazos que defina la administración respecto a la implementación de las actividades que se programan, en este caso particular, serán improrrogables","Departamento Administrativo y Financiero","Elaboración de Oficio a la URH-SFE solicitando un informe sobre la situación del  pago continuo de horas extras al personal del SFE y sus posibles recomendaciones para subsanar esta situación","Henry Vega Vega                       hvega@sfe.go.cr                                                         2549 3446","Se solicitó colaboración a la OGIRH-MAG, a efecto de que se nombre una comisión que analice el tema del pago de tiempo extraordinario, mediante Oficio DAF-228-2016, de fecha 29 de agosto 2016\nCircular DSFE.12.2014\nINFORME DE TIEMPO EXTRAORDINARIO DE LOS FUNCIONARIOS DE LABORATORIOS                                               Oficio DAF-RH-265-2016 del 20 de diciembre de 2016    Oficio GIRH-735-2017 del 15 de mayo de 2017                            Oficio DAF-109-2017 del 17 de mayo de 2017","2016-03-10","2016-03-10","2016-05-01","2017-02-28","Parcialmente cumplida/En proceso","RPC"," El plazo de atención está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.13 Debilidades de control interno relacionadas al reconocimiento de tiempo extraordinario","2.13.6.3 Analizar lo relativo al tiempo extraordinario que se le reconoce al personal que labora en los laboratorios; para que conforme lo dispuesto en el artículo 141 del Código de Trabajo (y lo señalado en el criterio legal        AJ 297-2014 (error en el año) del 14 de octubre del 2015, de la Unidad de Asuntos Jurídicos del SFE), se elimine la práctica de autorizar el pago de horas extras a esos funcionarios, ajustando dicha gestión al cumplimiento del principio de legalidad. Por tal razón, y según las necesidades institucionales para brindar servicios de laboratorio durante los días sábados como ha sido la práctica administrativa instaurada, se analice la posibilidad de establecer horarios diferenciados, conforme lo dispuesto en el artículo 11 del Decreto Ejecutivo N° 36765-MAG.  Esta recomendación se hace extensiva para todo aquel personal que por las actividades que ejecuta, se le reconoce el incentivo de retribución por peligrosidad","Departamento Administrativo y Financiero","Elaboración de informe sobre el personal que labora en los laboratorios del SFE  sobre las funciones realizadas y el impedimento de realizar tiempo extraordinario por la naturaleza de sus funciones. ","Henry Vega Vega                        hvega@sfe.go.cr                                                            2549 3446","Se realizo el análisis del tiempo extraordinario del personal del laboratorio. (resultados hoja Excel)","2016-03-10","2016-03-10","2016-09-30","2017-02-28","Parcialmente cumplida/En proceso","RPC","No se suministra información sobre las medidas que estaría adoptando la administración para ajustar el pago de tiempo extraordinario a lo dispuesto en el ordenamiento jurídico vigente.                 La gestión es insuficiente ya que lo que se solicitó es establecer la medidas necesarias para evitar que el personal que está sujeto al pago de peligrosidad labore tiempo extraordinario  ya que por ley están imposibilitados (ejemplo horarios alternos) "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.14 Debilidades relacionadas con el tema de vacaciones","2.14.6.1 Diagnosticar el estado actual de vacaciones para cada funcionario del SFE lo cual debe incluir: (resultado que deberá quedar documentado)\n• Periodos de vacaciones activos \n• Saldo de vacaciones por periodo activo \n• Indicación de la existencia de acumulación indebida de vacaciones según lo dispuesto en el artículo 31 del Decreto N°36765-MAG (incluye lo relativo a la solicitud y autorización de acumulación de periodos)\n• Estado del fraccionamiento de vacaciones para cada periodo activo \n","Departamento Administrativo y Financiero","1. Extraer un reporte del saldo de vacaciones del personal del SFE.                                                                                                                           2. Identificación por funcionario de la acumulación de vacaciones                                                                                                                  .3. Identificación por funcionarios de los fraccionamientos realizados por periodo.","Henry Vega Vega                        hvega@sfe.go.cr                                                                  2549 3446","Reporte con saldos de vacaciones y períodos acumulados (sistema SIFITO y archivo Excel). ","2016-03-10","2016-03-10","2016-08-01","2017-02-28","Parcialmente cumplida/En proceso","RPC","Se informa sobre la gestión emprendida con relación a la actividad 1; no así con respecto a las actividades 2 y 3.                    El plazo de atención está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.14 Debilidades relacionadas con el tema de vacaciones","2.14.6.2 Tomar como insumo primario el diagnóstico efectuado producto de la aplicación de la recomendación 2.14.6.1 anterior, para depurar y ajustar, según corresponda, los mecanismos de control implementados por la Unidad de Recursos Humanos del SFE. Estos mecanismos (registros) deben contar con la aprobación técnica por parte de la oficina de            GIRH-MAG y deben responder a los lineamientos establecidos en el SGC del SFE","Departamento Administrativo y Financiero","1. Elaboración del procedimiento que permita establecer mecanismos de control sobre el tema de vacaciones en el Sistema de Gestión.                                                                 2. Envió del procedimiento a la Oficina de GIRH del MAG para su valoración y aprobación.                                               3. Validación del procedimiento. ","Henry Vega Vega                        hvega@sfe.go.cr                                                                     2549 3446","No se suministró evidencia sobre el grado de avance respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-12-01","2017-02-28","Pendiente","RNC","El plazo de atención está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.14 Debilidades relacionadas con el tema de vacaciones","2.14.6.3 Coordinar con las jefaturas de los funcionarios que presentan acumulación de vacaciones a efecto de establecer las acciones que sean necesarias (garantizando la continuidad del servicio público) para que la administración se ajuste lo más rápido posible al bloque de legalidad","Departamento Administrativo y Financiero","Elaboración de oficios a cada jefatura  reportando a los funcionarios que poseen periodos de vacaciones acumulados y solicitándoles un cronograma para el disfrute de las mismas.","Henry Vega Vega                            hvega@sfe.go.cr                                                                         2549 3446","No se suministró evidencia respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-06-01","2017-02-15","Pendiente","RNC","La gestión es insuficiente ya que no se visualiza la coordinación con las jefaturas respectivas para normalizar esta situación.                                                                  El plazo de atención está vencido.                                                                    ."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.14 Debilidades relacionadas con el tema de vacaciones","2.14.6.4 Analizar los problemas recurrentes que presenta el sistema SIFITO, así como las limitantes presentes en el módulo de vacaciones, a efecto de valorar la viabilidad de implementar en el SFE el control de vacaciones con que cuenta actualmente el MAG","Departamento Administrativo y Financiero","Elaboración de oficio a la Unidad de Tecnologías de Información MAG solicitando la coordinación respectiva con TI del SFE para la migración de la información a la plataforma  web de vacaciones del MAG.","Henry Vega Vega                          hvega@sfe.go.cr                                                                     2549 3446","Se implementará en el SFE el sistema de vacaciones del MAG (Oficio OM-DAF-196-2016).","2016-03-10","2016-03-10","2016-05-01","2017-01-31","Parcialmente cumplida/En proceso","RPC","La gestión es insuficiente por cuanto no se visualiza las acciones de la AA para implementar el referido sistema de vacaciones. Bajo estos términos la Dirección debería solicitarle a la UTI la presentación de un cronograma y plan de implementación, respetando en todo momento las políticas y procedimientos establecidos por la UTI.                               "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.14 Debilidades relacionadas con el tema de vacaciones","2.14.6.5 Ajustar y depurar en lo que corresponda, el procedimiento DAF-RH-PO-08 y el formulario de solicitud de vacaciones de conformidad con los lineamientos establecidos en el SGC. Este procedimiento deberá contar con la aprobación desde el punto de vista técnico por parte de la oficina de GIRH-MAG","Departamento Administrativo y Financiero","1. Actualización y depuración del procedimiento de vacaciones.                                                                              2. Envió del procedimiento a la Oficina de GIRH del MAG para su valoración y aprobación.                                                                              3. Validación del procedimiento.","Henry Vega Vega                       hvega@sfe.go.cr                                                                           2549 3446","No se suministró evidencia sobre el grado de avance respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-12-01","2017-02-28","Pendiente","RNC","El plazo de implementación está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.14 Debilidades relacionadas con el tema de vacaciones","2.14.6.6 Valorar la necesidad de instruir a las jefaturas de las distintas dependencias del SFE para que:\n\na) Se identifique e informe sobre las actividades que actualmente están concentradas en una sola persona y que son sustantivas, a efecto de que en caso de ser necesario, se adopten las medidas necesarias para garantizar la continuidad del servicio público y el cumplimiento de sus objetivos en ausencia de ese personal clave.\n\nb) Se identifique y seleccione formalmente a los funcionarios que pueden asumir estas actividades ante la ausencia de la persona que regularmente las realiza.\n","Dirección","Analizar en conjunto con las jefaturas de Recursos Humanos y Asesoría Legal la necesidad de identificar e cada instancia las actividades sustantivas que son responsabilidad de una sola persona. En caso de requerirse remitir oficio a las jefaturas solicitando la información.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                             2549 3563","No se suministró evidencia sobre el grado de avance respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-09-30","2016-12-15","Pendiente","RNC","El plazo de implementación está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.14 Debilidades relacionadas con el tema de vacaciones","2.14.6.7 Analizar con el apoyo de la oficina de GIRH-MAG la política AE-REG-P-01, a efecto de que se determine su conveniencia y pertinencia; situación que deberá permitir su validación o caso contrario, dejarla sin efecto","Dirección","Se comunica a la Jefatura de la URAEA sobre la eliminación del documento AE-REG-P-01.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                             2549 3563","Oficio PCCI-059-2016 del 9 de marzo de 2016","2016-03-10","2016-03-10","2016-06-01",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.15  Debilidades en materia de salud y seguridad ocupacional","2.15.6.1 Gestionar ante las instancias competentes, la creación y autorización de un puesto para que sea ocupado por un especialista en Salud y Seguridad Ocupacional, de conformidad con lo dispuesto en el Código de Trabajo y en el “Reglamento de Comisiones y Oficinas o Departamentos de Salud Ocupacional” (Decreto Ejecutivo N° 39408-MTSS)","Dirección","1. Analizar en conjunto con la jefatura de Recursos Humanos la posibilidad de crear y autorizar un puesto para ser ocupado por un especialista en Salud y Seguridad Ocupacional.                   2. Realizar los trámites ante las instancias competentes para la creación de la plaza.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                                            2549 3563","Oficio DSFE.762.2016 del 3 de octubre de 2016                   Oficio GIRH-734-2017 del 15/05/2017","2016-03-10","2016-03-10","2016-12-01","2017-01-30","Parcialmente cumplida/En proceso","RPC","El plazo de atención está vencido. "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.15  Debilidades en materia de salud y seguridad ocupacional","2.15.6.2 Valorar la pertinencia y conveniencia de crear una Oficina de Salud Ocupacional propia para el SFE, o bien, determinar una vez autorizada la creación del puesto indicado en la recomendación anterior, si el funcionario que llegue a ocupar este puesto debe responder en forma directa y técnicamente a la Oficina de Salud Ocupacional de MAG; lo anterior, teniendo presente en todo momento el uso exclusivo que tienen los recursos del SFE de acuerdo con la Ley de Protección Fitosanitaria N°7664.\n\nUn aspecto a considerar, está relacionado con la necesidad de ubicar el puesto que se llegue a crear, en una línea directa de subordinación con respecto a la  alta jerarquía del SFE, lo anterior en acatamiento a lo dispuesto en el artículo 2  del Decreto Ejecutivo N° 39408-MTSS\n","Dirección","1. Analizar la conveniencia y pertinencia de crear una Oficina de Salud Ocupacional en el SFE.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                                  2549 3563","Oficio de la Comisión de Salud Ocupacional CSO/02-2017 del 17/02/2017 reiterando a la Dirección del SFE  la necesidad de contar con una oficina de Salud Ocupacional.                                                                                                    Oficio GIRH-734-2017 del 15/05/2017","2016-03-10","2016-03-10","2016-09-30","2017-01-30","Pendiente","RNC"," El plazo de atención está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.15  Debilidades en materia de salud y seguridad ocupacional","2.15.6.3 Realizar un diagnóstico del funcionamiento actual del Grupo de Trabajo para Estudios de Peligrosidad del SFE, a efecto de verificar:\n\n•  El estado de atención de trámites (informes emitidos, estudios pendientes, seguimiento a trámites enviados a la Oficina de Salud Ocupacional del MAG).\n•  Existencia de un cronograma de reuniones.\n•  Pertinencia de la conformación actual del grupo de trabajo.\n\nEste diagnóstico deberá permitir a la Dirección y a la oficina de         GIRH-MAG adoptar las medidas necesarias para ajustar lo que corresponda; e inclusive, la atención inmediata de recomendaciones que se encuentran pendientes de gestionar (informe de auditoría AI-SFE-SA-Inf-002-2012 comunicado con oficio  AI SFE 045-2012 de fecha 23 de marzo del 2012). \n","Dirección","Remitir oficio a la Jefatura de PCCI asignándole la elaboración del diagnóstico del funcionamiento del Grupo de Trabajo para Estudios de Peligrosidad del SFE.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                              2549 3563","Oficio DAF-227-2016 del 29 de agosto de 2016","2016-03-10","2016-03-10","2016-06-01","2017-01-30","Parcialmente cumplida/En proceso","RPC","La AA debería informar sobre la gestión emprendida con respecto a la instrucción girado por medio del oficio DAF-227-2016. "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.16 Debilidades relacionadas con la documentación que respalda el reconocimiento del incentivo de retribución por peligrosidad","2.16.6.1 Solicitar a la oficina de GIRH-MAG lo siguiente:\na) Que valore la conformación de un solo expediente de peligrosidad por funcionario del SFE que reciba este incentivo, a efecto de incorporar toda la documentación relacionada (tanto técnica como administrativa); situación que permitiría ejercer un control efectivo y facilitar la toma de decisiones por parte de la administración activa.\nb) Que en caso de que decida conformar un único expediente de peligrosidad por funcionario, que establezca de forma oficial la instancia que se hará cargo de la custodia de dichos expedientes.\nc) Que toda la documentación relacionada con la retribución del incentivo de peligrosidad esté debidamente foliada, a efecto de minimizar el riesgo de pérdida de documentos o de manipulación indebida. Esta condición debe gestionarse ya sea, que la citada oficina decida conformar un solo expediente o bien que resuelva mantener la conservación actual de documentos a cargo de las distintas instancias. \nd) Que valore la posibilidad de definir de acuerdo con el perfil y funciones establecidas para los puestos del SFE, una lista de aquellos puestos asociados a actividades peligrosas (según la definición establecida en la Resolución DG-330-2005), a efecto de facilitar el trámite de las nuevas solicitudes de reconocimiento que se presenten\n","Departamento Administrativo y Financiero","1. Enviar oficio a GIRH-MAG solicitando la conformación de un solo expediente por funcionario sobre peligrosidad.                                   2. Enviar oficio a GIRH-MAG solicitando que se valore la pertinencia de mantener la custodia de los expedientes de peligrosidad una vez concluido el procedimiento correspondiente en la URH-SFE.                                                 3. Enviar oficio girando instrucciones a quien corresponda para el foliado de los expedientes de peligrosidad.                             4. Realizar oficio al Equipo de Trabajo de Peligrosidad para que de manera conjunta con GIRH-MAG elaboren un informe sobre aquellos puestos asociados a actividades peligrosas.","Henry Vega Vega                   hvega@sfe.go.cr                                        2549 3446","Se giraron instrucciones a la Coordinadora del Equipo de Trabajo de Peligrosidad para que atienda los aspectos contenidos en la recomendación (Oficio DAF-227-2016 del 29 de agosto del 2016).","2016-03-10","2016-03-10","2016-05-01","2017-02-28","Parcialmente cumplida/En proceso","RPC","No se aprecia con precisión los resultados de la gestión emprendida por la administración, con respecto a la atención de la recomendación.                                      La gestión es insuficiente por cuanto se solicita coordinar estas acciones con GIRH-MAG que es la instancia competente. Además para la conformación de un único expediente deben coordinar con el Encargado de la Oficina de Salud Ocupacional del MAG quien es el que custodia los estudios de carácter técnico.            "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.16 Debilidades relacionadas con la documentación que respalda el reconocimiento del incentivo de retribución por peligrosidad","2.16.6.2 Gestionar ante las instancias respectivas, la elaboración, aprobación y divulgación del procedimiento interno, que regule el trámite de solicitud de reconocimiento del incentivo de retribución de peligrosidad, el cual deberá incorporar a todas las instancias participantes tanto internas como externas al SFE. Este procedimiento debe respetar las disposiciones establecidas en el Sistema de Gestión de Calidad del SFE y debe contar con el aval desde el punto de vista técnico por parte de la oficina GIRH-MAG, en forma previa a su implementación","Departamento Administrativo y Financiero","1. Elaboración del procedimiento de reconocimiento de Peligrosidad.                                                                             2. Envió de los procedimientos a la Oficina de GIRH del MAG para su valoración y aprobación.                                            3. Validación del procedimiento.","Henry Vega Vega                           hvega@sfe.go.cr                                                                2549 3446","No se suministró evidencia sobre el grado de avance respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-12-01","2017-02-28","Pendiente","RNC","El plazo de atención está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.17  Debilidades en el control de asistencia de los funcionarios que han sido eximidos de la marca  ","2.17.6.1 Adoptar las medidas que sean necesarias a efecto de contar con el procedimiento cuya implementación permita regular el tema de rebajos salariales por incumplimiento de la jornada laboral y horario así como el control de la asistencia del personal eximido de marca; para lo cual, entre otros aspectos, se deberá considerar lo siguiente: a) Retirar de la UAJ el  borrador de procedimiento que se elaboró para regular el tema de rebajos salariales por incumplimiento de la jornada laboral y horario a efecto de realizar los ajustes que sean necesarios, incluyendo lo relacionado a los requerimientos del SGC. b) Diseñar los mecanismos de control que sean necesarios, cuya implementación permita verificar la asistencia y cumplimiento del horario y jornada laboral de los funcionarios eximidos de marca para que, sin violentar el beneficio otorgado, se cumpla con el principio de igualdad en la aplicación de rebajos salariales y materia sancionatoria por concepto de ausentismo, llegadas tardías o salidas anticipadas. c)  Valorar si esos mecanismos de control deberán formar parte integral del procedimiento citado en el inciso a) anterior o si estarán regulados por medio de otro procedimiento. d) Gestionar la validación desde el punto de vista técnico por parte de GIRH-MAG de los productos obtenidos de la aplicación de los incisos a) y b) anteriores. e) Remitir a la UAJ, en caso de ser necesario,  los procedimientos que se establezcan como resultado de la implementación de los incisos a, b, c y d anteriores; situación a la cual se le deberá dar seguimiento.  f) Analizar las observaciones que emita la UAJ y ajustar lo que corresponda. g) Remitir a la PCCI los procedimientos ajustados para que sean revisados y ajustados según corresponda. h) Coordinar ante las instancias respectivas, la aprobación y divulgación de los procedimientos respectivos; así como su incorporación en el SGC. i) Implementar los procedimientos aprobados.","Departamento Administrativo y Financiero","1. Remitir Oficio dirigido a Asesoría Legal retirando el borrador de procedimiento sobre el tema de rebajos salariales.                                                                                                                   2. Remitir Oficio dirigido a GIRH-MAG solicitando la asesoría respectiva en cuanto al establecimiento de mecanismos de control para el personal exonerado de marca así como la pertinencia de que el sistema de control sea parte del procedimiento desarrollado.                                                                            3. Elaboración del procedimiento.                                                             4. Envió de los procedimientos a la Oficina de GIRH del MAG para su valoración y aprobación.                                                                          5. Validación del procedimiento.","Henry Vega Vega                      hvega@sfe.go.cr                                                     2549 3446","Mediante oficio DAF-RH-005-2017 del 09/01/2017 solicita a la Unidad de Asuntos Jurídicos el procedimiento que les fue entregado. ","2016-03-10","2016-03-10","2016-05-01","2017-01-31","Parcialmente cumplida/En proceso","RPC","El plazo de atención está vencido "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.18  Debilidades de control relativas al reconocimiento de puntos de carrera profesional","2.18.6.1 Depurar el control establecido para el registro del incentivo de carrera profesional (hoja Excel), de forma que se pueda visualizar lo siguiente:                                                                                                                                                 a) La correspondencia entre lo que se indica en la casilla de nivel académico y la casilla que registra los puntos de carrera otorgados por grado académico (GA) de conformidad con lo establecido en el artículo 4 de la Resolución DG-064-2008. Para lo anterior, se deberá indicar, según corresponda,  si el funcionario cuenta con: • Bachillerato • Licenciatura • Especialidad con base en bachillerato • Especialidad con base en licenciatura • Maestría con base en bachillerato\n• Maestría con base en licenciatura • Maestría con base en especialidad\n• Doctorado con base en bachillerato • Doctorado con base en licenciatura\n• Doctorado con base en especialidad • Doctorado con base en maestría\n• Licenciatura adicional • Especialidad adicional • Maestría adicional\n• Doctorado adicional                                                                                                                 b) Referencia al estudio (número de informe u oficio) efectuado para avalar el reconocimiento de los grados y posgrados académicos, de conformidad con el inciso a del artículo 5 de la Resolución DG-064-2008","Departamento Administrativo y Financiero","1. Actualizar el registro (hoja de Excel) para que se visualice la información según la recomendación con relación al punto a) de la recomendación 2.18.6.1.                                                     2. Incluir en el registro (hoja de Excel) una columna donde se visualice el numero de referencia del estudio.","Henry Vega Vega                        hvega@sfe.go.cr                                                          2549 3446","No se suministró evidencia respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-06-01","2017-12-01","Pendiente","RNC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.18  Debilidades de control relativas al reconocimiento de puntos de carrera profesional","2.18.6.2 Adecuar el control establecido para el registro del incentivo de carrera profesional, conforme lo dispuesto en el procedimiento PCCI-GC-PO-01; esto incluye su oficialización, así como su incorporación como parte del  procedimiento  DAF-RH-PO-06 y la validación previa desde el punto de vista técnico por parte de oficina de GIRH-MAG","Departamento Administrativo y Financiero","1. Depuración y actualización del procedimiento..                                                                       2. Envió de los procedimientos a la Oficina de GIRH del MAG para su valoración y aprobación.                                                                               3. Validación del procedimiento.","Henry Vega Vega                    hvega@sfe.go.cr                                                               2549 3446","No se suministró evidencia sobre el grado de avance respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-11-01","2017-02-28","Pendiente","RNC","El plazo de atención está vencido"]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.18  Debilidades de control relativas al reconocimiento de puntos de carrera profesional","2.18.6.3 Revisar los puntos de carrera profesional otorgados por concepto de grado académico a los funcionarios citados en el apartado 2.18.2 “Condición” anterior, a efecto de determinar si los mismos se ajustan a lo dispuesto en la Resolución DG-064-2008. Todo ajuste que se realice producto de esta revisión debe ser comunicado a los respectivos funcionarios","Departamento Administrativo y Financiero"," ","Henry Vega Vega                hvega@sfe.go.cr                                                              2549 3446","Oficio DAF-RH-071-2016","2016-03-10","2016-03-10",null,null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.19  Debilidades de control interno en el reconocimiento de zonaje e incentivo de regionalización ","2.19.6.1 Gestionar la elaboración del procedimiento cuya implementación  permita regular el trámite para el reconocimiento de zonaje e incentivo de regionalización para funcionarios del SFE, en apego a lo descrito en el Decreto Ejecutivo 31555-MAG; como parte de este procedimiento se deberán definir aquellos formatos que permitan garantizar su cumplimiento así como la periodicidad (frecuencia mínima razonable) con la que se debe actualizar la información que sustenta este reconocimiento a efecto de realizar los ajustes que correspondan. Dicha gestión deberá, considerar, entre otros aspectos, lo siguiente:\n  Remitir en forma previa a su aprobación, el citado procedimiento a la oficina de GIRH-MAG para su aval desde el punto de vista técnico.\n  Remitir el procedimiento antes citado a la Unidad de PCCI para que proceda a su revisión y gestione su aprobación, divulgación e incorporación al Sistema de Gestión de Calidad del SFE; lo anterior una vez que se cuente con el aval de la oficina de GIRH-MAG.\n  Verificar en los casos en que corresponda, el cumplimiento de lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 27452-MAG","Departamento Administrativo y Financiero","1. Elaboración del procedimiento.                                                 2. Envió del procedimiento a la Oficina de GIRH del MAG para su valoración y aprobación.                                                3. Validación del procedimiento.","Henry Vega Vega                    hvega@sfe.go.cr                                                              2549 3446","No se suministró evidencia sobre el grado de avance respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-12-01","2017-02-28","Pendiente","RNC","El plazo de atención está vencido"]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.19  Debilidades de control interno en el reconocimiento de zonaje e incentivo de regionalización ","2.19.6.2 Revisar el monto cancelado por concepto de zonaje e incentivo de  regionalización a los funcionarios que reciben estos beneficios y que se citan en el oficio DSF-SG-121-2016, a efecto de realizar los ajustes que correspondan","Departamento Administrativo y Financiero"," ","Henry Vega Vega                        hvega@sfe.go.cr                                                                   2549 3446","Oficios DGIRH-331-2016, DGIRH-333-2016, DGIRH-349-2016, DGIRH-356-2016, DGIRH-357-2016 DGIRH-358-2016","2016-03-10","2016-03-10",null,null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.19  Debilidades de control interno en el reconocimiento de zonaje e incentivo de regionalización ","2.19.6.3 Someter a análisis de la oficina de GIRH-MAG los casos de los funcionarios Juan Carlos Camacho Agüero y Airam Mata Pereira a efecto determinar la correspondencia del pago de zonaje, según los términos del Decreto Ejecutivo 31555-MAG","Departamento Administrativo y Financiero"," ","Henry Vega Vega                       hvega@sfe.go.cr                                         2549 3446","Oficios DGIRH-331-2016 y DGIRH-333-2016","2016-03-10","2016-03-10",null,null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.19  Debilidades de control interno en el reconocimiento de zonaje e incentivo de regionalización ","2.19.6.4 Establecer en el caso de la Estación de Control Fitosanitario de Limón, si las condiciones del inmueble que utiliza el funcionario Juan Carlos Camacho Agüero, permiten que este se clasifique como casa o apartamento a efecto de establecer el monto por concepto de zonaje que eventualmente y de corresponder debe cancelarse al funcionario. En caso de considerar que el inmueble no reúne las condiciones necesarias emitir una posición oficial al respecto","Departamento Administrativo y Financiero","Remitir Oficio al Departamento de Bienes y Servicios del MAG para aclarar y regular la situación del inmueble ocupado por el funcionario Juan Carlos Camacho Agüero, ubicado en la Estación de Control Fitosanitario de Limón.","Henry Vega Vega                       hvega@sfe.go.cr                                                                  2549 3446","No se suministró evidencia respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-06-01","2017-01-30","Pendiente","RNC","La administración activa debe gestionar este diagnóstico el cual debe permitir clasificar si el inmueble obedece a un apartamento o casa de habitación a efecto ajustar o validar el monto reconocido a los funcionarios que la utilizan.                          "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.19  Debilidades de control interno en el reconocimiento de zonaje e incentivo de regionalización ","2.19.6.5 Analizar el caso del funcionario Marco Tulio Hidalgo Sánchez, lo anterior considerando que está percibiendo el incentivo de regionalización y está haciendo uso de casa de habitación facilitada por el MAG; para lo cual en dicha gestión la administración de considerarlo necesario se podrá apoyar en la Unidad de Asuntos Jurídicos.  De corroborarse esta situación, se deberá gestionar lo que corresponda para que a dicho servidor no se le continúe facilitando el uso de casa de habitación; por cuanto esa situación contraviene lo establecido en el artículo 1 Decreto Ejecutivo                            N° 31555-MAG.  Esta recomendación se hace extensiva para cualquier otro caso de funcionarios que reciben el incentivo por regionalización y eventualmente estén haciendo uso de casas de habitación o apartamentos propiedad del MAG\n","Departamento Administrativo y Financiero","Solicitar criterio a Asesoría Jurídica sobre el caso del funcionario Marco Tulio Hidalgo Sánchez, específicamente sobre el tema del uso del apartamento según las condiciones del servidor.","Henry Vega Vega               hvega@sfe.go.cr                                                      2549 3446","Se realizó estudio de zonaje e incentivo de regionalización del funcionario Marco Tulio Hidalgo y se le informó del ajuste mediante Oficio DGIRH-356-2016, de fecha 16 de marzo 2016.","2016-03-10","2016-03-10","2016-05-01",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.19  Debilidades de control interno en el reconocimiento de zonaje e incentivo de regionalización ","2.19.6.6 Realizar las gestiones pertinentes para que se suscriban los convenios que estarían regulando el uso de casas y/o apartamentos propiedad del MAG o del SFE por parte de los funcionarios citados en el oficio DSF-SG-121-2016 de la Unidad de Servicios Generales del SFE","Dirección","Realizar los trámites para suscribir los convenios que estarían regulando el uso de casas o apartamentos propiedad del MAG o SFE.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                                 2549 3563","No se suministró evidencia respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-08-01","2017-01-31","Pendiente","RNC","  El plazo de atención está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.20 Debilidades de control interno vinculadas con el reconocimiento de prohibición","2.20.6.1 Depurar el control establecido para el registro de los puestos sujetos a prohibición de forma que exista correspondencia entre el puesto y la ley por la cual se otorga este sobresueldo. Dicha gestión deberá considerar, entre otros aspectos, lo siguiente:\n\n Asegurarse que dicho mecanismo de control responda a lo dispuesto en el SGC del SFE; para lo cual se deberá coordinar con la PCCI.\n En forma previa a la aprobación, divulgación e implementación del citado control, se deberá gestionar la validación del mismo, desde el punto de vista técnico, ante la oficina de GIRH-MAG\n","Departamento Administrativo y Financiero","1. Elaboración del procedimiento.                                                2. Envió del procedimiento a la Oficina de GIRH del MAG para su valoración y aprobación.                                                                                   3. Validación del procedimiento.","Henry Vega Vega                           hvega@sfe.go.cr                                                               2549 3446","No se suministró evidencia sobre el grado de avance respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-12-01","2017-02-28","Pendiente","RNC"," El plazo de atención está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.20 Debilidades de control interno vinculadas con el reconocimiento de prohibición","2.20.6.2 Someter a valoración de la oficina de GIRH-MAG, para que incorpore en cada oficio de nombramiento (en los casos en que corresponda) el detalle de la ley por la cual se está reconociendo prohibición, así como una breve descripción del alcance de la prohibición, según la ley que aplique.  \n\nConsiderando que el SFE se encuentra en proceso implementación de una nueva estructura organizativa, se debe valorar el aplicar lo descrito en el párrafo anterior, a todos los oficios de ratificación o aviso de traslado, que se originen producto de movimientos de personal o bien de un eventual estudio integral de puestos.","Departamento Administrativo y Financiero","Oficio dirigido a GIRH-MAG solicitando lo  indicado en la recomendación.","Henry Vega Vega                          hvega@sfe.go.cr                                                       2549 3446","No se suministró evidencia respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-05-01","2016-12-20","Pendiente","RNC","La gestión es insuficiente, por cuanto no se aporta evidencia de haber sometido a valoración de GIRH-MAG lo correspondiente.                                                                El plazo de implementación está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.21 Debilidades relacionadas con  Dedicación de Exclusiva ","2.21.6.1 Gestionar ante las instancias respectivas, las acciones administrativas necesarias que permitan:  a) Rescindir los contratos de dedicación exclusiva que perdieron vigencia con la entrada del régimen de prohibición establecido en el artículo 85 de las Ley 7664. De igual forma, se deberá documentar los resultados de esa gestión en los expedientes de personal correspondientes.   b) Establecer un plazo determinado para definir la vigencia de los contratos de dedicación exclusiva actuales, de forma que posibilite cumplir a cabalidad con lo dispuesto en la Resolución DG-254-2009 (artículo 6); esta situación permitiría reflejar que esta relación contractual es un acuerdo de voluntades que está sujeto a la disponibilidad presupuestaria y que puede ser rescindido por cualquiera de las partes cuando se estime conveniente. Para esto se deberá modificar la cláusula respectiva de los contratos de dedicación exclusiva. Este aspecto deberá ser considerado en la suscripción de futuros contratos de dedicación exclusiva.   c) Diseñar e implementar un mecanismo de control (formato o similar) que permita registrar la gestión que se debe emprender para verificar cada uno de los aspectos establecidos en el artículo 6 de la Resolución DG-254-2009; dicha verificación se realizará considerando el plazo determinado para la vigencia de los contratos de dedicación exclusiva.   d) Ajustar según corresponda el procedimiento DAF-RH-PO-05, de forma que considere cada uno de los aspectos normados por la Dirección General del Servicio Civil en la Resolución DG-254-2009. e) Remitir el procedimiento ajustado así como los formatos que se elaboren producto de la aplicación del inciso anterior a la oficina de GIRH-MAG para que esta instancia emita su aval desde el punto de visto técnico. f) Remitir el procedimiento y formato (s) resultantes de la aplicación del inciso anterior a la Unidad de PCCI para el trámite de revisión, aprobación, divulgación e incorporación al SGC del SFE\n","Departamento Administrativo y Financiero","1. Elaboración de resolución para finiquito de los contratos de Dedicación Exclusiva del personal que se le reconocían prohibición según Ley 7664.                                                                         2. Oficio dirigido a GIRH-MAG aclaración y criterio sobre la vigencia de los contratos de Dedicación Exclusiva.                                                          3. Diseño de plantilla como mecanismo de control  para los Contratos de Dedicación Exclusiva que estará bajo la custodia del área de ASCP.                                                                                    4. Elaboración del procedimiento.                                                     5. Envió del procedimiento a la Oficina de GIRH del MAG para su valoración y aprobación. 6. Validación del procedimiento.","Henry Vega Vega                          hvega@sfe.go.cr                                                    2549 3446","Mediante oficio DAF-RH-006-2017 del 09/01/2017  la Unidad de Recursos Humanos realiza una serie de consultas a la OGIRH-MAG para atender varios aspectos contenidos en esta recomendación.  Se indica que la URH-SFE estará implementando el mecanismo de control del inciso c.                                                        Oficio GIRH-GE-137-2017 dl 29 de marzo de 2017.","2016-03-10","2016-03-10","2016-12-01",null,"Parcialmente cumplida/En proceso","RPC","Verificar las acciones emprendidas por la URH para atender el inciso c.                        El plazo de atención está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.22 Debilidades en la ejecución de actividades de capacitación","2.22.6.1 Establecer el lineamiento cuya implementación garantice ejercer el control sobre el cumplimiento efectivo de las nuevas instrucciones emitidas por la DGSC en materia de capacitación y que fueron comunicadas recientemente a las jefaturas del SFE mediante oficio;  situación que debe facilitar el proceso de formulación, modificación y ejecución del plan de capacitación y del presupuesto de la partida de capacitación. Como parte de dicha gestión se deberá adoptar las medidas que posibiliten ajustar el procedimiento DAF-RH-PO-19 de Planeamiento y Ejecución de Actividades de Capacitación según corresponda. Un aspecto a considerar en la depuración de dicho procedimiento, será la definición de los criterios que se deberán aplicar en la estimación de recursos para aquellas capacitaciones cuyo costo sea en moneda extranjera","Departamento Administrativo y Financiero","1. Depuración del procedimiento \"planeamiento y ejecución de actividades de capacitación\".                                                                            2. Envió de los procedimientos a la Oficina de GIRH del MAG para su valoración y aprobación.                                                                                     3. Validación del procedimiento.","Henry Vega Vega   hvega@sfe.go.cr                                                          2549 3446","No se suministró evidencia sobre el grado de avance respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-12-01",null,"Pendiente","RNC"," El plazo de atención está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.23 Debilidades en el proceso de evaluación del desempeño","2.23.6.1 Valorar la posibilidad de gestionar ante las instancias respectivas, los ajustes al modelo de evaluación del desempeño actual o bien desarrollar una propuesta de un modelo propio para el SFE, de forma que se incorporen adicionalmente a los componentes del desempeño genéricos establecidos por la Dirección General de Servicio Civil (DGSC), otros factores que permitan a las jefaturas una evaluación efectiva del desempeño de los funcionarios a su cargo. Dicha gestión debe considerar el solicitar los criterios que sean necesarios; especialmente conocer la posición de la DGSC","Dirección","Envió de oficio a la DGSC consultando sobre la posibilidad de ajustar o crear un modelo propio de evaluación del desempeño.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                           2549 3563","Se envió de oficio a la DGSC consultando sobre la posibilidad de ajustar o crear un modelo propio de evaluación del desempeño (Oficio GIRH-443-2016).      Oficio DAF-RH-266-2016 del 20 de diciembre de 2016   Oficio GIRH-756-2017 del 16 de mayo de 2017","2016-03-10","2016-03-10","2016-05-01",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.23 Debilidades en el proceso de evaluación del desempeño","2.23.6.2 Gestionar una capacitación dirigida a los funcionarios que ostentan puestos de jefatura, para que comprendan y apliquen correctamente el modelo de evaluación del desempeño y los instrumentos asociados a este (formularios); ya sea que se mantenga el modelo actual, que se realicen ajustes  o bien que se establezca un nuevo modelo para el SFE. Valorar en este tipo de eventos la participación de funcionarios de la DGSC, a efectos de que se atiendan las consultas que surjan en este tema","Dirección","Impartir charlas sobre el modelo de evaluación del desempeño.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                    2549 3563","Se envió de circular sobre la confección de expedientes de evaluación (DAF-004-2016).                                  Oficio DAF-RH-152-2017 del 28 de junio de 2017","2016-03-10","2016-03-10","2016-11-01","2017-01-31","Parcialmente cumplida/En proceso","RPC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.23 Debilidades en el proceso de evaluación del desempeño","2.23.6.3 Instruir a las jefaturas de las dependencias que conforman el SFE para que en el plazo que se defina cuenten con un expediente individual para la evaluación del desempeño de sus colaboradores, el cual deberá estar conformado de acuerdo a lo establecido por la DGSC y la oficina de  GIRH-MAG; estos expedientes deberán estar debidamente custodiados.  El resultado de la gestión emprendida por las respectivas jefaturas deberá ser informada a la Dirección. El cumplimiento de lo antes señalado, se hace extensiva a la Dirección; por cuanto dicha instancia debe contar con expedientes debidamente conformados para la evaluación del desempeño del personal que está bajo la supervisión directa del Director del SFE","Dirección","Envió de circular sobre la confección de expedientes de evaluación.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                     2549 3563","Se envió de circular sobre la confección de expedientes de evaluación (DAF-004-2016).","2016-03-10","2016-03-10","2016-05-01","2017-01-31","Parcialmente cumplida/En proceso","RPC","No se aprecia de la circular, la obligación que tendrían las jefaturas de declarar sobre la implementación de los referidos expedientes.                                                  La gestión es insuficiente por cuanto se solicitó una instrucción clara por parte de la Dirección y el establecimiento de una fecha límite para que todas las instancias hayan implementado los expedientes de evaluación del desempeño.                           "]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.24 Debilidades en el proceso de inducción","2.24.6.1 Definir si los formatos denominados “Cuestionario de evaluación de inducción general” (F-01 RH-PO-21) y “Cuestionario de evaluación de inducción específica” (F-02 RH-PO-21) están vigentes. En ese sentido, de mantener esos formatos la vigencia respectiva, ajustar la versión del procedimiento  N° DAF-RH-PO-18 “Inducción del Personal” (fecha rige 01/03/2012), con el fin de que el mismo haga referencia a la aplicación de esos formatos\n","Dirección","1. De manera conjunta con GIRH determinar la conveniencia de aplicar el cuestionario de evaluación de inducción especifica.                                                                                    2. Depuración del procedimiento \"Inducción de Personal\".                   3. Envió de los procedimientos a la Oficina de GIRH del MAG para su valoración y aprobación.                                           4. Validación del procedimiento.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                 2549 3563","No se suministró evidencia sobre el grado de avance respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-11-01","2017-02-28","Pendiente","RNC"," El plazo de atención está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.24 Debilidades en el proceso de inducción","2.24.6.2 Establecer la estructura básica que regularía y estandarizaría la elaboración de la guía que se debe oficializar según los términos del numeral 9.13 del procedimiento N° DAF-RH-PO-18 “Inducción del personal” (versión 01/03/2012); situación que además, debe precisar sobre los mecanismos que utilizará la Unidad de Recursos Humanos para ejercer la evaluación que se cita en ese numeral","Dirección","Las actividades a realizar para esta recomendación se encuentras ligadas a las actividades de la recomendación 2.24.6.1.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                            2549 3563","No se suministró evidencia sobre el grado de avance respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-11-01","2017-02-28","Pendiente","RNC"," El plazo de atención está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.24 Debilidades en el proceso de inducción","2.24.6.3 Ajustar la redacción del numeral 9.13 del procedimiento N° DAF-RH-PO-18 “Inducción del personal” (versión 01/03/2012); con el fin de sustituir la palabra “departamento” por dependencia o instancia; lo anterior por cuanto, la estructura organizativa del SFE, se conforma tanto de departamentos como de unidades","Dirección","Las actividades a realizar para esta recomendación se encuentras ligadas a las actividades de la recomendación 2.24.6.1.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                 2549 3563","No se suministró evidencia sobre el grado de avance respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-11-01","2017-02-28","Pendiente","RNC"," El plazo de atención está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.25 Debilidades relacionadas con  el otorgamiento de permisos","2.25.6.1 Establecer los mecanismos que permitan ejercer control sobre la vigencia de los plazos que soportan las resoluciones relacionadas con el otorgamiento de licencias (incluye prorrogas), según los términos del artículo 33 del Reglamento al Estatuto de Servicio Civil. Los procedimientos y formatos que se lleguen a emitir, deberán formar parte de la documentación del Sistema de Gestión de la Calidad; así como contar en forma previa a su aplicación, con el aval técnico de la oficina de Gestión Institucional de Recursos Humanos del MAG","Departamento Administrativo y Financiero","1. Elaboración del procedimiento para el otorgamiento de licencias según el artículo 33 del RESC.                                        2. Envió del procedimiento a la Oficina de GIRH del MAG para su valoración y aprobación.                                                   3. Validación del procedimiento. ","Henry Vega Vega                         hvega@sfe.go.cr                                                    2549 3446","Mediante oficio DAF-RH-025-2017 se informa que existen existen mecanismos para controlar los los trámites de permisos y licencias.  Además que existe un registro para ejercer control sobre la vigencia de los plazos ","2016-03-10","2016-03-10","2016-12-01","2017-02-28","Cumplida","RPC","No se informa si este  mecanismo  forma parte del SGC,"]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.25 Debilidades relacionadas con  el otorgamiento de permisos","2.25.6.2 Girar instrucciones al DAF del SFE con el fin de que se coordine lo que corresponda con la oficina de Gestión Institucional de Recursos Humanos del MAG, a efecto de que en la emisión de nuevas resoluciones relacionadas con el otorgamiento de licencias, se consigne con precisión el inciso y numeral contenido en el artículo 33 del Reglamento al Estatuto de Servicio Civil, según la naturaleza de la licencia respectiva","Dirección","1. Remitir oficio a la Jefatura de la DAF del SFE para que coordine con la Oficina de Gestión Institucional de Recursos Humanos del MAG, para que contemple lo consignado en el inciso y numeral en el artículo 33 del Reglamento al Estatuto del Servicio Civil en las nuevas resoluciones de otorgamiento de licencias.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                   2549 3563","No se suministró evidencia sobre el grado de avance respecto de su cumplimiento","2016-03-10","2016-03-10","2016-10-01","2016-12-15","Pendiente","RNC","El plazo de implementación está vencido."]
["Servicio Fitosanitario del Estado","AI SFE 070-2016","AI-SFE-SA-INF-001-2016","Evaluación del sistema de control interno en materia de recursos humanos","2.26 Falta de normativa técnica para regular la relación de servicio del Auditor Interno","2.26.6.1 Coordinar con las instancias respectivas, la adopción de medidas cuyos resultados le permitan al SFE contar con la normativa interna requerida según los términos y en el plazo establecido en las “Directrices sobre las regulaciones administrativas aplicables a los funcionarios de las auditorías internas del Sector Público” (D-2-2015-DC-DFOE) emitidas por la Contraloría General de la República (Diario Oficial La Gaceta N° 155 del 11 de agosto de 2015). ","Dirección","1. Remitir oficio a las jefaturas de DAF y RH para que definan la normativa interna en SFE según lo establecido en as “Directrices sobre las regulaciones administrativas aplicables a los funcionarios de las auditorías internas del Sector Público”.                                                                           2. Remitir a la Auditoría Interna el instrumento elaborado para su análisis y remisión de observaciones.                                         3. Realizar los trámites para la publicación del decreto.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                   2549 3563","Oficio PCCI-183-2016 del 8 de diciembre de 2016             Oficio PCCI-005-2017 del 17/01/2017                                                 Oficio GIRH-659-2017 del 19 de abril de 2017                            Oficio DM-MAG-395-2017 del 20 de mayo de 2017","2016-03-10","2016-03-10","2016-12-01","2017-07-01","Parcialmente cumplida/En proceso","RPC"," "]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
["RC",null,"Recomendación Cumplida"]
["RNC",null,"Recomendación No Cumplida"]
["RPC",null,"Recomendación en Proceso de Cumplimiento"]
["RSE",null,"Recomendación Sin Efecto"]
["RSS",null,"Recomendación Sin Seguimiento"]
["RPV",null,"Recomendación Proceso Verificación "]