{"text_format":"1","workbook":"xlsx","n_sheets":2,"sheets":["MACU-SFE","Gráfico"],"not_rendered":{"charts":1,"images":0,"macros":1,"external_links":0,"defined_names":1,"comments":1,"pivot_tables":0},"unopened":[],"bounds":{"document_bytes":16777216,"sheet_cells":100000,"rows_first":2000,"rows_last":500,"rows_between":2000,"halvings":0,"cell_chars":16384,"cell_head_chars":4096},"cells_cut":0,"cells_raw":0,"read":"whole","date_system":"1900"}

{"sheet":"MACU-SFE","index":0,"n_rows":306,"n_cols":67,"rows_kept":306,"cut":false,"hidden":false,"merged":[]}
["Institución","CANTIDAD","ESTADO","Número de Oficio","Número del informe","Nombre del informe","Hallazgos","Recomendaciones de Auditoría","Unidad responsable de cumplimiento","Acciones de cumplimiento por la Administración","Contacto del Responsable ","Evidencia de Cumplimiento de la Administración","Fecha de emisión del Informe de Auditoría","Fecha de recepción de la recomendación a la unidad correspondiente","Fecha límite de cumplimiento","Prórroga/Ampliación de Plazo","Condición de la recomendación","Estado de la recomendación AI","Observaciones",null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Cumplida"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",1,null,"AI SFE 007-2015","AI-SFE-SA-INF-001-2015","Evaluación de aspectos generales de control interno vinculados con el proceso denominado “Regulación de agroquímicos, equipos y  productos biológicos de uso agrícola” (Primera Parte)","2.1 Debilidades en el procedimiento AE-FI-PO-01 denominado “Control de calidad de agro insumos”","2.1.6.1 Depurar el Procedimiento denominado “Control de Calidad deAgro Insumos”  (Nº AE-FI-PO-01) en lo que corresponda","Unidad de Fiscalización de Agroquímicos (con el apoyo de la PCCI)","1- Solicitar al Gestor de Calidad la remisión del procedimiento FIS-PO-01 para realizarle los ajustes necesarios.                                                                                  2- Sensibilizar el procedimiento con los funcionarios.\n\nPor medio del oficio AE-FIS-0324-2019  del 13/09/2019, la UFA remitió el cronograma de actividades ajustado, definiendo las siguientes acciones:\n1. Actualizar el procedimiento \"Control de Calidad de Agroinsumos\"\n2. Realizar las gestiones para revisar y aprobar el procedimiento por parte del gestor de calidad.","Juan Manuel Valerio Valerio\njvalerio@sfe.go.cr\n  25493516","Mediante oficio AE-46-2016 del 13/05/2016 se informa que se gestionó ante la PCCI  revisión y aprobación del procedimiento AE-FI-PO-01 ajustado","2015-01-30","2015-01-30","2015-04-30","2019-12-31","Parcialmente cumplida/En proceso","RSE","En el SGC no se visualiza la nueva versión del “Control de Calidad de Agro Insumos”  (Nº AE-FIs-PO-01).\n\nEl procedimiento \"Control de calidad de agroquímicos\" (AE-FIS-PO-01) registra como última fecha de revisión el 31/07/2014; generándose un vencimiento de 1637.\n\nNo obstante lo antes descrito, se procede a dejar la recomendación sin efecto; por cuanto la atención del aspecto recomendado, se verificará con la implementación de la recomendación  4.12.6.1 contenida en el informe AI-SFE-SA-INF-007-2016\n\nBoleta SISAI N° AI-2021-0032",null,{"$f":"SUM(COUNTIF(A2:A195,A2:A195))","v":194},null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Pendiente"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",1,null,"AI SFE 007-2015","AI-SFE-SA-INF-001-2015","Evaluación de aspectos generales de control interno vinculados con el proceso denominado “Regulación de agroquímicos, equipos y  productos biológicos de uso agrícola” (Primera Parte)","2.2 Debilidades en el diseño e implementación de formularios y formatos preimpresos","2.2.6.1 Depurar los formularios y formatos utilizados, según corresponda (considerando ajustes a los sistemas informáticos actuales y/o desarrollos futuros)","Unidad de Fiscalización de Agroquímicos y al Laboratorio de Control de Calidad de Agroquímicos (con el apoyo de la PCCI)","Considerando la base de datos donde se registran los consecutivos de los distintos formularios, se solicitará a los funcionarios de fiscalización mantener un control sobre el consecutivo de los diferentes formularios","Juan Manuel Valerio Valerio\njvalerio@sfe.go.cr\n  25493516","Memorándum 001/2011, 001/2014 y  002/2015 así como el oficio AE-FIS-069-2015. También se informó sobre el estudio de los formularios utilizados, tomando la decisión de agotar existencias.\n\nPor medio del oficio AE-FIS-0324-2019  del 13/09/2019, la UFA remitió el cronograma de actividades ajustado; con relación a la recomendación sujeta a seguimiento se indicó lo siguiente: \"Los formularios utilizados en la Unidad de Fiscalización fueron actualizados según consta en el Sistema de Gestión de Calidad.\".\n\nPor medio del oficio AE-FIS-0103-2020, la Jefatura de la UFA indicó lo siguiente: (corresponde a un archivo electrónico con firma digital, cuya denominación corresponde a \"AE-FIS-0140-2021\")\n\"a) Recomendación N° 2.2.6.1: Depurar los formularios y formatos utilizados, según corresponda (considerando ajustes a los sistemas informáticos actuales y/o desarrollos futuros).\nComo se puede comprobar en la dirección electrónica de Control de Calidad del SFE, todos los procedimientos que a su vez tienen actas adjuntas, ya fueron actualizados y trabajados en el año 2020, adjunto a este oficio encontrará la lista de trámites que se encuentran actualizados en Calidad, y que rigen desde el 2020.\".","2015-01-30","2015-01-30"," ",null,"Parcialmente cumplida/En proceso","RC",".\nBoleta SISAI N° AI-2020-0211\n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0178\n",null,{"$f":"SUM(IFERROR(1/COUNTIF(B2:B195,B2:B195),0))","v":6.9999999999999947},null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,null,"Parcialmente cumplida/En proceso"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",1,null,"AI SFE 007-2015","AI-SFE-SA-INF-001-2015","Evaluación de aspectos generales de control interno vinculados con el proceso denominado “Regulación de agroquímicos, equipos y  productos biológicos de uso agrícola” (Primera Parte)","2.2 Debilidades en el diseño e implementación de formularios y formatos preimpresos","2.2.6.2 Establecer y oficializar los formularios y formatos que sean requeridos.","Unidad de Fiscalización de Agroquímicos y al Laboratorio de Control de Calidad de Agroquímicos (con el apoyo de la PCCI)","En primera instancia se realizará un estudio para verificar la condición actual y existencias de los formularios, y se tomarán las decisiones necesarias.","Emanuel Villalobos Sánchez evillalobos@sfe.go.cr             25493516","Se informó sobre el estudio de los formularos utilizados, tomando la decisión de agotar existencias.  Asimismo, se informa que el control y registro de la información le fue asignado a la secretaria. (Oficio AE-46-2016)","2015-01-30","2015-01-30","2015-05-31",null,"Cumplida","RC"," ",null,{"$f":"SUM(IFERROR(1/COUNTIF(C2:C195,C2:C195),0))","v":1}]
["Servicio Fitosanitario del Estado",1,null,"AI SFE 007-2015","AI-SFE-SA-INF-001-2015","Evaluación de aspectos generales de control interno vinculados con el proceso denominado “Regulación de agroquímicos, equipos y  productos biológicos de uso agrícola” (Primera Parte)","2.2 Debilidades en el diseño e implementación de formularios y formatos preimpresos","2.2.6.3 Establecer los criterios de validación para la aceptación o rechazo de las pruebas de descargo presentadas por los administrados.","Unidad de Fiscalización de Agroquímicos ","Realizar reuniones con los químicos de la Unidad de Registros, situación que permitirá adoptar las medidas respectivas.\n\nPor medio del oficio AE-FIS-0324-2019  del 13/09/2019, la UFA remitió el cronograma de actividades ajustado; con relación a la recomendación sujeta a seguimiento se indicó lo siguiente: \"Analizar la situación en conjunto con Asesoría Legal y de ser necesario establecer los criterios de validación, apegado a la normativa vigente.\".","Arlet Vargas Morales\nvargasv@sfe.go.cr\n  ","Únicamente se suministra información que describe en términos generales cómo se realizan las valoraciones por parte del personal de la Unidad de Fiscalización de Agroquímicos (Oficio AE-46-2016)\n\nPor medio del oficio AE-FIS-0103-2020 (error en el año), la Jefatura de la UFA indicó lo siguiente: (corresponde a un archivo electrónico con firma digital, cuya denominación está asociada al número de oficio \"AE-FIS-0140-2021\"), se refierió al motivo que origina la no implementación de la recomendación.\n\nMediante el oficio AE-FIS-0164-2022 del 30/09/2022, la Jefatura del la UFA del DAE, señaló que el aspecto asociado con las pruebas de descargo se contempla en el procedimiento AE-FIS-PO-01  denominado \"Procedimiento de Control de Calidad de Sustancias\nQuímicas, Botánicas, Afines y Fertilizantes\".\n\nEl referido procedimiento establece con relación a las pruebas de descargo, lo siguiente: \"6.8.5. Si se trata de una notificación de no cumplimiento se indica la razón del no cumplimiento, según la normativa y los días de ley concedidos para la presentación de descargos o aceptación.\".","2015-01-30","2015-01-30",null,"2019-10-31","Pendiente","RC","Boleta SISAI N° AI-2018-0059 \n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0179\n\nBoleta_SISAI_AI-2022-0101\n\nConsiderando lo descrito en el numeral 6.8.5 del procedimiento AE-FIS-PO-01, que el razonamiento sobre el no cumplimiento, se genera por el no alineamiento de lo dispuesto en la normativa respectiva, situación que es la que fundamenta la decisión de rechazo que es notificada; sin que eso requiera del establecimiento de criterios prestablecidos. Conforme lo anterior, se procede a registrar como atendida la recomendación, al considerarse en términos generales, como parte del citado procedimiento, el tema de las pruebas de descargo. Sin embargo, este aspecto será considerado con mayor detenimiento en servicio de fiscalización posterior."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",1,null,"AI SFE 007-2015","AI-SFE-SA-INF-001-2015","Evaluación de aspectos generales de control interno vinculados con el proceso denominado “Regulación de agroquímicos, equipos y  productos biológicos de uso agrícola” (Primera Parte)","2.2 Debilidades en el diseño e implementación de formularios y formatos preimpresos","2.2.6.4 Valorar la necesidad de incorporar en el numeral 4.4 del Decreto N°27973-MAG-MEIC-S el fax y el correo electrónico como medios de comunicación para la notificación de las resoluciones emitidas por la Unidad de Fiscalización de Agroquímicos. La decisión que se adopte deberá fundamentarse y documentarse","Unidad de Fiscalización de Agroquímicos (con el apoyo de la PCCI)","Solicitar reunión con la Asesoría Legal situación que deberá permitir adoptar las medidas necesarias\n\nPor medio del oficio AE-FIS-0324-2019  del 13/09/2019, la UFA remitió el cronograma de actividades ajustado; con relación a la recomendación sujeta a seguimiento se indicó lo siguiente: \"Analizar la situación en conjunto con Asesoría Legal y de ser necesario y proceda  presentar el requerimiento de modificación de decreto a la Dirección.\".","Juan Manuel Valerio Valerio\njvalerio@sfe.go.cr\n  25493516","Únicamente se informa de la gestión que se ha realizado para coordinar una reunión con personal de la Asesoría Legal para analizar en forma integral el  Decreto N°27973-MAG-MEIC-S (Oficio AE-46-2016)\n\nPor medio del oficio AE-FIS-0103-2020, la Jefatura de la UFA indicó lo siguiente: (corresponde a un archivo electrónico con firma digital, cuya denominación está asociada al número de oficio \"AE-FIS-0140-2021\")\n\"c) Recomendación N° 2.2.6.4: Valorar la necesidad de incorporar en el numeral 4.4 del Decreto N°27973-MAG-MEIC-S el fax y el correo electrónico como medios de comunicación para la notificación de las resoluciones emitidas por la Unidad de Fiscalización de Agroquímicos. La decisión que se adopte deberá fundamentarse y documentarse.\nEn respecto a esta recomendación, le indico que desde el año 2020, se inició la redacción de un nuevo decreto de Fiscalización, el cual ya se encuentra en las últimas etapas, ya que ya ha sido revisado por el Departamento de Normas y Regulaciones, y en el cual ya se tomó en cuenta la recomendación de la Auditoria con respecto a los medios de comunicación para realizar las notificaciones de la Unidad de Fiscalización, pero se excluyó el fax, ya que este medio no es utilizado hoy en día. Además, le comento que el nuevo Decreto está próximo a ser subido a Firmas por lo que este tema ya lo daría por finalizado.\"","2015-01-30","2015-01-30","2015-04-30","2019-10-31","Pendiente","RC","Boleta SISAI N° AI-2018-0060\n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0180"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",1,null,"AI SFE 007-2015","AI-SFE-SA-INF-001-2015","Evaluación de aspectos generales de control interno vinculados con el proceso denominado “Regulación de agroquímicos, equipos y  productos biológicos de uso agrícola” (Primera Parte)","2.2 Debilidades en el diseño e implementación de formularios y formatos preimpresos","2.2.6.5 Regular la práctica administrativa relativa a la custodia de los documentos originales correspondientes a las resoluciones emitidas por la Unidad de Fiscalización de Agroquímicos que son comunicadas vía fax o correo electrónico","Unidad de Fiscalización de Agroquímicos (con el apoyo de la PCCI)","Asignar la responsabilidad de la custodia y control de los documentos en la secretaria","Juan Manuel Valerio Valerio\njvalerio@sfe.go.cr\n  25493516","Se informa que de acuerdo con información suministrada por los registrantes, se utilizan los medios definidos por ellos para recibir notificaciones (fax o correo electrónico) (Oficio AE-46-2016).\n\nPor medio del oficio AE-FIS-0324-2019  del 13/09/2019, la UFA remitió el cronograma de actividades ajustado; con relación a la recomendación sujeta a seguimiento se indicó lo siguiente: \"Se hace expediente administrativo a cada uno de los trámites.\".\n\nPor medio del oficio AE-FIS-0103-2020, la Jefatura de la UFA indicó lo siguiente: (corresponde a un archivo electrónico con firma digital, cuya denominación está asociada al número de oficio \"AE-FIS-0140-2021\")\n\"d) Recomendación N° 2.2.6.5: Regular la práctica administrativa relativa a la custodia de los documentos originales correspondientes a las resoluciones emitidas por la Unidad de Fiscalización de Agroquímicos que son comunicadas vía fax o correo electrónico.\nDesde enero del presente año se implementó el nuevo Sistema de Fiscalización Web de toma de datos, el cual se elaboró con el trabajo en conjunto entre la Unidad de Fiscalización y el Departamento de TI del SFE, este programa se diseñó para poder tener la información de los Cumplimientos y No cumplimientos tanto de fertilizantes como de agroquímicos en forma\ndigital, por lo cual se ha convertido en una gran herramienta para la Unidad ya que por medio de este programa se pueden realizar valoraciones quincenales de procesos que estén inconclusos. Además de este programa, también se cuenta con el archivo físico de expedientes, los cuales permanecen en custodia en el archivo de la Unidad de Fiscalización por dos años y\nluego pasa a resguardo en el Archivo Central del SFE. Esto puede comprobarse en el procedimiento de la Unidad de Fiscalización AE-FIS-PO_01, en los incisos 6.7 y 6.8.\".","2015-01-30","2015-01-30",null,null,"Pendiente","RC","Boleta SISAI N° AI-2020-0212\n\nLa versión del procedimiento que se cita en el oficio AU-FIS-0103-2020 todavía no está integrada a la documentación del SGC\ndel SFE, se encuentra en el proceso de validación por parte de la PCCI. No obstante, considerando el resultado integral de la\ngestión emprendida por la administración, la recomendación se registra como atendida; la calidad del sistema de\ninformación y actividades de control implementadas, se verificarán en servicio de auditoría posterior.\n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0181"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",1,null,"AI SFE 007-2015","AI-SFE-SA-INF-001-2015","Evaluación de aspectos generales de control interno vinculados con el proceso denominado “Regulación de agroquímicos, equipos y  productos biológicos de uso agrícola” (Primera Parte)","2.2 Debilidades en el diseño e implementación de formularios y formatos preimpresos","2.2.6.6 Actualizar el procedimiento AE-FI-PO-01, considerando los resultados que se obtengan de la implementación de las recomendaciones 2.2.6.1, 2.2.6.2, 2.2.6.3, 2.2.6.4 y 2.2.6.5 anteriores","Unidad de Fiscalización de Agroquímicos (con el apoyo de la PCCI)","Actualizar el procedimiento FI-PO.01 considerando los términos de la recomendación.\n\nPor medio del oficio AE-FIS-0324-2019  del 13/09/2019, la UFA remitió el cronograma de actividades ajustado, definiendo las siguientes acciones:\n1. Actualizar el procedimiento \"Control de Calidad de Agroinsumos\"\n2. Realizar las gestiones para revisar y aprobar el procedimiento por parte del gestor de calidad.\n\n","Juan Manuel Valerio Valerio\njvalerio@sfe.go.cr\n  25493516","Mediante oficio AE-46-2016 del 13/05/2016 se informa que se gestionó ante la PCCI  revisión y aprobación del procedimiento AE-FI-PO-01 ajustado","2015-01-30","2015-01-30",null,"2019-12-31","Parcialmente cumplida/En proceso","RSE","En el SGC no se visualiza la nueva versión del “Control de Calidad de Agro Insumos”  (Nº AE-FIs-PO-01).\n\nEl procedimiento \"Control de calidad de agroquímicos\" (AE-FIS-PO-01) registra como última fecha de revisión el 31/07/2014; generándose un vencimiento de 1637.\n\nNo obstante lo antes descrito, se procede a dejar la recomendación sin efecto; por cuanto la atención del aspecto recomendado, se verificará con la implementación de la recomendación  4.12.6.1 contenida en el informe AI-SFE-SA-INF-007-2016\n\nBoleta SISAI N° AI-2021-0033"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",1,null,"AI SFE 007-2015","AI-SFE-SA-INF-001-2015","Evaluación de aspectos generales de control interno vinculados con el proceso denominado “Regulación de agroquímicos, equipos y  productos biológicos de uso agrícola” (Primera Parte)","2.3 Debilidades en el control de las cintas utilizadas para garantizar la integridad de las muestras","2.3.6.1 Establecer medidas que le permitan a la administración ejercer control administrativo sobre las cintas, considerando entre otros aspectos los siguiente: (según corresponda, se deberán ajustar y/o implementar los procedimientos respectivos)\n\n• Implementar control de inventarios (entrada-salida)\n• Registro de la asignación de cintas por funcionario.\n• Liquidación de la cantidad de cintas asignadas por funcionario, para efecto de una nueva entrega.\n• Establecer un porcentaje de existencias mínimo, para iniciar la gestión de una nueva adquisición de cintas.\n","Unidad de Fiscalización de Agroquímicos (con el apoyo de la PCCI)","Asignar la responsabilidad de la custodia y control las citas en la secretaria","Emanuel Villalobos Sánchez evillalobos@sfe.go.cr             25493516","Registro de Inventario y de entrega de cintas; a cargo de la secretaria (Oficio AE-46-2016)","2015-01-30","2015-01-30"," ",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",1,null,"AI SFE 007-2015","AI-SFE-SA-INF-001-2015","Evaluación de aspectos generales de control interno vinculados con el proceso denominado “Regulación de agroquímicos, equipos y  productos biológicos de uso agrícola” (Primera Parte)","2.4 Uso compartido de bodega por parte de las unidades de fiscalización de agroquímicos y de registro de agroquímicos y equipos de aplicación","2.4.6.1 Analizar las condiciones actuales de la bodega, a efecto de tomar las medidas necesarias que permitan una adecuada delimitación de responsabilidades y control sobre los diferentes bienes y suministros que se almacenan en la misma","Departamento de Agroquímicos y Equipos \n\n","Solicitar a la Jefatura de la URAEA sacar de la bodega de la Unidad de Fiscalización aquellos materiales y documentos que debe mantener bajo su responsabilidad","Jorge Araya González       jaraya@sfe.go.cr                               2549 3460","Actualmente en la bodega de la Unidad de Fiscalización de Agroquímicos se custodian bienes y materiales de su exclusiva responsabilidad (Oficios AE-84-2015 y AE-46-2016)","2015-01-30","2015-01-30"," ",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",2,null,"AI SFE 024-2015","AI-SFE-SA-INF-002-2015","Evaluación de aspectos generales de control interno vinculados con el proceso denominado “Regulación de agroquímicos, equipos y  productos biológicos de uso agrícola” (Segunda Parte)","2.1 Debilidades en la práctica administrativa implementada por la Unidad de Fiscalización de Agroquímicos de trasladar al Laboratorio de Control de Calidad de Agroquímicos las pruebas de descargo para su análisis e interpretación","2.1.6.1 Adoptar las medidas que sean necesarias para que la UFA asuma la responsabilidad de emitir el criterio técnico-químico producto del análisis e interpretación de las pruebas de descargo que son presentadas por los administrados. Considerando las circunstancias actuales, se proceda a valorar, entre otras acciones (e inclusive, según se considere necesario, contando con el apoyo de la UAJ), las siguientes: .a) Instruir a la UFA para que asuma como parte de sus responsabilidades la emisión del criterio técnico-químico para analizar e interpretar las pruebas de descargo, situación que debe generar la información suficiente y pertinente para soportar la toma de decisiones   b) Coordinar con la Dirección y la PCCI, con el fin de asignar en forma oficial a la Unidad de Fiscalización de Agroquímicos la función descrita en el inciso a) anterior; aprovechando cualquier iniciativa que impulse el SFE con respecto a ajustar su estructura organizativa.   c) Valorar el gestionar (con su debida justificación) ante las instancias competentes, la creación de una plaza profesional en la especialidad de Química para fortalecer la relación de puestos de la UFA; lo anterior tomando en cuenta que la recepción y valoración de las pruebas de descargo, es parte de la operación normal de dicha dependencia. Esta situación le permitiría a esa Unidad emitir valoraciones  técnicas-químicas como producto de su propia gestión.   d) Apoyarse en el personal de la URAEA, mientras la Unidad de Fiscalización de Agroquímicos cuenta con un profesional en la especialidad de Química; situación que estaría permitiendo contar con las valoraciones técnicas-químicas requeridas","Departamento de Agroquímicos y Equipos","Se instruirá para que:    A- Descargos presentados por las empresas serán analizados por la Unidad de Fiscalización de Agroquímicos.    B- Los profesionales en Química de la Unidad de Registro de Agroquímicos y Equipos de Aplicación apoyarán a la Unidad de Fiscalización de Agroquímicos en el análisis de esos descargos.   C- Cuando los descargos tengan relación con aspectos vinculados con la metodología de análisis se trasladará al Laboratorio de Control de Calidad de Agroquímicos para que emita el respectivo criterio.","Jorge Araya González       jaraya@sfe.go.cr                              2549 3460","Para la atención de la recomendación, la administración definió las siguientes actividades: (oficio AE- AE-81-2015 del 25/03/2015)\nA- Descargos presentados por las empresas serán analizados por la Unidad de Fiscalización de Agroquímicos.    \nB- Los profesionales en Química de la Unidad de Registro de Agroquímicos y Equipos de Aplicación apoyarán a la Unidad de Fiscalización de Agroquímicos en el análisis de esos descargos- Cuando los descargos tengan relación con aspectos vinculados con la metodología de análisis se trasladará al Laboratorio de Control de Calidad de Agroquímicos para que emita el respectivo criterio.”.\nPor medio de oficio AE-114-2015 del 18/06/2015, el DAE informó lo siguiente:\nCon relación al inciso a) de la recomendación:\nMediante el oficio AE-107-2015 del 04/06/2015, se instruyó a la Jefatura de la Unidad de Fiscalización de Agroquímico (UFA), para que asumiera la emisión de criterios técnicos de las pruebas de descargo.\nCon relación a los incisos b) y c) de la recomendación:\nMediante el oficio AE-108-2015 del 04/06/2015, se solicitó a la Dirección la necesidad de gestionar una plaza de profesional en Química para la UFA.\n Con relación al inciso d) de la recomendación:\nMediante el oficio AE-106-2015 del 04/06/2015, se instruyó a la jefatura de la URAEA para que un profesional en Química apoye a la UFA.\nPor medio del oficio AE-46-2016 del 13/05/2016, se informó con relación a la atención de los incisos que conforman la referida recomendación, lo siguiente:\n• Con relación al inciso a), se indica que lo requerido ya había sido atendido.\n• Con relación al inciso b), se informa que se someterá a la Dirección una propuesta, con el fin de que la misma sea considerada en una posible reorganización del SFE.\n• Con respecto al inciso c), se indica que no es necesario que la UFA cuente con un profesional en Química exclusivo.\n• Con relación al inciso d), se informa del giro de instrucciones para que la URAEA apoyo a la UFA con un Químico, cada vez que sea requerido.\nCon el oficio AE-0060-2019 del 27/09/2019, el Departamento de Agroquímicos y Equipos (DEA), remitió el cronograma de actividades ajustado, con el fin de informar y dar atención efectiva a las recomendaciones pendientes de atender. \nSobre la recomendación sujeta a seguimiento, informó lo siguiente: \"Para optimizar el uso eficiente de los recursos, la Jefatura de Agroquímicos en acuerdo verbal con las jefaturas de las unidades los químicos de Unidad de Registro han dado soporte cuando se ha requerido su apoyo, asimismo, los del Laboratorio de Calidad cuando se requiera su apoyo.\".\n\n","2015-02-19","2015-02-20",null,null,"Parcialmente cumplida/En proceso","RC","La recomendación se registra como atendida; la suficiencia y pertinencia de la gestión, se verificará en estudio posterior."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",2,null,"AI SFE 024-2015","AI-SFE-SA-INF-002-2015","Evaluación de aspectos generales de control interno vinculados con el proceso denominado “Regulación de agroquímicos, equipos y  productos biológicos de uso agrícola” (Segunda Parte)","2.2 Debilidades en el proceso de comunicación de las resoluciones emitidas por la Unidad de Fiscalización de Agroquímicos a los administrados","2.2.6.1 Adoptar las medidas que sean necesarias a efectos de que la gestión relativa a la notificación de los actos administrativos esté apegada en todo momento al cumplimiento del principio de legalidad; gestión que debe considerar entre otros acciones, las siguientes: (para lo cual se podrá valorar apoyarse en la Unidad de Asuntos Jurídicos)                                                                   \na) Contar con reglamentación cuya aplicación le posibilite a la administración el uso de otros medios de comunicación (ejemplo: correo electrónico y el fax) en el proceso de la notificación de los actos administrativos, diferentes a los establecido en la Ley General de Administración Pública N° 6227 (artículo 243 numeral 1) y al Decreto Ejecutivo N° 27973-MAG-MEIC-S (numeral 4.4).                                              \nb) Contar con el criterio jurídico (por escrito) que oriente y soporte la toma de decisiones de la administración al utilizar el correo electrónico y el fax como medio para notificar sus actos administrativos; lo anterior tomando como elemento de análisis la posibilidad de visualizar la aplicación de la Ley de Notificaciones y Citaciones Judiciales N° 8687 (y cualquier otro tipo de normativa aplicable) como normativa de aplicación supletoria a lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 27973-MAG-MEIC-S, específicamente el numeral 4.4.                                             \nc) Establecer los mecanismos y prácticas de control (ajustando en lo que corresponda los procedimientos y formatos internos) que propicien y garanticen en forma razonable un adecuado registro y control de las notificaciones realizadas por medio de correo electrónico y el fax.               \nd) Mantener un registro actualizado (soportado en la debida documentación físico o electrónica) de la voluntad del administrado de recibir notificaciones por medio de correo electrónico y el fax.","Departamento de Agroquímicos y Equipos y de la Unidad de Fiscalización de Agroquímicos ","Gestionar ante la Dirección para que la Unidad de Asuntos Jurídicos apoye en la propuesta de reglamento","Jorge Araya González       jaraya@sfe.go.cr                               2549 3460","Para la atención de la recomendación, se definió la siguiente actividad:\n\n“Gestionar ante la Dirección para que la Unidad de Asuntos Jurídicos apoye en la propuesta de reglamento.”.\n\nMediante el oficio AE-82-2015 del 25/03/2015, la Jefatura del DAE solicitó apoyo a la Dirección, con el fin de contar con la colaboración de la UAJ para elaborar una propuesta normativa para regular el uso del correo electrónico y del fax como medios para notificar.\n\nPor medio del oficio AE-46-2016 del 13/05/2016, con relación a la atención de los incisos que conforman la referida recomendación, se señaló lo siguiente:\n\n“Para cumplir con los incisos, esta jefatura convocará a una reunión en la semana del 6 al 10 de junio del año en curso, a las jefaturas de Laboratorios, Asesoría Jurídica y de la Unidad de Fiscalización de Agroquímicos, para el análisis de lo consignado en el oficio DSFE.293.2016.”.\n\nCon el oficio AE-0060-2019 del 27/09/2019, el Departamento de Agroquímicos y Equipos (DEA), remitió el cronograma de actividades ajustado, con el fin de informar y dar atención efectiva a las recomendaciones pendientes de atender.  Sobre la recomendación sujeta a seguimiento, informó lo siguiente: \"Se implemento en materia de notificaciones, lo establecido en el Ley General de Administración Pública N° 6227 y la Ley de Notificaciones Judiciales N° 8687,que son complementarias, que señala que el usuario debe brindar un lugar para atender notificaciones que puede ser correo electrónico o fax. Lo anterior, se complementa con el artículo 25 \"Inscripción de personas\" de la Ley 7664 en donde se establece una serie de requisitos entre ellos el lugar de notificaciones (correo electrónico o fax).\".\n","2015-02-19","2015-02-20","31/04/2015",null,"Parcialmente cumplida/En proceso","RC","Tomando en cuenta la posición de la administración, la recomendación de registra como atendida; sin embargo, este será un aspecto que se retomará en la ejecución de un estudio posterior, con el fin de verificar la calidad del control implementado.\n"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",2,null,"AI SFE 024-2015","AI-SFE-SA-INF-002-2015","Evaluación de aspectos generales de control interno vinculados con el proceso denominado “Regulación de agroquímicos, equipos y  productos biológicos de uso agrícola” (Segunda Parte)","2.3 Debilidades en la custodia de la tercera muestra denominada “muestra testigo” , respecto a sanas prácticas","2.3.6.1 Valorar la pertinencia de actualizar lo establecido en el numeral 4.3 (segunda oración del segundo párrafo) del Decreto Ejecutivo N° 27973-MAG-MEIC-S “RTCR 318:1998 Laboratorio para el Análisis de Sustancias Químicas y Biológicas de uso en la agricultura” a efecto que el mismo tomando como referencia las sanas prácticas establecidas en las normas internacionales más recientes, se ajuste según corresponda. Entre otras acciones a emprender, se deberán considerar las siguientes: a) Analizar la pertinencia de que el Laboratorio de Control de Calidad de Agroquímicos custodie la tercera muestra denominada “muestra testigo”, considerando que actualmente esta situación no se ajusta a las sanas prácticas con respecto a la normativa internacional de muestreo y a las normas internacionales de calidad (INTE-ISO/IEC 17025:2005).  b) Establecer el plazo perentorio que permitirá continuar cumpliendo con lo dispuesto en el numeral 4.3 (segunda oración del segundo párrafo) del Decreto Ejecutivo N° 27973-MAG-MEIC-S “RTCR 318:1998 Laboratorio para el Análisis de Sustancias Químicas y Biológicas de uso en la agricultura”; mientras la administración activa adopta medidas que en forma integral permitan la atención de lo evidenciado en el presente hallazgo.  c) Analizar la factibilidad de que el Departamento de Agroquímicos y Equipos gestione ante la Dirección del SFE los recursos necesarios (entre ellos, espacio físico y equipo requerido) para que la Unidad de Fiscalización de Agroquímicos asuma la custodia de las muestras testigo, en función ajustar su gestión a las sanas prácticas tomando como referencia lo que dictan las normas internacionales.  d) Coordinar lo que corresponda ante la Dirección del SFE; gestión que a su vez debe permitir que dicha dependencia canalice lo necesario ante las instancias respectivas (internas y externas al SFE).","Departamento de Agroquímicos y Equipos y del Departamento de Laboratorios (con el apoyo del Laboratorio de Control de Calidad de Agroquímicos y la Unidad de Asuntos Jurídicos)","Gestionar ante la Dirección una modificación al Decreto Ejecutivo N° 27973-MAG-MEIC-S “RTCR 318:1998, considerando los términos de la recomendación.\n\nRealizar las gestiones pertinentes para destinar o construir un espacio en  la bodega en Pavas  para la custodia de las muestras tanto de fertilizantes como plaguicidas (Plazo de construcción 2020-2021).","Jorge Araya González       jaraya@sfe.go.cr                              2549 3460","Para la atención de la recomendación, la administración definió la siguiente actividad:\n\n“Gestionar ante la Dirección una modificación al Decreto Ejecutivo N° 27973-MAG-MEIC-S “RTCR 318:1998, considerando los términos de la recomendación.”.\n\nMediante el oficio AE-83-2015 del 25/03/2015, la Jefatura del DAE solicitó apoyo a la Dirección, con el fin de que se girarán las instrucciones a la Jefatura del Depto. de Laboratorios, a efecto de que se promoviera la propuesta de modificación al Decreto Ejecutivo N° 27973-MAG-MEIC-S “RTCR 318:1998.\n\nCon el oficio AE-0060-2019 del 27/09/2019, el Departamento de Agroquímicos y Equipos (DEA), remitió el cronograma de actividades ajustado, con el fin de informar y dar atención efectiva a las recomendaciones pendientes de atender.  Sobre la recomendación sujeta a seguimiento, informó lo siguiente: \"Una vez concluido el tiempo que debe permanecer una muestra en el laboratorio, la Jefe del Laboratorio de Calidad envía oficio a la Jefatura de Fiscalización y este último se encarga de devolvérsela al administrado (se adjunta el Oficio LCC-076-2019, donde se visualiza lo indicado).\nEn cuanto al plazo el Decreto establece que si la muestra cumple debe conservarse por un plazo de un mes y si no cumple por 3 meses, posteriormente se devuelve al administrado.\"","2015-02-19","2015-02-20","31/04/2015",null,"Parcialmente cumplida/En proceso","RC","Considerando el contexto de la recomendación así como la posición de la administración, la recomendación se registra como atendida.\n\nNo obstante, la administración deberá informar sobre el resultado de la implementación de la acción de mejora que indica: \"Realizar las gestiones pertinentes para destinar o construir un espacio en  la bodega en Pavas  para la custodia de las muestras tanto de fertilizantes como plaguicidas (Plazo de construcción 2020-2021).\"."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",3,null,"AI SFE 138-2015","AI-SFE-SA-INF-003-2015","Resultados derivados de la decisión adoptada por la administración activa de albergar las oficinas de la FAO en la sede central del SFE","2.1 Gestión insuficiente y/o poco oportuna para que el sfe perciba la retribución económica en compensación por la permanencia de las oficinas de la FAO en su sede central","2.1.6.1  Realizar un seguimiento efectivo de lo que resuelva el MAG con respecto a lo requerido mediante oficio DSFE.273.2015 de fecha 20/04/2015, situación que deberá permitir, entre otros aspectos, que se establezcan las líneas de coordinación y comunicación que le faciliten al SFE percibir lo antes posible la retribución económica que le corresponde, por albergar las oficinas de la FAO en su sede central. Los resultados de esa gestión deberán comunicarse a la Auditoría Interna","Dirección","Realizar reuniones de coordinación con el MAG para concretar el pago por el uso de la FAO de las instalaciones del SFE.","Marco Vinicio Jiménez Salas  mvjiménez@sfe.go.cr            2549 3488","DAF-059-2016 del 14/03/2016                                                         DAF-066-2016 del 30/03/2016                             DSFE.255,2016 del 06/04/2016                                                     DAF-092-2016 del 03/05/2016                                                                    DAF-035-2018 del 22/02/2018                                                                 DSFE.206-2018 del 13/04/2018","2015-05-26","2015-05-26","2015-09-30",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",3,null,"AI SFE 138-2015","AI-SFE-SA-INF-003-2015","Resultados derivados de la decisión adoptada por la administración activa de albergar las oficinas de la FAO en la sede central del SFE","2.1 Gestión insuficiente y/o poco oportuna para que el sfe perciba la retribución económica en compensación por la permanencia de las oficinas de la FAO en su sede central","2.1.6.2 Revisar los procedimientos aplicados para determinar el monto que debe cancelar el MAG en forma mensual y anual al SFE por albergar las oficinas de la FAO en su sede central. Dicha gestión debería permitir el establecimiento de la estructura de costos, o bien, de los criterios que deben ser aplicados para tales efectos. Además se deberá  oficializar este mecanismo de control para que el cálculo y los ajustes que sean necesarios aplicar con el tiempo, estén fundamentados técnicamente.","Dirección                                Departamento Administrativo y Financiero","1- Girar instrucciones a la Jefatura del Departamento Administrativo y Financiero para que realice las gestiones necesarias para la revisión de los procedimientos del cobro y demás gestiones administrativas por uso de las instalaciones por la FAO.                                                                              2-   Revisar el procedimiento aplicado para el cálculo del cobro a cancelar por el uso de las instalaciones del SFE por parte de la FAO.                                                                     ","Henry Vega Vega        hvega@sfe.go.cr                   2549 3446","DAF-059-2016 del 14/03/2016                                       DAF-066-2016 del 30/03/2016                         DSFE.255,2016 del 06/04/2016            ","2015-05-26","2015-05-26","2015-08-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",3,null,"AI SFE 138-2015","AI-SFE-SA-INF-003-2015","Resultados derivados de la decisión adoptada por la administración activa de albergar las oficinas de la FAO en la sede central del SFE","2.1 Gestión insuficiente y/o poco oportuna para que el sfe perciba la retribución económica en compensación por la permanencia de las oficinas de la FAO en su sede central","2.1.6.3 Someter a conocimiento del MAG esa estructura de costos y/o criterios establecidos por el SFE para el cálculo mensual y anual de lo que debe ser cubierto por el Ministerio; lo anterior con el fin de que el mecanismo de cálculo sea aceptado y entendido por la administración del MAG, a efecto de que se facilite la presupuestación y transferencia de los recursos respectivos (e inclusive la base de cálculo que se utilizaría para actualizar ese costo mensual y anual).","Departamento Administrativo y Financiero","Realizar reuniones de coordinación con el MAG para concretar el pago por el uso de la FAO de las instalaciones del SFE.","Henry Vega Vega        hvega@sfe.go.cr                   2549 3446","DSFE.255,2016 del 06/04/2016                           DAF-092-2016 del 03/05/2016","2015-05-26","2015-05-26","2015-08-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",3,null,"AI SFE 138-2015","AI-SFE-SA-INF-003-2015","Resultados derivados de la decisión adoptada por la administración activa de albergar las oficinas de la FAO en la sede central del SFE","2.1 Gestión insuficiente y/o poco oportuna para que el sfe perciba la retribución económica en compensación por la permanencia de las oficinas de la FAO en su sede central","2.1.6.4 Aplicar el mecanismo de cálculo oficializado por el SFE, con el fin de validar y/o ajustar el monto que a la fecha le adeuda el MAG al SFE y que fue comunicado por medio del oficio DSFE.273.2015 del 20/04/2015; gestión que además debe facilitar la transferencia mensual que estaría realizando el MAG, en el tanto las oficinas de la FAO permanezcan en la sede central del SFE; lo anterior en cumplimiento a los términos de la Adenda Segunda No. CV-070-2014-AJ-MAG al Convenio N° CV-02-2011.","Departamento Administrativo y Financiero","Aplicar y ajustar si es necesario el procedimiento del cobro establecido.","Henry Vega Vega        hvega@sfe.go.cr                   2549 3446","DAF-059-2016 del 14/03/2016                                       DAF-066-2016 del 30/03/2016                         DSFE.255,2016 del 06/04/2016            ","2015-05-26","2015-05-26","2015-08-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",3,null,"AI SFE 138-2015","AI-SFE-SA-INF-003-2015","Resultados derivados de la decisión adoptada por la administración activa de albergar las oficinas de la FAO en la sede central del SFE","2.1 Gestión insuficiente y/o poco oportuna para que el sfe perciba la retribución económica en compensación por la permanencia de las oficinas de la FAO en su sede central","2.1.6.5 Incorporar en el presupuesto 2015 del SFE, el ingreso por concepto de la recepción de los recursos que estaría transfiriendo el MAG en atención a lo establecido en la Adenda Segunda No. CV-070-2014-AJ-MAG al Convenio  N° CV-02-2011; lo anterior teniendo como insumo los resultados que se generen de la implementación de la recomendación 2.1.6.4 anterior.","Departamento Administrativo y Financiero","Incluir en el presupuesto 2015 el ingreso por transferencia del MAG por concepto de pago de gastos por uso instalaciones de la FAO.","Henry Vega Vega        hvega@sfe.go.cr                   2549 3446","Oficio DAF-035-2018 del 22/02/2018","2015-05-26","2015-05-26","2015-08-31",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",3,null,"AI SFE 138-2015","AI-SFE-SA-INF-003-2015","Resultados derivados de la decisión adoptada por la administración activa de albergar las oficinas de la FAO en la sede central del SFE","2.1 Gestión insuficiente y/o poco oportuna para que el sfe perciba la retribución económica en compensación por la permanencia de las oficinas de la FAO en su sede central","2.1.6.6 Registrar contablemente los montos adeudados por el MAG a la fecha y que se generen en el futuro; lo anterior como resultado de aplicar lo establecido en la Adenda Segunda No. CV-070-2014-AJ-MAG al Convenio N° CV-02-2011.  Consecuente con lo anterior, se deberá registrar en la contabilidad las cancelaciones de esas cuentas por cobrar. Este tipo de movimientos, deben reflejarse en los estados financieros del SFE (incluye ejecución presupuestaria).","Departamento Administrativo y Financiero","Girar las instrucciones para que se registre contablemente los montos adeudados por el MAG.","Henry Vega Vega        hvega@sfe.go.cr                   2549 3446",null,"2015-05-26","2015-05-26","2015-08-31",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",3,null,"AI SFE 138-2015","AI-SFE-SA-INF-003-2015","Resultados derivados de la decisión adoptada por la administración activa de albergar las oficinas de la FAO en la sede central del SFE","2.1 Gestión insuficiente y/o poco oportuna para que el sfe perciba la retribución económica en compensación por la permanencia de las oficinas de la FAO en su sede central","2.1.6.7 Valorar la emisión de una certificación considerando el registro contable correspondiente, respecto de la suma de dinero que le estaría adeudando el MAG al SFE como producto de la aplicación de lo establecido en la Adenda Segunda No. CV-070-2014-AJ-MAG al Convenio N° CV-02-2011; misma que debería formar parte de la documentación que soporte la gestión que se realice ante las autoridades del MAG. ","Departamento Administrativo y Financiero","Analizar la conveniencia de emitir una certificación de la suma de dinero que le estaría adeudando el MAG al SFE según lo establecido en Adenda Segunda N° CV-070-2014-AJ-MAG y el registro contable correspondiente.","Henry Vega Vega        hvega@sfe.go.cr                   2549 3446","DAF-066-2016 del 30/03/2016    ","2015-05-26","2015-05-26","2015-08-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",3,null,"AI SFE 138-2015","AI-SFE-SA-INF-003-2015","Resultados derivados de la decisión adoptada por la administración activa de albergar las oficinas de la FAO en la sede central del SFE","2.2 Falta de un protocolo (o instrumento de control similar) cuya aplicación genere la información suficiente y pertinente en forma previa a adoptar decisiones respeto a la distribución de espacio físico que se autorice en la sede central del SFE","2.2.6.1 Diseñar, aprobar y divulgar un instrumento técnico orientado a la determinación de necesidades de espacio físico que requieren las dependencias que conforman el SFE (tomando en cuenta la situación actual y el crecimiento a futuro -creación de plazas adicionales-).","Dirección","1- Girar las instrucciones para la elaboración de un instrumento técnico para determinar las necesidades de espacio físico requeridas por las instancias del SFE.                                                                   2- Revisar y aprobar el instrumento técnico propuesto.                                                                                               3- Divulgación del instrumento técnico establecido en el SFE para determinar las necesidades de espacio físico.","Marco Vinicio Jiménez Salas  mvjiménez@sfe.go.cr            2549 3488","DSFE.254-2016 del 06/04/2016                           CSO/03-2016 del 14/04/2016","2015-05-26","2015-05-26","2015-09-30",null,null,"RSE","Considerando las circunstancias actuales se deja sin efecto la recomendación"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",3,null,"AI SFE 138-2015","AI-SFE-SA-INF-003-2015","Resultados derivados de la decisión adoptada por la administración activa de albergar las oficinas de la FAO en la sede central del SFE","2.2 Falta de un protocolo (o instrumento de control similar) cuya aplicación genere la información suficiente y pertinente en forma previa a adoptar decisiones respeto a la distribución de espacio físico que se autorice en la sede central del SFE","2.2.6.2 Implementar el instrumento técnico orientado a la determinación de necesidades de espacio físico que requieren las dependencias que conforman el SFE; situación que deberá permitir la identificación puntual de esas necesidades (considerando, entre otros aspectos, la situación actual y el crecimiento a futuro –como podría ser la creación de plazas adicionales-) y según las posibilidades del SFE, proceder a dar una solución oportuna a las mismas.","Departamento Administrativo y Financiero","Implementar el instrumento técnico orientado a la determinación de necesidades de espacio físico que requieren las dependencias del SFE","Henry Vega Vega        hvega@sfe.go.cr                   2549 3446",null,"2015-05-26","2015-05-26","2015-10-31",null,null,"RSE","Considerando las circunstancias actuales se deja sin efecto la recomendación"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",3,null,"AI SFE 138-2015","AI-SFE-SA-INF-003-2015","Resultados derivados de la decisión adoptada por la administración activa de albergar las oficinas de la FAO en la sede central del SFE","2.3 Gestión insuficiente respecto a la atención oportuna e integral de lo señalado en el oficio cso/22-2014 de la “comisión de salud ocupacional del SFE”","2.3.6.1 Analizar lo señalado en los oficios CSO/22-2014 del 03/12/2014 y CSO-24-2015 del 13/05/2015 (Actas de Inspección N° GS-20-2014 y N° Gsc-027-2015); lo anterior con el fin de que se adopten en forma oportuna las medidas que pudiese corresponder.  Los resultados que se obtengan de la gestión emprendida, deberán ser comunicados a la Auditoría Interna, Comisión de Salud Ocupacional del SFE y a la Oficina de Salud Ocupacional de la Dirección de Gestión Institucional de Recursos Humanos del MAG; lo anterior para los efectos que correspondan.","Dirección","Girar instrucciones a la Jefatura del Depto.  Administrativo y Financiero SFE para que analicen los Oficios CSO/22-2014 y CSO/24-2014  y defina las medidas a implementar","Marco Vinicio Jiménez Salas  mvjiménez@sfe.go.cr            2549 3488","DSFE.252.2016 del 06/04/2016 (se informa de un reacomodo de la bodega del cuarto piso, ala oeste y de un proceso que se sigue para suscribir un contrato de obras menores)                                                                                                   Mediante el oficio DSFE.206-2018 del 13/04/2018 la administración informa sobre las acciones realizadas que le permitieron atender la recomendación.","2015-05-26","2015-05-26","2015-06-30",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",3,null,"AI SFE 138-2015","AI-SFE-SA-INF-003-2015","Resultados derivados de la decisión adoptada por la administración activa de albergar las oficinas de la FAO en la sede central del SFE","2.3 Gestión insuficiente respecto a la atención oportuna e integral de lo señalado en el oficio cso/22-2014 de la “comisión de salud ocupacional del SFE”","2.3.6.2 Dar un seguimiento oportuno y documentado respecto a la gestión emprendida por la administración del SFE, con relación a la atención de lo señalado en los oficios CSO/22-2014 del 03/12/2014 y CSO-24-2015 del 13/05/2015 (Actas de Inspección N° Gs-20-2014 y N° Gsc-027-2015); y según corresponda, valorar apoyarse en la Oficina de Salud Ocupacional de la Dirección de Gestión Institucional de Recursos Humanos del MAG. Los resultados de dicha gestión, le deberá permitir a la Comisión de Salud Ocupación proceder conforme corresponda.","Comisión de Salud Ocupacional","Elaborar informes de avance de las actividades realizadas por la Administración Activa en este tema. ","Juan Carlos Salazar Córdoba jsalazar@sfe.go.cr                  2549 3541  ","DSFE.252.2016 del 06/04/2016 (se informa sobre la reparación del aire acondicionado del ala oeste del cuarto piso)                                                                                                           Mediante el oficio DSFE.206-2018 del 13/04/2018 la administración informa sobre las acciones realizadas que le permitieron atender en forma parcial la recomendación.\n\n Gestión registrada por medio de los oficios CSO-005-2019 del 20/11/2019, DAF-SG-0684-2019 del 22/11/2019, CSO-0010-2019 del 26/11/2019, DAF-SG-0706-2019 del 27/11/2019 y DSFE-1017-2019 del 10/12/2019.","2015-05-26","2015-05-26","2015-11-30",null,"Parcialmente cumplida/En proceso","RC","Considerando los términos de los oficios CSO-005-2019 del 20/11/2019, DAF-SG-0684-2019 del 22/11/2019, CSO-0010-2019 del 26/11/2019, DAF-SG-0706-2019 del 27/11/2019 y DSFE-1017-2019 del 10/12/2019, se registra como atendida la recomendación sujeta a seguimiento."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.1 Debilidades en la implementación del Modelo del Sistema de Control Interno (MSCI) con respecto al proceso denominado “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica”","2.1.6.1 Coordinar con la PCCI a efecto de recibir la asesoría que estaría permitiendo visualizar las medidas necesarias para ajustar el control interno  del proceso “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica” al Modelo establecido por el SFE.","ARAO","Enviar oficio a PPCI, solicitado asesoría en este tema.","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","Oficio ARAO.122.15 dirigido a PCCI                                        oficio ARA.60.16 del 13/04/2016\nOficio PCCI-175-2016 del 24/10/2016 de la PCCI\n","2015-07-27","2015-07-28","2015-09-30",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.1 Debilidades en la implementación del Modelo del Sistema de Control Interno (MSCI) con respecto al proceso denominado “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica”","2.1.6.2 Implementar los instrumentos técnicos que oficialice el SFE (y aquellos que establezca la Unidad de ARAO, considerando como insumo lo descrito en el Anexo 1 adjunto al presente informe)  para instaurar el Modelo de Control Interno institucional en el proceso “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica”.","ARAO","Enviar oficio a PCCI solicitando asesoría sobre control interno para que cuando el SFE, tenga oficializado la implementación del modelo de control interno, ARAO, pueda implementara los instrumentos técnicos. ","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","Oficio ARAO.122.15 dirigido a PCCI                                         Oficio PCCI-175-2016 del 24/10/2016 de la PCCI","2015-07-27","2015-07-28","2015-09-30",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.1 Debilidades en la implementación del Modelo del Sistema de Control Interno (MSCI) con respecto al proceso denominado “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica”","2.1.6.3 Incorporar como parte de los insumos a analizar en el proceso relativo al establecimiento de la nueva estructura organizativa que se está gestionando, el criterio legal contenido en el oficio AJ-190-2014 (error al consignar el año) del 22/07/2015 emitido por la Unidad de Asuntos Jurídicos; con el fin de que las funciones que se vayan a establecer en materia de agricultura orgánica respondan a un cumplimiento efectivo de lo dispuesto en el artículo 11 de la Ley de Protección Fitosanitaria N° 7664.","Dirección","Analizar la información del oficio AJ-190-2014 (error al consignar el año) del 22/07/2015 emitido por la Unidad de Asuntos Jurídicos; para incorporar lo que corresponde en la propuesta de nueve estructura organizativa del SFE","Marco Vinicio Jiménez Salas  mvjiménez@sfe.go.cr            2549 3488","Oficio DSFE.348-2018 del 30/04/2018.\n\nMediante el oficio DSFE.0520-2019, la Dirección atendió el oficio AI-0017-2019 de la Auditoría Interna. Con relación a la recomendación sujeta a seguimiento, en el cronograma remitido, únicamente se señaló lo siguiente: \"Es criterio de la Dirección que se debe reformar la Ley 7664 en primera instancia y luego el reglamento de la Ley,  por instrucciones del Ministro esta actividad se llevará a cabo posteriormente.\".","2015-07-27","2015-07-28","2015-09-30",null,"Pendiente","RSE","La Auditoría Interna presentó consulta a la PGR mediante el oficio AI-SFE-219-2015, para lo cual se apoyó en criterios legales emitidos por la Unidad de Asuntos Jurídicos  del SFE por medio de los oficios AJ-107-2014 (error al consignar el año) del 19/05/2015, AJ-182-2014 (error al consignar el año)  del 10/07/2015 y AJ-190-2014 (error al consignar el año) del 22/07/2015.\n\nEn ese sentido, la PGR emitió el Dictamen C-313-2015; el cual se complementó con el Dictamen C-282-2018 (consulta oficio AI-SFE-069-2018).\n\nConsiderando los términos de los referidos dictámenes, la administración cuenta con elementos suficientes para ajustar las funciones de ARAO a la legalidad, independientemente del ajuste que podría gestionarse a la Ley 7664. Por tal razón, la recomendación se mantiene como no atendida.\n\nEsta Auditoría Interna es respetuosa de la posición de las autoridades superiores; sin embargo, tomando en cuanta que la administración a comentado sobre la iniciativa de llevar a cabo una restructuración a la organización del SFE, este órgano de fiscalización estará vigilante de ese proceso, con el fin de asesorar en forma oportuna sobre el propósito que perseguía la recomendación.  En todo caso, considerando que la administración ha girado instrucciones para que su gestión se ajustes a lo establecido en los dictámenes C-313-2015 y C-282-2018, esta Auditoría Interna estaría dejando sin efecto la recomendación. Lo anterior, sobre todo por cuanto la actual administración, no participó en la aceptación de la referida recomendación.\n\nBoleta SISAI N° AI-2021-0034\n\n"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.2 Debilidades en el proceso de valoración de riesgos efectuado por el Departamento de Operaciones Regionales","2.2.6.1 Realizar la identificación, análisis, evaluación, administración, revisión, documentación y comunicación de los riesgos vinculados con el proceso de “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica” (con el apoyo de la conformación e integración del equipo experto); para lo cual deberá coordinar lo que corresponda con la PCCI, situación que debe permitir entre otros aspectos, recibir la capacitación que sea requerida así como documentar de la mejor manera los resultados de la valoración de riesgos que se lleve a cabo en apego a la metodología oficial establecida por el SFE","ARAO","Realizar el análisis de la valoración del riesgo con el apoyo de PCCI.","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","Oficio PCCI-116-2015      Reporte Sistema SYNERGY (Valoración Riesgos 2016)","2015-07-27","2015-07-28","2015-11-30",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.3 Debilidades en el establecimiento del SGC relativo al proceso denominado “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica”","2.3.6.1 Adoptar las medidas que sean necesarias con relación al SGC relativo al proceso denominado “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica”; lo anterior deberá permitir el diseño e implementación de las acciones que estén orientadas a ajustar lo que corresponda.  En ese sentido, se deberá considerar entre otros aspectos, lo siguiente: a) Ajustar la Política de Calidad del SFE (DSFE-P-12), para lo cual se deberá coordinar lo que corresponda con la Dirección.   b) Definir la estructura del SGC relativo al proceso “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica” (incluye fundamentar técnicamente, cuál es la(s) norma(s) ISO que de acuerdo con el ordenamiento que regula el accionar de la Unidad de ARAO y lo que defina en forma adicional la Dirección del SFE, debe soportar el SGC del citado proceso). .c) Designar al profesional que ejercería su condición de gestor de calidad con respecto al SGC relativo al  proceso Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica. De no contar la PCCI con ese profesional, deberá gestionar ante la Dirección del SFE los recursos requeridos (incluye humanos y/o de formación específica) que permita contar lo antes posible con el gestor de calidad que estaría liderando la implementación y/o depuración del SGC relativo al mencionado proceso.  .d) Establecer el instrumento técnico (ejemplo lista de chequeo) cuya aplicación permita diagnosticar el grado de cumplimiento por parte de la Unidad de ARAO con respecto a Normas Internacionales INTE-ISO/IEC 17011-2004 e INTE-ISO 9001:2008.  e) Establecer e implementar la estrategia (plan de acción, cronograma de actividades o documento similar) cuya aplicación permita en forma técnica depurar el SGC que es requerido por la Unidad de ARAO.","PCCI","1- Revisar la Política de Calidad del SFE (DSFE-D13-12).                                                                            2- Remitir a la Dirección del SFE la propuesta de nueva Política de Calidad para su revisión, aprobación y divulgación.                                                                          3- Analizar el proceso de \"Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica\" para definir la estructura del Sistema de Gestión de Calidad (SGC).                                                                                    4- Gestionar con la Dirección del SFE la designar del profesional que ejercerá la condición de gestor de calidad con respecto al SGC relativo al  proceso Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica.                                                             5- Definir el instrumento técnico (formato) cuya aplicación permita diagnosticar el grado de cumplimiento por parte de la Unidad de ARAO con respecto a Normas Internacionales INTE-ISO/IEC 17011-2004 e INTE-ISO 9001:2008.                                                                                         6- Definir la estrategia o plan de acción que permita en forma técnica depurar el SGC que se establezca para la Unidad de ARAO.","Adrián Gómez Díaz        agomez@sfe.go.cr                   2549  3566","Oficio PCCI-069-2016 del 28/03/2016 de la PCCI                                 Oficio DSFE.348-2018 del 30/04/2018                                                      Archivo Excel remitido por la PCCI que informa sobre la gestión relativa a las recomendaciones 2.3.6.1 y 2.4.6.1 (oficio PCCI-06-2018).","2015-07-27","2015-07-28","2016-04-30",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.4 Debilidades relacionadas con la documentación que soporta el SGC del proceso  de “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica”","2.4.6.1 Diagnosticar el estado de la documentación que soporta el SGC del proceso de “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica” (Manual de la Calidad, procedimientos y formatos); situación que debe permitir ajustar y/o adicionar lo que corresponda, para lo cual se deberá considerar como insumo, lo descrito en el presente hallazgo (específicamente en el numeral 2.4.2).","PCCI","Realizar una auditoría documental del SGC del proceso de “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica”.","Adrián Gómez Díaz        agomez@sfe.go.cr                   2549  3566","Oficio PCCI-069-2016 del 28/03/2016 de la PCCI                  Oficio PCCI-175-2016 del 24/10/2016 de la PCCI                 Procedimientos, guías y formatos publicados en la intranet (versiones 2016)                                                                                             Oficio DSFE.348-2018 del 30/04/2018                                                      Archivo Excel remitido por la PCCI que informa sobre la gestión relativa a las recomendaciones 2.3.6.1 y 2.4.6.1 (oficio PCCI-06-2018)..","2015-07-27","2015-07-28","2016-04-30",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.4 Debilidades relacionadas con la documentación que soporta el SGC del proceso  de “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica”","2.4.6.2 Gestionar la divulgación de la documentación relativa al SGC del proceso de “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica”, la cual debe estar a disposición del personal respectivo en la intranet; asimismo, se deberá divulgar en la página web del SFE aquella documentación que sea de alcance general y de interés para los usuarios externos. ","ARAO","Revisar y corregir  los documentos que deben estar en la pagina web.","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","Procedimientos, guías y formatos publicados en la intranet (versiones 2016 - documentos revisados y modificados):\nOR-AO-PO-01 Procedimiento Registro AC                                                                                                            OR-AO-PO-01-F_01 Formulario R AC                     OR-AO-PO-02 Procede. Solicitud de certificado de exportación producto org.                                             OR-AO-PO-02-F_01 Formulario solicitud certificado exp. Producto orgánico.                                                                                                            OR-AO-PO-03 Procedimiento registro de operadores                                                                           OR-AO-PO-03-F_01Formulario registro fincas orgánicas.                                                                     OR-AO-PO-03-F_02 formulario registro elaboración o procesamiento                                                             OR-AO-PO-03-F_03 formulario registro comercializador y/o exportador                                     OR-AO-PO-03-F_04 formulario registro finca en transición.                                                                     OR-AO-PO-03-F_ 05 formulario registro GPO.                   Tablas para el análisis de riesgo:                       Fincas Orgánicas.\nProcesos o elaboración.\nGPO.\nComercializadores\n                   ","2015-07-27","2015-07-28","2015-11-30",null,"Cumplida","RC","Este aspecto será retomado en estudio posterior"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.4 Debilidades relacionadas con la documentación que soporta el SGC del proceso  de “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica”","2.4.6.3 Analizar con el apoyo de la Unidad de Asuntos Jurídicos, si efectivamente se han implementado procedimientos de alcance general que deben cumplir los usuarios externos, cuya naturaleza podría obligar al SFE a establecer ese tipo de regulaciones a través de instrumentos de rango superior, como por ejemplo, decretos ejecutivos; caso contrario, validar la condición actual de los procedimientos establecidos. ","ARAO","Solicitar apoyo a la Asesoría Legal para realizar el análisis de los documentos.","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","Resolución 13-2014, la cual en el Dictamen C-313-15 de la PGR ratifica que el SFE puede implementar Directrices o Normativas de esta manera.","2015-07-27","2015-07-28","2015-11-30",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.4 Debilidades relacionadas con la documentación que soporta el SGC del proceso  de “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica”","2.4.6.4 Solicitar a la Encargada Documental del SGC de la Unidad de ARAO y a los miembros del Comité de Acreditación en Agricultura Orgánica la suscripción del documento ARAO-P06-F02 “Compromiso de confidencialidad e independencia”. Dicho aspecto deberá ser considerado en la contratación de servicios profesionales, a efecto de que el profesional respectivo suscriba en forma previa a iniciar la auditoría el citado documento. Lo anterior, en apego a lo establecido en el numeral 5.3.1 del Procedimiento ARAO-P06.","ARAO",null,"Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476",".Comité de Acreditación\\ARAO 46.16 Cierre Comité de Acreditación.pdf","2015-07-27","2015-07-28",null,null,null,"RSE","La recomendación perdió vigencia"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.4 Debilidades relacionadas con la documentación que soporta el SGC del proceso  de “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica”","2.4.6.5 Girar instrucciones a la Encargada Documental del SGC de la ARAO, con el fin de que se elimine la práctica de facilitar a las agencias certificadoras procedimientos en versiones electrónicas  y formato Word con la leyenda de “copia contralada”.","ARAO",null,"Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","Se giraron las órdenes para subsanar esta observación. ","2015-07-27","2015-07-28",null,null,"Cumplida","RC","Este aspecto será retomado en estudio posterior"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.4 Debilidades relacionadas con la documentación que soporta el SGC del proceso  de “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica”","2.4.6.6 Establecer el control de acuerdos, mecanismo que debe contribuir con la gestión emprendida por el Comité de Acreditación en Agricultura Orgánica. \n \n","ARAO",null,"Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476",null,"2015-07-27","2015-07-28",null,null,null,"RSE","La recomendación perdió vigencia; por cuanto la jefatura de ARAO, tomo la decisión de eliminar el comité de acreditación basada en el Dictamen 313.15, perdió objetivo de la acreditación. "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.5 Debilidades en la implementación del sistema de información","2.5.6.1 Realizar una verificación técnica de la conformación e integración del archivo documental implementado, situación que debería permitir validarlo o ajustarlo, según corresponda. Al respecto, se deberá solicitar el apoyo de la Unidad de Servicios Generales (específicamente a la Encargada del Archivo Central Institucional), con el fin de recibir el asesoramiento técnico para el personal de la Unidad de ARAO, a quien se le ha asignado la función de Encargado(a) de documentación. Esta recomendación se hace extensiva para las Unidades Operativas Regionales, según corresponda.","ARAO","Remitir consulta a la encargada de archivo de  servicios generales consultando sobre la integración del archivo documental.","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","Gestión que estuvo a cargo de la Encargada del Archivo Central Institucional, documento el resultado obtenido","2015-07-27","2015-07-28","2015-08-31",null,"Cumplida","RC","Este aspecto será retomado en estudio posterior"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.5 Debilidades en la implementación del sistema de información","2.5.6.2 Valorar si el expediente de cada Agencia Certificadora debería estar conformado en tres legajos, uno administrativo, uno técnico y otro de carácter confidencial; situación que de establecerse debe normarse, para lo cual, y según corresponda, se podría solicitar el apoyo de la Unidad de Asuntos Jurídicos y de la Encargada del Archivo Central Institucional, a efecto de recibir la asesoría respectiva. Dicha valoración deberá considerar la posibilidad de implementar expedientes electrónicos (digitalización de documentos). La decisión que se adopte deberá fundamentarse y documentarse.","ARAO","Analizar la forma mas practica de llevar los expedientes, legalmente y guardando la confidencialidad.","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","La conformación actual de archivo para la información de cada agencia certificadora esta dividida en:\n1. Fiscalización de la  Agencia Certificadora.\n2. Informe Anual.\n3. Información Legal.\n4. Información Técnica.\n","2015-07-27","2015-07-28","2015-08-31",null,"Cumplida","RC","Este aspecto será retomado en estudio posterior"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.5 Debilidades en la implementación del sistema de información","2.5.6.3 Establecer el instrumento técnico mediante el cual se estaría registrando e informando sobre el estado de cumplimiento de la norma internacional             INTE-ISO/IEC 17065:2013, que reflejan cada una de las agencias certificadoras; lo anterior considerando los resultados de las auditorías y verificaciones adicionales practicadas por la Unidad de ARAO.   ","ARAO","Remitir oficio de solicitud de apoyo técnico a PCCI, sobre este tema.","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476",null,"2015-07-27","2015-07-28","2015-09-30",null,null,"RSE","El Dictamen 313-15, indica que las agencias deben acreditarse con la norma respectiva ante el ECA.\nPor lo que ARAO, no realizara ninguna acción para verificar el cumplimiento de la ISO. La recomendación perdió vigencia.\n"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.5 Debilidades en la implementación del sistema de información","2.5.6.4 Establecer los medios de información (por ejemplo a través de la página web del SFE) mediante el cual las diferentes partes interesadas (entre ellas las Agencias Certificadoras) tengan acceso ágil y oportuno, como mínimo, a lo siguiente: (tomando las previsiones necesarias, con respecto a la información de carácter confidencial, para lo cual se podrá apoyar en la Unidad de Asuntos Jurídicos, según corresponda):\n\n• Actas del Comité de Acreditación en Agricultura Orgánica.\n• Informes de auditorías emitidos y comunicados.\n• Criterios técnicos y legales comunicados.\n• Estado de la ejecución de los planes de acción.\n• Respuestas a preguntas frecuentes.\n• Normativa jurídica y técnica aplicable (incluye las nuevas disposiciones o modificaciones a la normativa de aplicación obligatoria, para la exportación independientemente del mercado). \n","ARAO","1- Remitir oficio a la encargada de la pagina web solicitándole colaboración sobre temas de comunicación.                                                                               2- Solicitar apoyo mediante oficio a asuntos jurídicos sobre este tema.","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","Oficio ARAO 123.15 \n\n\nCorreo de Susana 18 marzo informando de las directrices de la Dirección sobre publicación de información. Oficio DSFE.171.2016 (9marzo2016).\n\n","2015-07-27","2015-07-28","2015-09-30",null,"Cumplida","RC","Este aspecto será retomado en estudio posterior"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.5 Debilidades en la implementación del sistema de información","2.5.6.5 Diseñar e implementar una política y/o lineamiento de actualización de los registros vinculados con los operadores orgánicos (productores, procesadores y comercializadores), inspectores orgánicos, Grupos de Productores Orgánicos y fincas en transición. Lo anterior,  a efecto de que se establezcan los plazos que estarían regulando dicha actualización; sobre todo en aquellos casos donde figure como fuente primaria de información las Agencias Certificadoras, situación que obligaría a definir con precisión las fechas en que esas instancias deberán remitir la información que es requerida para la actualización de los registros establecidos por ARAO.","ARAO","1- Elaborar comunicado a las agencias indicando la fecha de presentación de las listas actualizadas.                                                                                 2- Solicitar  apoyo a la  Unidad Asuntos Jurídicos  la forma mas adecuada para tratar este tema.","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","Oficio a las agencias para comunicar los aspectos de interés:\nMemorando 03 : 15/7/2015                           Formulario Inscripción Inspectores Orgánicos.\nARAO 90.15. 23 Julio 2015 Registro de Inspectores Orgánicos.\nARAO 154 5 noviembre 2015 Registro de operadores.                                                                             ARAO 181.15 Dictamen 313-14.  Comunicado ARAO 01.16                           Comunicado ARAO 02.16                                 ARAO 24.16                                                             ARAO 41.16 ","2015-07-27","2015-07-28","2015-08-31",null,"Cumplida","RC","Este aspecto será retomado en estudio posterior"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.5 Debilidades en la implementación del sistema de información","2.5.6.6 Mantener registros actualizados en cumplimiento a la política y/o lineamiento que se establezca, en atención a la recomendación 2.5.6.5 anterior. ","ARAO","1- Realizar consulta a la encargada de los archivos.                                                                                                     2- Ordenar los expedientes según lo establecido institucionalmente por la instancia competente.","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","Comunicado oficial a las agencias indicando que deben enviar a principio de cada mes la lista. ","2015-07-27","2015-07-28","2015-10-31",null,"Cumplida","RC","En la página del SFE, se actualizada de los operadores certificados y registrados en ARAO, así como las agencias autorizadas.  La segunda semana de cada mes "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.5 Debilidades en la implementación del sistema de información","2.5.6.7 Valorar si el diseño actual del sello utilizado para registrar la acreditación o renovación de las Agencias Certificadoras, debe ser modificado de forma tal que informe si la gestión emprendida corresponde a una acreditación o a una renovación.","ARAO","Analizar la conveniencia del uso del sello de orgánica.","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476",null,"2015-07-27","2015-07-28","2015-12-18",null,null,"RSE","ARAO solo renovara registro no acreditación; por tal razón la recomendación perdió vigencia."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.5 Debilidades en la implementación del sistema de información","2.5.6.8 Remitir a la Auditoría Interna, a razón de apertura,  el libro mediante el cual se consigna el sello que informa sobre el registro de acreditación y las correspondientes renovaciones de las agencias certificadoras (en forma previa la administración deberá definir el formato y estructura de dicho libro).","ARAO",null,"Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","Oficio ARAO 81.15 apertura de libro de registro.","2015-07-27","2015-07-28",null,null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.5 Debilidades en la implementación del sistema de información","2.5.6.9 Valorar la adquisición de ejemplares de las Normas Internacionales de Calidad que ARAO requiere (ante INTECO); situación que deberá prever la incorporación del contenido necesario en el presupuesto, según la cantidad de ejemplares requeridos.","ARAO","Solicitar las normas ISO  a la unidad PCCI.","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","En oficio ARAO 122.15 se le había solicitado a PCCI que facilitara una copia de la norma.","2015-07-27","2015-07-28","2015-09-30",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.6 Debilidades que se presentaron en la designación del auditor líder en las auditorías de calidad realizadas en el año 2014","2.6.6.1 Analizar la situación descrita en el presente hallazgo, a efecto de que se adopten las medidas que pudiesen corresponder, entre las cuales se podría valorar las siguientes:  .a) Someter dicho asunto en el seno del Comité de Acreditación en Agricultura Orgánica, con el fin de que se adopte el acuerdo orientado a que los miembros del citado órgano colegiado no pueden participar en la ejecución de auditorías de calidad (situación que se debería hacer extensiva a las auditorías internas).    b) Capacitar al personal de la Unidad de ARAO que sea necesario, a efecto de que se logren certificar como auditores líderes.  c) Considerar el escenario que más beneficie a la Unidad de ARAO, tomando en cuenta la formación del funcionario Róger Ruiz Zapata, si el mismo debería seguir como miembro activo del Comité de Acreditación en Agricultura Orgánica, o si por el contrario, dicho servidor debería asumir la responsabilidad de Auditor Líder en las auditorías de calidad que deban ser efectuadas. d) Informar a las Agencias Certificadoras que la responsabilidad de seleccionar el Auditor Líder (sea personal del SFE o profesional contratado) es exclusiva de la Unidad de ARAO, como parte de sus funciones en la condición de órgano de control.. ","ARAO","1- Presentar al Comité de Acreditación  propuesta de actualización de los integrantes.                                                    2- Hacer comunicado oficial las agencias certificadoras sobre los auditores de ARAO.                                                           3- Presentar nueva propuesta  de integrantes del comité.","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476",null,"2015-07-27","2015-07-28","2015-11-30",null,null,"RSE","De acuerdo con las circunstancias actuales, la recomendación perdió vigencia."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.7 Debilidades en la conformación e integración del Comité de Acreditación en Agricultura Orgánica","2.7.6.1 Analizar la organización del Comité de Acreditación en Agricultura Orgánica establecida en el Manual de Calidad (ARAO-MC-02), con el fin de validarla, o efectuar las gestiones respectivas, con el propósito de ajustarla, considerando las circunstancias actuales y la conformación e integración que viene operando. Dicha situación deberá permitir ajustar el citado Manual, según corresponda.","ARAO",null,"Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476",null,"2015-07-27","2015-07-28",null,null,null,"RSE","De acuerdo con las circunstancias actuales, la recomendación perdió vigencia."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.7 Debilidades en la conformación e integración del Comité de Acreditación en Agricultura Orgánica","2.7.6.2 Establecer, oficializar, divulgar e implementar el reglamento de organización y funcionamiento del Comité de Acreditación en Agricultura Orgánica, situación que deberá definir con claridad, entre otros aspectos, la conformación y nombramiento, perfil de los integrantes, periodo de nombramiento, quórum,  funciones y responsabilidades de ese órgano colegiado.","ARAO","Analizar la operatividad del comité de acreditación y proponer mejoras si lo requiere.","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476",null,"2015-07-27","2015-07-28","2015-10-31",null,null,"RSE","De acuerdo con las circunstancias actuales, la recomendación perdió vigencia."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.8 Debilidades en los términos de referencia que regulan la contratación del Auditor Líder (servicios profesionales) para realizar auditorías de calidad","2.8.6.1 Revisar los términos de referencia que se han venido aplicando en la  contratación de servicios profesionales para medir el cumplimiento por parte de las agencias certificadoras de la norma internacional INTE-ISO/IEC 17065:2013; situación que debe permitir depurar en lo que corresponda dicho instrumento. Entre los aspectos a considerar, y que deberían ser términos de referencia de acatamiento obligatorio, se señalan los siguientes:  .a. Entrega de un legajo foliado con la documentación que soporta la evidencia que le permitió emitir y comunicar el informe respectivo.  b. Entrega de una ficha técnica o de diagnóstico, lista chequeo, de cumplimiento o instrumento similar, que informe sobre los diferentes aspectos contenidos en la referida norma internacional que han sido cumplidos o que están en proceso de cumplimiento (puede ser un instrumento diseñado por el consultor o  uno propio del SFE). c. Exigir al Auditor Líder que emita criterio técnico respecto a otorgar o no la acreditación o renovación considerando los resultados de la auditoría y especialmente la naturaleza de las no conformidades detectadas; incorporando como parte del informe de auditoría respectivo, dicha recomendación técnica para que la misma sea valorada por el Comité de Acreditación en Agricultura Orgánica, pues se debe tener presente que esa posición no sería vinculante sino únicamente se convertiría en un insumo más para soportar la toma de decisiones. Otro aspecto a tomar en cuenta, es el hecho de ajustar en lo que corresponda el formato denominado “Informe de Auditoría” (ARAO-P09-1-F06).","ARAO",null,"Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476",null,"2015-07-27","2015-07-28",null,null,null,"RSE","De acuerdo con las circunstancias actuales, la recomendación perdió vigencia."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.9 Atrasos en la emisión y comunicación de Certificados de Registro como Agencia Certificadora (renovación)","2.9.6.1 Girar las instrucciones necesarias a la Jefatura de la Unidad de ARAO (con copia a la Dirección), a efecto de que se realice una gestión apegada a lo dispuesto en el artículo 48 inciso b) del Decreto Ejecutivo N°36801-MAG; situación que debe hacerse del conocimiento del personal de la Unidad de ARAO y del Comité de Acreditación en Agricultura Orgánica.","Departamento de Operaciones Regionales ",null,"Gerardo Granados Araya     ggranados@sfe.go.cr                2549 3555","Unión Europea\\ARAO 86.15.pdf","2015-07-27","2015-07-28",null,null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.10 Debilidades en cuanto al control interno relativo a los certificados de exportación","2.10.6.1 Fundamentar la decisión de mantener como parte del personal responsable de la emisión de certificados de exportación de productos orgánicos al funcionario Adrián Gómez Díaz; y en caso de no ser necesario, excluirlo del registro respectivo informando de ello a las instancias correspondientes. \n\n","ARAO",null,"Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476",null,"2015-07-27","2015-07-28",null,null,"Cumplida","RC","ARAO comunicó la decisión de excluir al funcionario Adrián Gómez Díaz  de la emisión de certificados de exportación de productos orgánicos "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.10 Debilidades en cuanto al control interno relativo a los certificados de exportación","2.10.6.2 Mantener expedientes actualizados relacionados con el personal autorizado a suscribir certificados de exportación de productos orgánicos; así como de aquel que ha sido sustituido de esas labores.\n\n","ARAO","Elaborar y mantener carpeta con la firma de las personas autorizadas para firmar certificados.","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","Se informa que actualmente se maneja una carpeta inicial donde se archivan las copias de los certificados, con los nombres y firmas de los autorizados para firmar certificados de exportación de productos orgánicos.","2015-07-27","2015-07-28","2015-08-31",null,"Cumplida","RC","Este aspecto será retomado en estudio posterior"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.10 Debilidades en cuanto al control interno relativo a los certificados de exportación","2.10.6.3 Normar lo relativo a la designación del funcionario que sustituye en forma temporal al encargado del control y custodia de certificados de exportación; situación que deberá considerar entre otros aspectos, la entrega formal de las existencias de los formularios (ejemplo de ello, los relativos a la Unión Europea) así como el estado de los registros que informan sobre la emisión de los mismos, independientemente del mercado.\n\n","ARAO","Elaborar un registro para el control de los certificados.","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","Se informa que si la encargada de documentación no esta los certificados quedan bajo llave y responsabilidad del jefe de la Unidad.","2015-07-27","2015-07-28","2016-01-31",null,"Cumplida","RC","Este aspecto será retomado en estudio posterior"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.10 Debilidades en cuanto al control interno relativo a los certificados de exportación","2.10.6.4 Eliminar la práctica de mantener formularios relacionados con certificados de exportación con destino a la Unión Europea, en la papelera de la encargada de su custodia.\n\n","ARAO",null,"Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","Oficio DSFE.248.2016 del 06/04/2016","2015-07-27","2015-07-28",null,null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.10 Debilidades en cuanto al control interno relativo a los certificados de exportación","2.10.6.5 Analizar la posibilidad de establecer un formato estandarizado para la emisión  de certificados de exportación de productos orgánicos, independientemente del mercado; estableciendo un formulario en idioma español e inglés y con medidas de seguridad estandarizadas; tal y como ocurre en la actualidad con los certificados fitosanitarios de exportación y reexportación de material vegetal convencional. La decisión que se adopte deberá quedar debidamente fundamentada.  De no ser posible desde el punto de vista jurídico y técnico implementar lo que se recomienda, se deberán realizar los esfuerzos necesarios para establecer para cada caso en particular, los controles y medidas de seguridad básicas, con respecto a otros certificados cuya destino es diferente a la Unión Europea; pero sobre todo, considerando que en el caso particular de Suiza, dicho país si exige la presentación del certificado de exportación. Todo lo anterior con el fin de establecer una línea de legitimación de esos documentos que actualmente se emiten utilizando un formato preimpreso.  \n\n","ARAO","Elaborar propuesta  de certificado,  y respectiva consulta.","Karla Morales Román      \nkmorales@sfe.go.cr                \n249 3476","Mediante oficio DSFE.348.2018 del 30/04/2018, se comunicó que se había implementado el \"Procedimiento de Solicitud de Certificado de Exportación de Productos Orgánicos\" (OR-AO-PO-02); el cual contempla la aplicación de los formularios: \"Solicitud del Certificado de Exportación de Productos Orgánicos\" (OR-AO-PO-02_F-01) y \"Cuadro de control de emisión de certificados de exportación\" (OR-AO-PO-02_F-02). En dicho procedimiento se regula la emisión de certificados de exportación con destino a la UE a través del sistema TRACES y los que se dirigen a otros mercados, por medio del uso de un formulario físico estandarizado.","2015-07-27","2015-07-28","2015-11-30",null,"Cumplida","RC","En conversación telefónica sostenida el día 15/05/2019, entre el Auditor Interno y la Jefe de la UARAO, se nos informó lo siguiente: \n1. El Ministerio de Hacienda autorizó la nota técnica para productos vegetales orgánicos, la cual se identifica con el número 0390.\n2. Los certificados de exportación con destino a Suiza se emiten electrónicamente a través del sistema TRACES.\n3. El SFE desarrolló internamente el sistema denominado \"Base de Datos Exportadores Orgánicos\"; el cual a través de las interfaces respectivas, estará interactuando con el sistema TICA y posteriormente con el sistema VUCE 2.0.\n4. La UTI del SFE está coordinado y gestionando lo correspondiente, con el Ministerio de Haciendo, situación que deberá permitir, que el sistema denominado \"Base de Datos Exportadores Orgánicos\" entre en producción próximamente.\n5. A través de los referidos sistemas, se estaría estandarizando la emisión electrónica de los certificados de exportación de productos vegetales orgánicos, con destino a los diferentes países, con los que Costa Rica tiene relación comercial.\n6. Los únicos certificados fitosanitarios físicos que se emiten, están relacionados con exportaciones a Canadá.\n\nConsiderando lo anterior, será por medio de próximos servicios de fiscalización que se profundice sobre aspectos asociados a la emisión y el control que se ejerce sobre los certificados de exportación ."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.10 Debilidades en cuanto al control interno relativo a los certificados de exportación","2.10.6.6 Mantener un único consecutivo numérico interno, lo anterior de establecerse un formato estándar para el certificado de exportación; no obstante, de considerar que desde el punto de vista jurídico y técnico no es posible esa estandarización, será necesario establecer un consecutivo numérico interno para controlar la emisión de certificados por país de origen.\n\n","ARAO","Implementación de consecutivos.","Karla Morales Román      \nkmorales@sfe.go.cr                \n249 3476","Se informa que con el nuevo lote de certificados se realizara de la forma recomendada\nHasta el momento no se ha iniciado.\n\nLa solicitud de Bienes y Servicios es la  N°0687-2015.\n","2015-07-27","2015-07-28","2016-01-31",null,"Cumplida","RC","En conversación telefónica sostenida el día 15/05/2019, entre el Auditor Interno y la Jefe de la UARAO, se nos informó que la gestión realizada a través de la  Solicitud de Bienes y Servicios es la  N°0687-2015, fue anulada; lo anterior considerando que:\n1. Actualmente los certificados de exportación con destino a la UE se emiten electrónicamente a través del sistema TRACES. El control de su numeración se ejerce a través del referido sistema.\n2. Los únicos que se están emitiendo en forma física son los certificados de exportación con destino a Canadá, los mismos son impresos. En este caso, se controla su emisión a través de un único consecutivo.\n3. Posteriormente se estará estandarizando la emisión electrónico de certificados de exportación, con la entrada en producción del  sistema denominado \"Base de Datos Exportadores Orgánicos\"; el cual a través de las interfaces respectivas, estará interactuando con el sistema TICA y posteriormente con el sistema VUCE 2.0.\n \nConsiderando lo anterior, será por medio de próximos servicios de fiscalización que se profundice sobre aspectos asociados a la emisión y el control que se ejerce sobre los certificados de exportación ."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.10 Debilidades en cuanto al control interno relativo a los certificados de exportación","2.10.6.7 Archivar las copias de los certificados de exportación estableciendo una clasificación por país de destino; tal y como ocurre con los emitidos con destino a la Unión Europea; lo anterior en el caso de que se fundamente la decisión administrativa de mantener formatos diferentes y consecutivos independientes.\n\n","ARAO","Crear archivos para  los certificados por país de destino.","Karla Morales Román      \nkmorales@sfe.go.cr                \n249 3476","Se informa que actualmente las copias de los certificados para la UE se archivan en un solo ampo en orden cronológico, otro ampo para los certificados de Suiza y un tercer archivo para otros mercados.","2015-07-27","2015-07-28","2015-12-18",null,"Cumplida","RC","1. Actualmente los certificados de exportación con destino a la UE se emiten electrónicamente a través del sistema TRACES. El control de su numeración se ejerce a través del referido sistema.\n2. Considerando que los únicos que se están emitiendo en forma física son los certificados de exportación con destino a Canadá, los mismos son impresos. En este caso, se controla su emisión a través de un único consecutivo.\n3. Posteriormente se estará estandarizando la emisión electrónico de certificados de exportación, con la entrada en producción del  sistema denominado \"Base de Datos Exportadores Orgánicos\"; el cual a través de las interfaces respectivas, estará interactuando con el sistema TICA y posteriormente con el sistema VUCE 2.0.\n Considerando lo anterior, será por medio de próximos servicios de fiscalización que se profundice sobre aspectos asociados a la emisión y el control que se ejerce sobre los certificados de exportación ."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.10 Debilidades en cuanto al control interno relativo a los certificados de exportación","2.10.6.8 Oficializar el formato del registro (Excel) en el cual se anota la emisión de los certificados de exportación; estableciendo los procedimientos relacionados con su actualización y revisión periódica respecto a la calidad de la información contenida en el mismo.\n\n","ARAO","Establecer un registro de los certificados.","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","OR-AO-PO-02 Procedimiento solicitud de certificado de exportación de productos orgánicos.\nOR-AO-PO-02-F_02 Cuadro Control Emisión de Certificados de Exportación.\n","2015-07-27","2015-07-28","2016-01-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.10 Debilidades en cuanto al control interno relativo a los certificados de exportación","2.10.6.9 Establecer la estructura que permita cuantificar técnicamente el costo relativo a la emisión de certificados de exportación para productos orgánicos; por cuanto, considerando las variables utilizadas por el SFE para el cálculo de la tarifa identificada con el código 1.a no estaría respondiendo ni validando el uso de la misma para los ingresos que se perciben por la emisión de los citados certificados; pues dicha tarifa fue definida para percibir ingresos por la emisión de certificados fitosanitarios de exportación de material vegetal convencional.\n\n","Dirección","Realizar la contratación de un estudio externo (consultoría) que realice un análisis integral del 100% de las tarifas del SFE.","Marco Vinicio Jiménez Salas\n  mvjiménez@sfe.go.cr            \n2549 3488","Oficio ARAO.019.16 del 10/02/2016                                          Oficio PCCI.025-2016 del 17/02/2016      \nOficio DSFE.112.2018 del 06/03/2018\nOficio DSFE.173.2018 del 21/03/2018                                                 Oficio DSFE.348-2018 del 30/04/2018\nEstructura de Costos tarifaria para el SFE (servicio contratado al Instituto de Investigación de Ciencias Económicas de la UCR). El mismo considera una tarifa exclusiva para la emisión de certificados de exportación de productos vegetales orgánicos.","2015-07-27","2015-07-28","2016-04-30",null,"Cumplida","RC","La efectividad con respecto a la implementación de la estructura de costos tarifaria para el SFE, la cual se generó como resultado de una consultaría, será verificada a través de la implementación de la recomendación 2.1.6.1 del informe AI-SFE-SA-INF-006-2018 comunicado con oficio AI SFE 333-2018."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.11 Proceso de regionalización lento en cuanto a la participación oficial de las Unidades Operativas Regionales en la ejecución de actividades vinculadas con el proceso de “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica”","2.11.6.1 Establecer la planificación cuya aplicación esté orientada a la regionalización efectiva de las actividades del proceso de “Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica”, que deberían ser asumidas en forma oficial (en lo que corresponde) por la estructura regional establecida por el SFE. Dicha situación debería permitir visualizar a través de la calendarización respectiva, el plazo, actividades y recursos requeridos por la organización, para que dicha regionalización sea una realidad. ","Departamento de Operaciones Regionales ",null,"Gerardo Granados Araya     ggranados@sfe.go.cr                2549 3555","Mediante el oficio DSFE.348-2018 del 30/04/2018, se señaló lo siguiente:\n\"En el mes de julio 2017, se realizó el curso básico de inspección de fincas  orgánicas con base en el Decreto Ejecutivo 29782-MAG, … dirigido a funcionarios de las unidades operativas regionales, SFE. Como parte del proceso de regionalización.\nPara el 2018 se tiene planeado el segundo curso de inspección, en el cual participarán los mismos funcionarios para completar con la inducción de inspección de los procesos orgánicos\". \n\nLa administración aportó:\n• Escaneo de certificados de participación emitidos en el 2017 al personal que participó en el curso.\n• Control de capacitación emitido por la URH del SFE, en el cual se registra información sobre el personal que participó en el curso impartido en el 2018.\n\nPor medio del OR-RN-042-2021 del 10/09/2021, la Jefatura del Departamento de Operaciones Regionales, describe una serie de aspectos asociados con la gestión de integración del personal de las diferentes regiones a través de la capacitación en materia de agricultura orgánica; así como la proyección de adopción de medidas para integrar nuevo personal de las regiones por la salida de funcionarios del SFE al acogerse a la pensión.\n\nMediante el oficio OR-RN-062-2021 del 05/10/2021, el DOR informa que:\n\"... para el mes de febrero del 2022, se estará impartiendo nuevamente el ¨ Curso básico de inspección de fincas orgánicas con base la Ley N°7664 y el Reglamento de Agricultura Orgánica D.E. 29782 MAG. ¨ dirigido a los funcionarios de las regiones que faltan por integrar en sus actividades las fiscalizaciones de productores\norgánicos.\nMediante oficio OR-RN-057-2021 se le solicita jefes de las Unidades Operativas de las Regiones: Central Oriental, Huetar Caribe, Brunca y Pacífico Central, la lista de funcionarios que recibirán la capacitación con la finalidad de iniciar el proceso de inducción.\nLas jefaturas indicadas designaron a los funcionarios que participaran de dicha capacitación, con lo que se estaría cubriendo las regiones antes señaladas.\nEs importante aclarar que, para el caso de la Unidad Regional Operativa Central Sur, al estar conformada por solamente dos funcionarios, se decidió en conjunto con ARAO, que los productores orgánicos de dicha región serán fiscalizados por los inspectores de ARAO de que se encuentran ubicados en oficinas centrales.\nTambién como evidencia de las iniciativas de  egionalización de las funciones de fiscalización se adjunta los informes realizados por la Ing. Verónica Hidalgo de la Región\nCentral Occidental, se adjuntan los informes de fiscalización 61-S-2018, 46- S-2019, 56-S- 2020 y 142-S-2021, elaborado por la Ing. Hidalgo que ha sido la funcionaria que se utilizó\ndentro del plan piloto para el proceso de regionalización de la fiscalización de las funciones de ARAO.\"\n\nPor medio de los oficios OR-RN-011-2022 del 15/03/2022 y OR-RN-028-2022 del 28/04/2022, la Jefatura del DOR informa sobre la planificación y estrategia que se definió para regionalizar el proceso de agricultura orgánica.","2015-07-27","2015-07-28",null,null,"Cumplida","RC","Boleta_SISAI_AI-2021-0307\nBoleta_SISAI_AI-2022-0044\n\nEl tema asociado a la regionalización del proceso asociado a la agricultura orgánica, se retomará con mayor detalle en estudio posterior."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.12 Debilidades en la aplicación de actividades de control específicas, no oficializadas","2.12.6.1 Adoptar las medidas que sean necesarias a efecto de:  a. Incorporar el formato de las listas de chequeo que se utilizan en las inspecciones para medir el cumplimiento de lo establecido en el Decreto Ejecutivo N° 29782-MAG, como parte de la documentación del SGC.  Al respecto, es conveniente que se analice la posibilidad de incorporar en las referidas listas de chequeo, un detalle más amplio, considerando los diferentes aspectos contemplados en los artículos contenidos en el citado Decreto Ejecutivo; lo anterior, con el fin de que dicho instrumento facilite precisar sobre cada uno de los aspectos que serán sometidos a la verificación de cumplimiento, minimizando el riesgo de que se dejen de analizar asuntos sustantivos en dichas verificaciones de cumplimiento.  b. Realizar las gestiones correspondientes a fin de concluir con la depuración de la propuesta relativa a la metodología de análisis de riesgos vinculada la condición de las fincas orgánicas; situación que en forma posterior debe permitir el establecimiento y oficialización de dicho instrumento, cuya implementación estaría generando la información que se convertiría en el  insumo primario para planificar las actividades de inspección,  incluyendo lo relacionado con el muestreo de productos agrícolas para su posterior control de residuos de agroquímicos.   ","ARAO","1- Unificar el formato oficial de lista verificación a utilizar por los inspectores de ARAO                                                                        2- Implementación de lista  de verificación en campo","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                \n249 3476","Mediante el oficio DSFE.348-2018 del 30/04/2018, se informa que se oficializaron las siguiente actividades de control:\n1. Procedimiento de fiscalización (OR-AO-PO-05)\n1.1 Lista de verificación transición (OR-AO-PO-05_F-01)\n1.2 Lista de verificación agencia certificadora (OR-AO-PO-05_F-02)\n1.3 Lista de verificación resolución 13-2014 (OR-AO-PO-05_F-03)\n1.4 Lista verificación sistema certificación participativa (OR-AO-PO-05_F-04)\n1.5 Tabla análisis riesgo finca (OR-AO-PO-05_F-06)\n1.6 Tabla análisis riesgo proceso (OR-AO-PO-05_F-07)\n1.7 Tabla análisis riesgo GPO (OR-AO-PO-05_F-07)\n1.8 Tabla análisis riesgo comercializadores (PR-AO-PO-08_F-08)\n1.9 Acta fiscalización agencias certificadores (OR-AO-PO-09_F-09)\n","2015-07-27","2015-07-28","2016-01-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.13 Debilidades en la implementación y seguimiento de lo dispuesto en el Reglamento de Ejecución (UE) N°392/2013","2.13.6.1 Adoptar las medidas que sean necesarias a efecto de:  .a) Diagnosticar el grado de cumplimiento de lo establecido en el Reglamento de Ejecución (UE) N°392/2013.   .b) Establecer las estrategias y planes de acción necesarios,  que permitan cumplir a cabalidad con lo establecido  en el Reglamento de Ejecución (UE) N°392/2013 y la Resolución N°13-2014 del SFE, tomando como insumo primario los resultados del diagnóstico citado en el inciso a) anterior. Entre los aspectos a valorar en el diseño de dicha estrategia se citan los siguientes: (...)","ARAO","Elaborar lista de verificación para el cumplimiento de la UE.","Karla Morales Román      \nkmorales@sfe.go.cr                \n249 3476","Mediante el oficio DSFE.348-2018 del 30/04/2018, se informa que se oficializaron las siguiente actividades de control:\n1. Procedimiento de fiscalización (OR-AO-PO-05)\n1.1 Lista de verificación transición (OR-AO-PO-05_F-01)\n1.2 Lista de verificación agencia certificadora (OR-AO-PO-05_F-02)\n1.3 Lista de verificación resolución 13-2014 (OR-AO-PO-05_F-03)\n1.4 Lista verificación sistema certificación participativa (OR-AO-PO-05_F-04)\n1.5 Tabla análisis riesgo finca (OR-AO-PO-05_F-06)\n1.6 Tabla análisis riesgo proceso (OR-AO-PO-05_F-07)\n1.7 Tabla análisis riesgo GPO (OR-AO-PO-05_F-07)\n1.8 Tabla análisis riesgo comercializadores (PR-AO-PO-08_F-08)\n1.9 Acta fiscalización agencias certificadores (OR-AO-PO-09_F-09)\nAdemás, se informa que por medio del oficio ARA.142.17 se estableció la programación de muestreo del año 2018.","2015-07-27","2015-07-28","2015-09-30",null,"Cumplida","RC","La calidad del control se verificará en estudios posteriores"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.13 Debilidades en la implementación y seguimiento de lo dispuesto en el Reglamento de Ejecución (UE) N°392/2013","2.13.6.2 Analizar con el apoyo de la Unidad de Asuntos Jurídicos los términos de la Resolución N°13-2014, situación que deberá permitir validarla, depurarla o adoptar las medidas que sean necesarias para ajustar la gestión emprendida a la fecha.  Dicha acción deberá considerar la necesidad o no de establecer vía decreto ejecutivo las directrices aplicables a las agencias certificadoras, en lo relativo a las nuevas regulaciones según el Reglamento de Ejecución UE        N° 392/2013, de la Comisión de 29 de abril de 2013; lo anterior teniendo como referencia lo señalado en el criterio legal contenido en el oficio   AJ-182-2014 (error al consignar el año) de fecha 10/07/2015.  La valoración que se realice deberá fundamentarse y documentarse","Dirección","Remitir a la Unidad de Asuntos Jurídicos la Resolución N°13-2014, con el fin de  validarla, depurarla o adoptar las medidas que sean necesarias para ajustar la gestión emprendida a la fecha.","Marco Vinicio Jiménez Salas  mvjiménez@sfe.go.cr            2549 3488","Oficio DSFE.348-2018 del 30/04/2018 (\"Se han atendido los oficios emitidos por la UE en tiempo).\n\nComo parte del Procedimiento de fiscalización (OR-AO-PO-05), se implementó el formulario denominado Lista de verificación resolución 13-2014 (OR-AO-PO-05_F-03).","2015-07-27","2015-07-28","2015-11-30",null,"Cumplida","RC","Con la implementación del  formulario denominado Lista de verificación resolución 13-2014 (OR-AO-PO-05_F-03), se considera que se cumple con el propósito de la recomendación; razón por la cual, se registra  como atendida.\n\nBoleta SISAI N° AI-2021-0035"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.14 No se han efectuado auditorías internas ni revisión por la Dirección desde un enfoque del SGC","2.14.6.1 Establecer conforme al ciclo que se defina, la calendarización respecto a la realización de auditorías internas (como mínimo una vez al año, según lo regulado en la norma internacional y por el SFE); situación que debe permitirle a la organización realizar la planificación y ejecución de su primera auditoría interna. ","ARAO",null,"Karla Morales Román      \nkmorales@sfe.go.cr                \n249 3476","Se informa lo siguiente:\n1. El SFE cuenta con regulaciones internas para realizar auditorías internas de calidad (Referencia: Procedimiento de Auditorías Internas de Calidad - PCCI-GC-PO-02)\n2. El  procedimiento PCCI-GC-PO-02 regula entre otros aspectos lo relativo a la \"Planificación del ciclo de auditorías internas\".  La planificación anual de las auditoría de calidad es responsabilidad de la PCCI.\n3. Mediante el oficio DSFE.348-2018 del 30/04/2018, se informó que la PCCI programó una auditoria de calidad para el mes de abril 2016.                                                                                ","2015-07-27","2015-07-28",null,null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.14 No se han efectuado auditorías internas ni revisión por la Dirección desde un enfoque del SGC","2.14.6.2 Coordinar con la Dirección, a efecto de analizar la importancia de las denominadas “revisiones por la Dirección”, a efecto de que se defina la calendarización de la realización de ese tipo de revisiones (como mínimo una vez al año, según lo regulado en la norma internacional y por el SFE); situación que debe permitirle a la organización realizar la planificación y ejecución de su primera revisión.","ARAO","Solicitar mediante oficio a la dirección  la programación del próximo año de la auditoria de revisiones por la Dirección.","Karla Morales Román      \nkmorales@sfe.go.cr                \n249 3476","Se informa lo siguiente:\n1. El SFE cuenta con regulaciones internas para realizar auditorías internas de calidad (Referencia: Procedimiento de Auditorías Internas de Calidad - PCCI-GC-PO-02)\n2. El  procedimiento PCCI-GC-PO-02 regula entre otros aspectos lo relativo a la \"Planificación del ciclo de auditorías internas\". La planificación anual de las auditoría de calidad es responsabilidad de la PCCI.\n3. Mediante el oficio DSFE.348-2018 del 30/04/2018, se informó que la PCCI realizó la auditoria de calidad en el mes de abril 2016, situación que permitió con base en los resultados obtenidos, emitir e implementar el Formulario PCCI-GC-PO-04_F-03 \"Solicitud de corrección, acción correctiva o preventiva\".","2015-07-27","2015-07-28","2015-12-18",null,"Cumplida","RC","Al integrarse el proceso bajo la responsabilidad de  la UARAO al SGC institucional, quedaron sin vigencia los siguientes documentos: Manual de Calidad: Auditorías Internas (ARAO-MC-07), Manual de Calidad: Revisión por la Dirección (ARAO-MC-08), Procedimiento Auditoría Interna (ARAO-P11) y Procedimiento Revisión por la Dirección (ARAO-P12).\n\nConsiderando en forma integral la gestión emprendida por la AA, se registra la recomendación como atendida."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.15 Debilidades en el procedimiento que regula lo relativo al Sello Orgánico","2.15.6.1 Analizar el Procedimiento “Sello Orgánico” (ARAO-P02-1) a la luz de lo dispuesto en el artículo 52 del Decreto Ejecutivo N° 29782-MAG (“Reglamento de Agricultura Orgánica”); situación que deberá permitir validarlo, suprimirlo o ajustarlo en lo que corresponda.  La gestión que se lleve a cabo deberá quedar debidamente fundamentada y documentada.","ARAO","Analizar  el procedimiento del sello orgánico.","Karla Morales Román      \nkmorales@sfe.go.cr                \n249 3476","Por medio del oficio ARA.115.17, UARAO solicitó apoyo de la Dirección a efecto de contar con la colaboración del IICA para diseñar el logo del sello orgánico (Referencia: Oficio DSFE.348-2018 del 30/04/2018).\n\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la UARAO señaló: \"Se gestiono ante IICA la colaboración para el diseño del sello orgánico y actualmente se trabaja en dicho diseño.\nUna vez definido el sello y la pollíica (sic) de uso se elaborará el respectivo procedimiento.\".\n\nMediante el oficio OR-AO-0043-2019 del 04/09/2019, la Unidad de ARAO explica la condición actual de la gestión realizado con respecto a impulsar un sello orgánico y su regulación; además señala que actualmente el Procedimiento “Sello Orgánico” (ARAO-P02-1) ya no forma parte de la documentación del SGC.","2015-07-27","2015-07-28","2016-02-28",null,"Parcialmente cumplida/En proceso","RSE","Considerando el contexto de la recomendación y la información suministrada por la administración, se considera que la recomendación perdió vigencia.\n\nEste aspecto será analizado en la ejecución de un estudio posterior."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.15 Debilidades en el procedimiento que regula lo relativo al Sello Orgánico","2.15.6.2 Mantener un registro actualizado que informe sobre los sellos orgánicos que han sido implementados por las agencias certificadoras. ","ARAO","Analizar el registro del uso del sello.","Karla Morales Román      \nkmorales@sfe.go.cr                \n249 3476","Por medio del oficio DSFE.348-2018 del 30/04/2018, la Dirección señaló lo siguiente: \"Este punto quedó sin validez ya que el sello que en un momento tuvo la unidad nunca se oficializó, además el sistema de calidad que contemplaba el sello que la unidad tenía ya no se aplica porque el encargado de acreditar la ISO respectiva es el ECA.\".\n\nMediante el oficio OR-AO-0043-2019 del 04/09/2019, la Unidad de ARAO justifica considerando las circunstancias actuales, cómo se ejerce control respecto al sello órgano utilizados por las agencias certificadoras.","2015-07-27","2015-07-28","2016-02-28",null,"Pendiente","RSE","Considerando el contexto de la recomendación 2.15.6.2  (la cual conforme al hallazgo 2.15.6, está directamente relacionada con la anterior recomendación 2.15.6.1) y tomando en cuenta en forma integral lo señalado en el oficio OR-AO-0043-2019, se procede a dejar sin vigencia la recomendación 2.15.6.2.\n\nEste aspecto será analizado en la ejecución de un estudio posterior."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,4,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.16 No se han implementado actividades de control vinculadas con la importación de productos orgánicos","2.16.6.1 Girar instrucciones a efecto de que se diseñen, aprueben y divulguen las medidas de control interno necesarias cuya aplicación estarían permitiendo atender (oportunamente y efectivamente) de conformidad con lo dispuesto en los artículos 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65, 66 y 67 del Decreto Ejecutivo  N° 29782-MAG (Reglamento de agricultura orgánica), las solicitudes de importación de productos orgánicos que se pudiesen presentar.  ","Dirección","Coordinar con el Departamento de Control Fitosanitario y Normas y Regulaciones las acciones a realizar para dar cumplimiento a lo dispuesto en los artículos 59, 60, 61, 62, 63, 64, 65, 66 y 67 del Decreto Ejecutivo N° 29782-MAG (Reglamento de agricultura orgánica), las solicitudes de importación de productos orgánicos que se pudiesen presentar.  ","Nelson Morera Paniagua\nmmorera@sfe.go.cr","Por medio del oficio DSFE.348-2018 del 30/04/2018, la Dirección señaló: “Para la importación de los productos orgánicos lo que se establece con los países son acuerdos bilaterales de reconocimiento de la normativa orgánica vigente con la que se certifica la condición orgánica.”.\n\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección reitera lo señalado en el oficio DSFE.348-2018.\n\nPor medio del oficio DSFE-0401-2021, la Dirección justifica la razón que no ha permitido atender la recomendación.\n\nPor medio del oficio DSFE-0742-2021 del 25/10/2021, la Dirección con relación al informe de asesoría                                N° AI-SFE-SP-INF-002-2021 (incluye aspectos asociados con la no atención de la recomendación 2.16.6.1), indicó que mediante el oficio DM-MAG-935-2021, el señor Ministro de Agricultura y Ganadería, había presentado solicitud de aclaración al dictamen PGR-C-266-2021; razón por la cual, el SFE está a la esperando la respuesta de la PGR, para realizar el análisis recomendado de la capacidad instalada con que cuenta el SFE para hacerle frente a lo indicado en dicho dictamen. Sobre este particular, la PGR desestimó la solicitud planteada por el señor Ministro, según los términos del Dictamen PGR-C-296-2021 dl 22/10/2021.\n\n","2015-07-27","2015-07-28","2015-12-18",null,"Pendiente","RNC","Sobre el tema asociado a la recomendación sujeta a seguimiento, ARAO solicitó asesoría por medio del oficio OR-AO-0008-2021 del 21/01/2021. Dicha solicitud fue atendida por la Auditoría Interna por medio del oficio AI-0294-2021, mediante el cual se comunicó el informe de asesoría AI-SFE-SP-INF-002-2021.\n\nConsiderando los diferentes aspectos que giran al rededor del tema contenido en la recomendación, la Auditoría Interna\n(AI) por medio del oficio AI-0202-2021, solicitó criterio a la Procuraduría General de la República; además, por medio del\noficio AI-0207-2021, se puso en conocimiento de la administración lo actuado por la AI. Al respecto, la PGR emitó el dictamen Dictamen PGR-C-272-2021, el cual se remitó a la administración por medio del oficio AI-0289-2021. Dicha criterio se complementa con el dictamen PGR-C-266-2021 emitido por la PGR, al atender consultas contenidas en el oficio DM-MAG-587-2021 suscrito por el señor Ministro de Agricultura y Ganadería.\n\nConsecuente con lo anterior, la AA deberá adoptar medidas inmeditas para atender en forma efectiva la recomendación.\n\nLa Auditoría Interna procederá a solicitar información a la Dirección y el DOR para mejor resolver.\n\nBoleta SISAI N° AI-2019-0041\n\nBoleta_SISAI_AI_2021-0182\n\nBoleta_SISAI_AI-2022-0005\n\n"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.16 No se han implementado actividades de control vinculadas con la importación de productos orgánicos","2.16.6.2 Valorar la necesidad de coordinar con las autoridades del Ministerio de Hacienda, con el fin de visualizar la posibilidad de que la importación de productos orgánicos, desde el punto de vista arancelario, cuente con un código específico que las diferencie de las importaciones de productos agrícolas convencionales.  La decisión que se adopte debe fundamentarse y documentarse.","Dirección","Coordinar con el Departamento de Control Fitosanitario y de Normas y Regulaciones; la solicitud de apertura de un código arancelario para la importación de productos orgánicos con el Ministerio de Hacienda.","Marco Vinicio Jiménez Salas  mvjiménez@sfe.go.cr            2549 3488","Oficio DSFE.348-2018 del 30/04/2018 \nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección informó: \"Se remitieron los Oficios DSFE.112.2018, 06 de mayo 2018, DSFE.132.2018, 08 de marzo 2018, DSFE.173.2018, 21 de marzo 2018, DSFE.371.2018, 16 de mayo 2018, DSFE.351.2018, 03 de mayo2018 al Ministerio de Hacienda solicitando la apertura de los códigos arancelarios. Actualmente esta en desarrollo en la Dirección de Informática de Aduanas, en forma extra oficial se informó que para el primer trimestre 2019 estará desarrollada la nota técnica.\".                           \n\nAnte consulta formulada a la Jefatura de la UARAO, señaló que con la colaboración del MH se creó la  nota técnica 0390; indicando con el  apoyo de la UTI se están realizando en coordinación con el MH las pruebas en los sistemas de información.","2015-07-27","2015-07-28","2016-01-31","2019-03-29","Parcialmente cumplida/En proceso","RC","Considerando en forma integral la gestión emprendida por la administración y tomando en cuenta la naturaleza de la recomendación, la misma se registra como atendida."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.17 Debilidades en la conformación e integración del expediente de desempeño relativo al personal de ARAO","2.17.6.1 Establecer las medidas necesarias para que se conforme el expediente de desempeño para cada uno de los funcionarios que laboran en la Unidad de ARAO; lo anterior considerando las normas que regulan dicho aspecto. De considerarlo necesario, dicha Unidad podría solicitar asesoría a la Unidad de Recursos Humanos del SFE. Los resultados de la gestión emprendida, deberán verse reflejadas en la evaluación del desempeño relacionada con el período 2015 que se realiza en la primera quincena del mes de febrero de 2016.","ARAO","Crear expediente por cada funcionario para la evaluación personal .","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","Se informó que a cada funcionario se le abrió un folder donde se colocara la documentación pertinente.","2015-07-27","2015-07-28","2016-02-28",null,"Cumplida","RC","Este aspecto será retomado en estudio posterior"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.18 Debilidades en la acreditación y entrada en operación de la Agencia Certificadora Control Union,  misma que se encuentra domiciliada fuera del territorio nacional.","2.18.6.1 Someter al análisis de la Unidad de Asuntos Jurídicos la condición actual en que está operando la Agencia Certificadora Control Union, a través de su representante comercial; lo anterior con el fin de que se determine, entre otros aspectos, lo siguiente:  a) Si la representación que se ha venido asumiendo por parte de la Agencia Certificadora Control Union, se ajusta a lo descrito en el criterio legal contenido en el oficio AJ-182-2014  (error al consignar el año) del 10 de julio de 2015.  .b) Si la acreditación otorgada a la Agencia Certificadora Control Union carece o no de eficacia.   c) Si los actos administrativos autorizados, carecen o no de validez; y en el caso de no ser válidos, cuál sería la gestión que debe emprender la organización al respecto.  d) Si de encontrase algún tipo de irregularidad, se analice si es posible jurídicamente dar un tiempo perentorio para que la representación se ajuste a la legalidad, a efecto de no perjudicar a los operadores respectivos.","ARAO","Remitir oficio a CU otorgando un plazo prudencial de tiempo para poner orden el representante legal.","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","\nResolución 04 Control Unión\n\nResolución 05 Perú Control Unión SAC 2016f\n","2015-07-27","2015-07-28","2015-08-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",4,null,"AI SFE 170-2015","AI-SFE-SA-INF-004-2015","Evaluación del Sistema de Control Interno relativo a la Acreditación y Registro en Agricultura Orgánica","2.18 Debilidades en la acreditación y entrada en operación de la Agencia Certificadora Control Union,  misma que se encuentra domiciliada fuera del territorio nacional.","2.18.6.2 Elaborar, aprobar, divulgar e implementar el procedimiento que regule la entrada en operación de Agencias Certificadoras domiciliadas fuera del territorio nacional, de forma que se incorpore los requerimientos establecidos en el ordenamiento jurídico aplicable o bien, valorar la  modificación del procedimiento  OR-AO-PO-01  “Acreditación de agencias certificadoras”, según corresponda.","ARAO","El Decreto Ejecutivo 29782-MAG, señala lo que la empresa debe presentar, a partir de ahí se analizara la figura","Karla Morales Román      kmorales@sfe.go.cr                249 3476","Reglamento 29782-MAG artículo 77.\nEstán los requisitos para registrar una agencia certificadora en el numeral 11 presentar documentos de inscripción del registro mercantil del país como empresa. \nEl registro tiene estipulado los requisitos que debe cumplir, por consiguiente el SFE solamente debe solicitar dicho documento.\n","2015-07-27","2015-07-28","2015-10-31",null,"Cumplida","RC","Este aspecto será retomado en estudio posterior"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.1 Desactualización del apartado “fundamento Jurídico Legal” de la Carta Proceso T.I","3.1.6.1 Incorporar como parte del ordenamiento jurídico que se describe en la Carta Proceso denominada “Gestión de la Tecnología de la Información” (SFE-TI-01), el  Decreto Ejecutivo            N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central), mismo que es de aplicación obligatoria por parte del SFE, específicamente por la UTI. Lo anterior, por cuanto el cumplimiento de dicha norma jurídica tiene un impacto directo en el SCI de esa dependencia.  Dicha situación además debe permitir adicionar en la mencionada Carta Proceso, la descripción de las actividades que sean necesarias.\n\nEsta gestión debería permitir identificar e incorporar cualquier otra norma jurídica y técnica de alcance general, que tenga impacto directo en el quehacer de la UTI.  \n","Unidad de Tecnologías de la Información","1- Revisar Carta Proceso                                                                                                           2- Analizar si existe ordenamiento jurídico y técnico que deba ser incorporado en la carta proceso                                                                                   3- Actualizar Carta Proceso                                                                                                    4- Remitir PCCI Carta Proceso para su revisión y que se gestione la aprobación respectiva                                                                                                  5- Divulgar carta proceso aprobada","Didier Suárez Chaves        dsuarez@sfe.go.cr                                        2549 3589","Oficio ST 006-2016 del 5 de abril del 2016                       Carta proceso \"Gestión de la Tecnología de la Información\" (código GTI)             ","2015-07-09","2015-07-09","2015-11-30",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.2 Debilidades en la implementación del sistema de información","3.2.6.1 Diagnosticar la situación actual del sistema de información implementado por la UTI, especialmente con respecto a aquellas actividades que se ejecutan manualmente o asistidas por aplicaciones informáticas; con el fin de determinar la conveniencia de automatizar las mismas, administrando la información respectiva a través de bases de datos.  Como un insumo a considerar en el diagnóstico que se lleve a cabo, están los resultados obtenido producto de la ejecución del presente estudio de auditoría así como aquellos aspectos desarrollados en recomendaciones contenidas en informes de auditoría anteriores dirigidos a la UTI.  ","Unidad de Tecnologías de la Información","1- Diseñar el sistema tomando en cuenta las recomendaciones de la Auditoría Interna                                                                                                      2- Desarrollar el sistema                                                                                                   3- Realizar las pruebas del sistema                                                                                                     4- Poner en producción el sistema         ","Didier Suárez Chaves        dsuarez@sfe.go.cr                                    2549 3589","Oficio ST 006-2016 del 5 de abril del 2016                     Oficio TI-81-2016 del 25 de octubre de 2016                       Oficio ST 018-2016 del 18 de octubre de 2016","2015-07-09","2015-07-09","2015-12-18",null,"Cumplida","RC","Se desarrolló el Sistema de Control de Licencias (COLI), mismo que está en proceso de actualización."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.2 Debilidades en la implementación del sistema de información","3.2.6.2 Diseñar y elaborar la estructura de un tipo de “biblioteca electrónica” (o similar), cuya implementación facilite en forma sistematizada el almacenamiento, vinculación y acceso a documentación electrónica que contenga información relacionada con la adquisición, instalación y custodia de licencias (registro de activos asociados a licencias instaladas, facturas, órdenes de compra y contratos relacionados con la adquisición de equipos y licencias, contratos de arrendamiento de equipo y licencias, Certificados de Autenticidad –COA por sus siglas en inglés-). ","Unidad de Tecnologías de la Información","1- Desarrollar el punto anterior.                                                                                                   2- Poner en producción el sistema de control de licencias.                                                    3- Obtener estadísticas del sistema desarrollado.                                                                 ","Didier Suárez Chaves        dsuarez@sfe.go.cr                                    2549 3589","Oficio ST 006-2016 del 5 de abril del 2016                     Oficio TI-81-2016 del 25 de octubre de 2016                       Oficio ST 018-2016 del 18 de octubre de 2016                   Oficio TI-066-2017 del 03 de octubre de 2017                               Oficio ST-038-1017 del 22 de setiembre, 2017","2015-07-09","2015-07-09","2015-12-18",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.2 Debilidades en la implementación del sistema de información","3.2.6.3 Concretar la oficialización e implementación de la hoja de vida relativa a servidores (físicos y su vínculo con los virtuales).","Unidad de Tecnologías de la Información","1- Dar seguimiento a la gestión emprendida por la PCCI respecto a la aprobación del formato relativo a la hoja de vida correspondiente a los servidores.                                                                                                                        2- Divulgar el formato hoja de vida servidores.                                                            3- Implementar formato hoja de vida servidores.                                                            ","Didier Suárez Chaves        dsuarez@sfe.go.cr                                      2549 3589","Oficio TI-TEL-05-2016 del 5 de abril del 2016   /  formato TI-F-22 \"Formulario hoja de vida para servidores\"","2015-07-09","2015-07-09","2015-11-30",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.2 Debilidades en la implementación del sistema de información","3.2.6.4 Valorar la necesidad de adicionar en la hoja de vida relativa a equipos de cómputo de escritorio y portátiles, campos que permitan registrar información sobre la factura, orden de compra y contrato relacionado con la adquisición de licencias,  así como con respecto al número de llave relativo al COA (este dato debería permitir ejercer control sobre los Coas utilizados y los que se encuentran disponibles). Lo anterior (en lo aplicable) se hace extensivo a la hoja de vida relativa a servidores (por implementar). La decisión que se adopte deberá quedar debidamente documentada y fundamentada.  ","Unidad de Tecnologías de la Información","1- Agregar los campos requeridos a fin de ajustar la hoja de vida relativa a equipos de cómputo de escritorio y portátiles.                                                          2- Remitir a la PCCI el formato debidamente ajustado, a efecto de que se apruebe la nueva versión.                                                                                             3- Implementar formato ajustado.                                                                                         4- Incorporar este aspecto en la etapa de diseño del sistema que se estaría implementando según las actividades vinculadas con la recomendación 3.2.6.1.","Didier Suárez Chaves        dsuarez@sfe.go.cr                                     2549 3589","Oficios TI-TEL-05-2016 y ST-006-2016, ambos del 5 de abril del 2016   /  formato TI-F-22 \"Formulario hoja de vida para servidores\" / formato TI-F-21 \"Hoja de vida de mantenimiento\"                                      Oficio TI-81-2016 del 25 de octubre de 2016                       Oficio ST 018-2016 del 18 de octubre de 2016                       TI-066-2017 del 3 de octubre de 2017                                  TI-ITE-020-2017 del 25 de setiembre de 2017","2015-07-09","2015-07-09","2015-11-30",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.2 Debilidades en la implementación del sistema de información","3.2.6.5 Revisar la estructura de los reportes implementados para informar sobre el licenciamiento instalado en equipos de cómputo de escritorio, portátiles, tabletas y servidores, a efecto de oficializar su formato e incorporarlo como parte de la documentación del Sistema de Gestión de la Calidad.","Unidad de Tecnologías de la Información","1- Diseñar formato estándar que posea la información del licenciamiento instalado en los equipos de cómputo.                                                                                              Remitir formato a revisión de la PCCI, a efecto de que el mismo sea aprobado.                                                                                                                       2- Divulgar formato aprobado.                                                                                                3- Implementar formato aprobado    ","Didier Suárez Chaves        dsuarez@sfe.go.cr                                     2549 3589","Oficio ST-006-2016 del 5 de abril del 2016   / formatos TI-F-23  \"Formulario de Inventario de Equipos Arrendados\" y TI-F-24 \"Formulario de Inventario de Equipos del SFE\"                                            TI-066-2017 del 3 de octubre de 2017                                  TI-ITE-020-2017 del 25 de setiembre de 2017                     TI-059-2018 del 18/07/2018","2015-07-09","2015-07-09","2015-11-30","2017-10-10","Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.2 Debilidades en la implementación del sistema de información","3.2.6.6 Establecer la estructura del reporte que permita el registro de información sobre el estado actualizado del licenciamiento relativo al “software” calificado como “licencias varias”; incorporando dichos formatos como parte de la documentación del Sistema de Gestión de la Calidad.","Unidad de Tecnologías de la Información","1- Diseñar formato estándar                                                                                              2- Remitir formato a revisión de la PCCI, a efecto de que el mismo sea aprobado                                                                                                                       3- Divulgar formato aprobado                                                                                                4- Implementar formato aprobado    ","Didier Suárez Chaves        dsuarez@sfe.go.cr                                    2549 3589","Oficio ST-006-2016 del 5 de abril del 2016   / Formato TI-F-25 \"Formulario de Resumen de Licencias Varias\"","2015-07-09","2015-07-09","2015-10-30",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.2 Debilidades en la implementación del sistema de información","3.2.6.7 Establecer la estructura de los reportes que permitan registrar información sobre el estado actualizado del licenciamiento (cantidad de licencias adquiridas, instaladas, en custodia, etc); incorporando dichos formatos como parte de la documentación del Sistema de Gestión de la Calidad. ","Unidad de Tecnologías de la Información","1- Diseñar formato estándar                                                                                              2- Remitir formato a revisión de la PCCI, a efecto de que el mismo sea aprobado                                                                                                                       3- Divulgar formato aprobado                                                                                                4- Implementar formato aprobado    ","Didier Suárez Chaves        dsuarez@sfe.go.cr                                  2549 3589","Oficio ST-006-2016 del 5 de abril del 2016   / formatos TI-F-23  \"Formulario de Inventario de Equipos Arrendados\" y TI-F-24 \"Formulario de Inventario de Equipos del SFE\"                                          Oficio TI-81-2016 del 25 de octubre de 2016                       Oficio ST 018-2016 del 18 de octubre de 2016","2015-07-09","2015-07-09","2015-10-30",null,"Cumplida","RC","Se desarrolló el Sistema de Control de Licencias (COLI), mismo que está en proceso de actualización.  "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.2 Debilidades en la implementación del sistema de información","3.2.6.8 Revisar la condición actual de la bitácora implementada para registrar el ingreso de personal al “Cuarto de Servidores”; con el fin de ajustar en lo que corresponda la misma, considerando adicionar un espacio que permita registrar en forma detallada el motivo de ingreso (reparación, mantenimiento etc.).  ","Unidad de Tecnologías de la Información","1- Girar instrucciones al encargado del Cuarto de Servidores, a efecto de que en todos los casos, se debe registrar en la bitácora respectiva, en forma detallada, el motivo del ingreso de personal a esa área.                                                                                                      2- Proceder a cambiar la bitácora actual por la nueva.","Didier Suárez Chaves        dsuarez@sfe.go.cr                                     2549 3589","Oficio TI-TEL-05-2016 del 5 de abril del 2016  /  Bitácora","2015-07-09","2015-07-09","2015-10-30",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.2 Debilidades en la implementación del sistema de información","3.2.6.9 Valorar la necesidad de implementar políticas y/o lineamientos específicos que regulen el uso del “software” denominado “código abierto”. La decisión que se adopte deberá quedar debidamente fundamentada y documentada.","Unidad de Tecnologías de la Información","1- Modificar la política PSI-014, \"Política de instalación de software\" para permitir también software gratuito debidamente autorizado por la Unidad de TI.                                                                                                                          2- Remitir la política a la PCCI para su revisión y posterior aprobación                                                                     3- Divulgar la política aprobada                                                                                        Implementar la política aprobada","Didier Suárez Chaves        dsuarez@sfe.go.cr                                     2549 3589","Oficio ST-006-2016 del 5 de abril del 2016   / Formato TI-F-25 \"Formulario de Resumen de Licencias Varias\"                                                                    POLÍTICA 14: POLÍTICA DE USO DE SOFTWARE DE DISTRIBUCIÓN LIBRE","2015-07-09","2015-07-09","2015-12-18",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.2 Debilidades en la implementación del sistema de información","3.2.6.10 Valorar el establecimiento del lineamiento y/o procedimiento cuya aplicación regula en forma previa la autorización relativa a la entrada y salida de producción de servidores (físicos y virtuales); así como lo correspondiente a la asignación de las denominaciones respectivas. La decisión que se adopte deberá quedar debidamente documentada y fundamentada. ","Unidad de Tecnologías de la Información","1- Emitir justificación que soporta las prácticas adoptadas por la UTI con respecto al asunto tratado en la recomendación emitida por la Auditoría                                                                                                               2- Remitir oficio a la Auditoría Interna con la posición de la UTI.                       ","Didier Suárez Chaves        dsuarez@sfe.go.cr                                    2549 3589","Oficio TI-TEL-05-2016 del 5 de abril del 2016 / Formato TI-F-22","2015-07-09","2015-07-09","2015-10-30",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.2 Debilidades en la implementación del sistema de información","3.2.6.11 Analizar la información determinada por la Auditoría Interna con respecto a la situación actual del licenciamiento (apartado 2 “Resultados sobre el estado del licenciamiento” del presente informe); situación que debe permitir validarla o ajustarla, según corresponda.","Unidad de Tecnologías de la Información","1- Analizar los resultados contenidos en el apartado 2 “Resultados sobre el estado del licenciamiento” del  informe de la Auditoría Interna                                                                                                          2-  Identificar y ajustar los registros de licenciamiento en lo que corresponda                                                                                                                       3- Remitir a la Auditoría Interna informe relativo al licenciamiento ajustado","Didier Suárez Chaves        dsuarez@sfe.go.cr                                    2549 3589","Oficio ST-006-2016 del 5 de abril del 2016 / Reporte de inventario actualizado","2015-07-09","2015-07-09","2015-10-30",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.2 Debilidades en la implementación del sistema de información","3.2.6.12 Establecer los lineamientos y procedimientos (incluye formatos) cuya implementación permita dar de baja a las licencias respectivas (ejemplo de ello, las relacionadas con sistemas operativos), que están vinculadas con la salida de equipos de cómputo de inventario. Dicha gestión debe permitir fundamentar la decisión que se adopte mediante resolución razonada.  ","Unidad de Tecnologías de la Información","1- Diseñar formato estándar                                                                                              2- Remitir formato a revisión de la PCCI, a efecto de que el mismo sea aprobado                                                                                                                       3- Divulgar formato aprobado                                                                                                4- Implementar formato aprobado    ","Didier Suárez Chaves        dsuarez@sfe.go.cr                                    2549 3589","Oficio ST-006-2016 del 5 de abril del 2016 /  formulario F-01-DAF-SG-PO-21                                         Oficio TI-81-2016 del 25 de octubre de 2016                       Oficio ST 018-2016 del 18 de octubre de 2016                   Se implementaron los formatos TI-ST-F-01 y              DAF-SG-PO-21_F-01 ","2015-07-09","2015-07-09","2015-10-30",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.2 Debilidades en la implementación del sistema de información","3.2.6.13 Establecer los lineamientos y procedimientos (incluye formatos) cuya implementación permita mantener registros actualizados sobre las licencias vinculadas con las denominadas “CAL” (permisos de uso asociados a los equipos respectivos), situación que debe permitir, en forma ágil y oportuna, el acceso de ese tipo de información; situación que debe garantizar en forma razonable, que el SFE cuenta con la cantidad de CAL que le permitan estar a derecho con el uso de las licencias que son instaladas.","Unidad de Tecnologías de la Información","1- Emitir justificación que soporta las prácticas adoptadas por la UTI con respecto al asunto tratado en la recomendación emitida por la Auditoría                                                                                                                2- Remitir oficio a la Auditoría Interna con la posición de la UTI.                             ","Didier Suárez Chaves        dsuarez@sfe.go.cr                                   2549 3589","Oficio TI-TEL-05-2016 del 5 de abril del 2016                    TI-066-2017 del 3 de octubre de 2017                                  TI-ITE-020-2017 del 25 de setiembre de 2017                     Oficio TI-063-2017 del 25/09/2017                                                                          Oficio TI-070-2017 del 17/10/2017","2015-07-09","2015-07-09","2015-12-18",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.2 Debilidades en la implementación del sistema de información","3.2.6.14 Establecer los registros necesarios que informen sobre los recursos tecnológicos puestos al servicio del SFE como resultado de la ejecución del contrato N° 2013-000038 suscrito entre el Servicio y la empresa ADN Solutions Sociedad de Responsabilidad Limitada.  En este caso en particular, deberá valorar la UTI la necesidad de diagnosticar las medidas que se han adoptado para ejercer control sobre la ejecución del referido contrato, situación que debe permitir validar lo actuado o adoptar las medidas requeridas que posibiliten el establecimiento de mecanismos de control adicionales,  cuya implementación fortalezca y facilite la gestión vinculada con la emisión del reporte o informe que se cita en la cláusula quinta del mencionado contrato.","Unidad de Tecnologías de la Información","1- Definir la estructura del reporte que se emitirá a la administración en forma previa al pago del servicio                                                                                                                  2- Aprobar estructura del reporte                                                                                        3- Girar instrucciones para la implementación del reporte                                                                              ","Didier Suárez Chaves        dsuarez@sfe.go.cr                                  2549 3589","Oficio TI-TEL-05-2016 del 5 de abril del 2016 /Documento denominado Proyecto de Diseño e implementación de un mecanismo de replicación automático para sitio alterno de operaciones en ADN   /  Reporte mensual de monitoreo","2015-07-09","2015-07-09","2015-10-30",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.3 Debilidades con respecto a la información que se registra en los reportes de inventario","3.3.6.1 Realizar un inventario integral relacionado con el equipo de cómputo (incluye de escritorio, portátiles, tabletas y servidores); situación que deberá permitir contar con fuentes de información que suministren datos suficientes y pertinentes que soporten la toma de decisiones y faciliten la rendición de cuentas con respecto al cumplimiento de lo dispuesto en el  Decreto Ejecutivo N° 37549-JP. Dicha gestión deberá realizarse antes de la ejecución del estudio de auditoría de licenciamiento que se llevará a cabo para rendir el informe correspondiente antes del 30 de junio del 2016; lo anterior considerando los términos del citado decreto ejecutivo.  Los resultados de dicha gestión deberán permitir, entre otros aspectos, depurar en lo que corresponda los registros de la UTI y UF.","Unidad Servicios Generales",null,"Azarías Ruiz Villalobos        aruiz@sfe.go.cr                                           2549 3438","Oficio DAF-SG-256-2016 del 14/04/2016","2015-07-09","2015-07-09","2015-12-18",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.3 Debilidades con respecto a la información que se registra en los reportes de inventario","3.3.6.2 Analizar la situación actual del “plaqueo” asignado a los equipos que operan como servidores y que se ubican en el denominado “Cuarto de Servidores” bajo la responsabilidad de la UTI (tercer piso, oficinas centrales del SFE). Dicha situación deberá permitir validar o ajustar la condición actual de ese plaqueo en lo que corresponda.","Unidad Servicios Generales",null,"Azarías Ruiz Villalobos        aruiz@sfe.go.cr                                         2549 3438","Oficio DAF-SG-935-2015 del 09/09/2015","2015-07-09","2015-07-09","2015-12-18",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.3 Debilidades con respecto a la información que se registra en los reportes de inventario","3.3.6.3 Remitir a la Auditoría Interna, UTI y a la UF, información sobre los resultados de la gestión emprendida por la administración con respecto a los equipos identificados con los números de patrimonio 0901-000112 y 0901-000122; los cuales fueron reportados como robados. ","Unidad Servicios Generales"," ","Azarías Ruiz Villalobos        aruiz@sfe.go.cr                                          2549 3438","Oficios DAF-SG-935-2015 del 09/09/2015, DAF-SG-804-2015 del 13/07/2015 y DAF-SG-446-2012 del 21/12/2012","2015-07-09","2015-07-09","2015-12-18",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.3 Debilidades con respecto a la información que se registra en los reportes de inventario","3.3.6.4 Analizar la situación de los activos que se reflejan en el inventario de la UTI del año 2014, pero que no se registran en el inventario de la UTI del 2015; lo anterior con el fin de que se documente dicha situación de la mejor manera (Anexo 3).  Los resultados de ese diagnóstico, se deberán remitir a la Auditoría Interna y convertirse en un insumo para soportar la toma de decisiones, según corresponda.","Unidad Servicios Generales"," ","Azarías Ruiz Villalobos        aruiz@sfe.go.cr                                          2549 3438","Oficio DAF-SG-935-2015 del 09/09/2015","2015-07-09","2015-07-09","2015-12-18",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.3 Debilidades con respecto a la información que se registra en los reportes de inventario","3.3.6.5 Retirar el activo identificado con el número de patrimonio 1059580 que se ubica en la Estación de Control Fitosanitaria de Puerto Caldera; mismo que operó en su oportunidad como servidor, pero que actualmente se encuentra fuera de servicio.","Unidad Servicios Generales"," ","Azarías Ruiz Villalobos        aruiz@sfe.go.cr                                          2549 3438","Oficio DAF-SG-935-2015 del 09/09/2015","2015-07-09","2015-07-09","2015-12-18",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.3 Debilidades con respecto a la información que se registra en los reportes de inventario","3.3.6.6 Gestionar ante las instancias respectivas, las medidas que sean necesarias a efecto de que las paredes de los espacios destinados a soporte técnico y almacenamiento de equipo de cómputo disponible para su uso, tenga la altura requerida, misma que posibilite mejorar y reforzar la  seguridad, situación que estaría contribuyendo en minimizar el riesgo potencial de sustracción de activos (dicha acción debe considerar la presupuestación de los recursos que sean necesarios).","Unidad de Servicios Generales (Unidad de Tecnologías de la Información)","1- Realizar una orden de inicio para realizar el cierre de las paredes.                                                                                     2- Coordinar con la Proveeduría Institucional y el área de Construcciones para que se realice la labor.","USG (Didier Suárez Chaves        dsuarez@sfe.go.cr                                      2549 3589)","Oficio DAF-SG-256-2016 del 14/04/2016                             Oficio ST-038-1017 del 22/09/2017                         Oficio TI-066-2017 del 03/10/2017                                        TI-059-2018 del 18/07/2018\nMediante correo electrónico de fecha 23/11/2018, la Jefatura de la USG comunicó a la Auditoría Interna lo siguiente:\n\"Le comento que fui a ver la oficina mencionada en compañía de Jesús Castro de la UTI, y me explicó y mostró lo que se tenía que hacer.\nComo consecuencia, el día de ayer se conversó con el representante de CATAWATER quien es la empresa encargada de reparaciones menores del SFE, para que nos ayudara en la subsanación de varias cosas en la Institución, las cuales se encuentra cerrar la oficina de la UTI destinada para las reparaciones de computadoras.\nUna vez que la empresa solucione el problema, le estaríamos remitiendo fotos, como una forma de cumplimiento con la recomendación brindada por la Auditoría.\".                                                \n\nCorreo electrónico de fecha 17/12/2018, de la Jefatura de la USG, mediante remite fotografías que demuestran el resultado de la gestión.\n","2015-07-09","2015-07-09","2018","2018-07-10","Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.3 Debilidades con respecto a la información que se registra en los reportes de inventario","3.3.6.7 Analizar las diferencias detectadas con relación al registro de equipos de cómputo (Anexo 1), considerando como fuentes de información que mantienen las unidades de Servicios Generales, Financiera y Tecnologías de la Información. Lo anterior deberá permitir descartarlas o validarlas; en este último caso se deberán adoptar las medidas respectivas.   ","Unidad de Tecnologías de la Información, Unidad de Servicios Generales y Unidad Financiera"," ","Didier Suárez Chaves        dsuarez@sfe.go.cr                                        2549 3589","Oficios DAF-SG-256-2016 del 14/04/2016 / ST-006-2016 del 5 de abril del 2016","2015-07-09","2015-07-09","2015-12-18",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.3 Debilidades con respecto a la información que se registra en los reportes de inventario","3.3.6.8 Establecer los lineamientos y procedimientos que regulen técnicamente el registro administrativo y contable así como la asignación del número de patrimonio  del “software” adquirido (lo que incluye aquel bajo la modalidad de suscripción).","Unidad de Tecnologías de la Información, Unidad de Servicios Generales y Unidad Financiera","Modificar el Procedimiento de Plaqueos de Equipo N° DAF-SG-PO-08 CONTROL Y PLAQUEO DE BIENES DEL SFE v2r1, con el propósito de establecer los lineamientos de control adecuados de los bienes intangibles.","Azarías Ruiz Villalobos        aruiz@sfe.go.cr                                          2549 3438","Oficio DAF-SG-256-2016 del 14/04/2016 \nOficio ST-006-2016 del 5 de abril del 2016                                                Oficio DAF-UFI-016-2017 del 11/10/2016                            Procedimiento DAF-SG-PO-08 Plaqueo de Equipos     Oficio FCT 184-2017 del 19/07/2017                                     Oficio FCT 218-2017 del 17/08/2017                                     \nOficio DGABCA-DCA-DF-ARB-0778-2017 del 08/12/2017 / Formulario TI-ITE-?F-04 \"Resumen suscripciones varias\"\nOficio TI-059-2018 del 18/07/2018","2015-07-09","2015-07-09","2015-12-18","2018-03-30","Cumplida","RC","La calidad del control se verificará en estudios posteriores"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.3 Debilidades con respecto a la información que se registra en los reportes de inventario","3.3.6.9 Establecer los lineamientos y procedimientos que regulen técnicamente el registro y control administrativo y contable de los equipos y licencias que son utilizadas por el SFE bajo la modalidad de arrendamiento; situación que debe incluir, entre otros aspectos, lo relativo a la recepción de esos activos así como el nivel de detalle de la información que se debe registrar de los mismos (características) y la oportunidad de la remisión de la información para el registro contable.  Los resultados de la gestión emprendida, deberá permitir ajustar, en lo que corresponda, aquellos aspectos vinculados con el equipo arrendado, a las empresas Componentes El ORBE, S.A. y RICOH Costa Rica, S.A.","Unidad de Tecnologías de la Información, Unidad de Servicios Generales y Unidad Financiera",null,"Azarías Ruiz Villalobos        aruiz@sfe.go.cr                                          2549 3438","Oficio DAF-SG-256-2016 del 14/04/2016 / ST-006-2016 del 5 de abril del 2016                                                Oficio DAF-UFI-016-2017 del 11/10/2016                            Procedimiento DAF-SG-PO-08 Plaqueo de Equipos     Oficio FCT 184-2017 del 19/07/2017                                     Oficio FCT 218-2017 del 17/08/2017","2015-07-09","2015-07-09","2015-12-18","2018-03-30","Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.3 Debilidades con respecto a la información que se registra en los reportes de inventario","3.3.6.10 Analizar la estructura actual del auxiliar contable relativo al “software” adquirido por el SFE; con el propósito que se defina el nivel de detalle que informe de manera suficiente y pertinente respecto a la naturaleza y composición de las partidas contables correspondientes. ","Unidad Financiera",null,"Rocío Solano Cambronero\n      rsolano@sfe.go.cr                                    2549 3440","Oficio TI-066-2017 del 03/10/2017\nOficio DAF-UFI.022-2018 del 23/07/2018\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la UF manifestó lo siguiente: \"Referente a la recomendación la misma se trabajo en conjunto con Tecnologías de Información, Servicios Generales y Contabilidad. Se obtuvo información más detallada y actualizada en el Sibinet\".\nSe remitió el oficio DAF-U.F.-001-2019 del 17/03/2019 (Anexo 1)","2015-07-09","2015-07-09","2015-12-18","2018-03-30","Cumplida","RC","En próximo servicio de fiscalización se estaría verificando la calidad del control"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.3 Debilidades con respecto a la información que se registra en los reportes de inventario","3.3.6.11 Depurar en lo que corresponda el auxiliar contable relativo al “software” adquirido por el SFE; considerando los resultados de la implementación de la recomendación 3.3.6.10 anterior.","Unidad Financiera",null,"Rocío Solano Cambronero\n      rsolano@sfe.go.cr                                    2549 3440","Oficio DAF-UFI.022-2018 del 23/07/2018\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la UF manifestó lo siguiente: \"Se depuro y se actualizaron los auxiliares contables, Se adjunta información actualizada referente al registro.\".\nSe remitió el oficio DAF-U.F.-001-2019 del 17/03/2019 (Anexo 1)","2015-07-09","2015-07-09","2015-12-18","2018-06-29","Cumplida","RC","En próximo servicio de fiscalización se estaría verificando la calidad del control"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.3 Debilidades con respecto a la información que se registra en los reportes de inventario","3.3.6.12 Analizar la condición actual de los registros contables de “software”, situación que deberá permitir validarlos o ajustarlos, según corresponda; gestión que deberá quedar debidamente documentada.","Unidad Financiera"," ","Rocío Solano Cambronero\n      rsolano@sfe.go.cr                                    2549 3440","Oficio DAF-UFI.022-2018 del 23/07/2018\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la UF manifestó lo siguiente: \"Se adjuntan documentación actualizada en donde se muestra la información a enero 2019\".\nSe remitió el oficio DAF-U.F.-001-2019 del 17/03/2019 (Anexo 1)","2015-07-09","2015-07-09","2015-12-18","2018-10-31","Cumplida","RC","En próximo servicio de fiscalización se estaría verificando la calidad del control"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",5,null,"AI SFE 161-2015","AI-SFE-SA-INF-005-2015","Evaluación del sistema de control interno en materia de tecnologías de la información implementado para cumplir con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)”","3.3 Debilidades con respecto a la información que se registra en los reportes de inventario","3.3.6.13 Solicitar a la empresa el Componentes El ORBE, S.A., que suministre la documentación relativa a los dos Coa´s que se encuentran pendientes de documentar. ","Unidad de Tecnologías de la Información","Solicitar a  la empresa Componentes el Orbe la información que refleje la documentación relacionada a los Coa´s pendientes de documentar.","Didier Suárez Chaves        dsuarez@sfe.go.cr                                      2549 3589","Oficio ST 006-2016 del 5 de abril del 2016                     Oficio TI-81-2016 del 25 de octubre de 2016                       Oficio ST 018-2016 del 18 de octubre de 2016","2015-07-09","2015-07-09","2015-12-18",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 200-2015","AI-SFE-SA-INF-006-2015","RESULTADOS DEL ESTUDIO ESPECIAL DE AUDITORÍA SOBRE EVENTUALES IRREGULARIDADES RELACIONADAS CON EL\nUSO DEL VEHÍCULO OFICIAL PLACA 342-131\n"," "," ","Dirección ","El órgano director emitió su informe;\ncuyos resultados le permitieron al señor\nMinistro de Agricultura y Ganadería\nadoptar las medidas respectivas\n"," "," "," "," "," ",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.1 Deficiencias en el procedimiento que define los controles de acceso a las áreas de la institución","2.1.6.1 Gestionar la elaboración, aprobación y divulgación de un procedimiento que contemple la limitación y revocación de acceso a diferentes áreas de la Institución; o caso contrario, ajustar el procedimiento actual DAF-SG-PO-30 “Solicitud y elaboración del carnet de identificación”, a efecto de hacer extensiva su aplicación y que contemple el ciclo de vida del permiso de acceso\na) Definir las actividades requeridas para solicitar la confección de un carnet de identificación cuando es una tercera persona (clientes, proveedores, visitantes).\nb) Definir las actividades requeridas para revocar y limitar el acceso a una persona, sea un funcionario o un tercero.\nc) Definir formalmente los diferentes niveles de acceso a las diferentes áreas de la Institución.\n","Unidad de Servicios Generales","1. Modificar en conjunto con la Unidad de Servicios Generales el procedimiento DAF-SG-PO-30 de manera que se limite o se revoque el acceso a las diferentes áreas de la Institución.","Gilda Torres Rojas\ngtorres@sfe.go.cr ","Para la atención de la recomendación, se definió la siguiente actividad: “1. Modificar en conjunto con la Unidad de Servicios Generales el procedimiento DAF-SG-PO-30 de manera que se limite o se revoque el acceso a las diferentes áreas de la Institución.”.\nSe comunicaron varios oficios y/o se oficializaron actividades de control relacionados con el aspecto asociado a la recomendación; tales como:\n• Oficio ST-11-2016.  Los procedimientos fueron aprobados por PCCI y se encuentran publicados en la web.              \n• TI-ST-PO-09. Procedimiento de solicitud y uso de tarjetas de acceso v1                                                 \n• TI-ST-PO-09_F-01 Formulario para la solicitud de tarjetas de acceso v1\n• TI-ST-PO-09_F-02 Formulario para la solicitud de tarjeta de acceso temporal v1                                               \n• Oficio TI-027-2018.\n• Oficio DAF-113-2018.\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la USG señaló lo siguiente: \"Debido a que según administraciones anteriores no se visualizó el mantenimiento de acceso de puertas eléctricas, el sistema colapsó y las puertas no han estado funcionando. Para el año 2019 se incluyó en el presupuesto dicho mantenimiento, por lo que esperamos que con el nuevo contrato, dicha recomendación sea cumplida a finales de diciembre 2019\".\nPosteriormente, la USG informa sobre gestión de seguimiento realizada vía correos electrónico, mediante la cual consulta a la Unidad de Proveeduría sobre el estado del proceso de contratación 0062019004300007, inferimos que está relacionada con adquirir o reparar el sistema de acceso de puertas eléctricas.\nPor medio del oficio DAF-SG-0294-2021, la Jefatura de la USG  informa sobre los motivos que no han permitido la implementación de la recomendación.\nMediante el oficio DAF-SG-0188-2022 del 16/03/2022, la USG señaló lo siguiente: \"Referente a esta recomendación, le informo que esta Unidad ha realizado las gestiones correspondientes para poder reactivar nuevamente los sistemas automáticos de las puertas; sin embargo, debido a los recortes presupuestarios a nivel de Gobierno Central, este proyecto no ha prosperado por falta de dinero . Para el presupuesto del año 2023 se prevé volver a incorporarlo, pero estará sujeto a las aprobaciones respectivas de las instancias competentes\".\n\nEl procedimiento  DAF-SG-PO-30 “Solicitud y elaboración del carnet de identificación” ya no forma parte de los documentos del SGC de la USG; el código DAF-SG-PO-30 fue utilizado para identificar el procedimiento \"Rastreo Satelital por medio de GPS de los vehículos del SFE\".\n\nLa USG cuenta con el formulario DAF-SG-F-13 denominado \"Registro de ingreso de visitantes internos y externos\".\n\nMediante el oficio DAF-SG-0514-2022 del 28/09/2022, se suministró información y documentación sobre la atención efectiva de la  recomendación 2.1.6.1 contenida en el informe de auditoría AI-SFE-SA-INF-006-2015   (Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado). ","2015-12-16","2016-01-25","2016-06-30","2019-12-31","Parcialmente cumplida/En proceso","RC","Boleta SISAI N° AI-2019-0197\n\nBoleta SISAI N° AI-2021-0183\n\nBoleta_SISA_AI-2022-0066\n\nBoleta_SISAI_AI-2022-0088\n\n"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.2 Los procedimientos que contemplan la administración de una cuenta de usuario no son extensivos para todos los sistemas institucionales","2.2.6.1 Gestionar la elaboración, aprobación y divulgación de un procedimiento que contemple la acción de otorgar, limitar y revocar privilegios a diferentes sistemas de la Institución (excluyendo el sistema SACI); o caso contrario, ajustar el procedimiento actual TI-ADS-PO-11 “Procedimiento de creación, modificación y asignación de privilegios SACI”, a efecto de hacer extensiva su aplicación y que contemple la acción de otorgar, limitar y revocar privilegios en todos los sistemas institucionales","Unidad de Tecnologías de Información","1. Modificar el procedimiento TI-ADS-PO-11 de manera que permita la acción de otorgar, limitar y revocar privilegios a los diferentes sistemas de la Institución.    2- Realizar un procedimiento que contemple la acción de eliminar o desactivar una cuenta de usuario (Gilbert).","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","1- Oficio TI-TEL-08-2016.  Se procedió a la actualización del procedimiento TI-TEL-PO-11.                                                                       \n2- Oficio TI-ADS-06-2016 dónde se solicita dejar sin efecto esta recomendación.                                                    \n3- Oficio TI-ADS-17-2016  (se citan los sistemas que saldrán de producción, según lo planificado)","2015-12-16","2016-01-25","2016-06-30",null,"Cumplida","RC","Se realizó la modificación del sistema para incluir versiones de las fichas técnicas. Respecto a la ficha 1.5 se actualizó según los procedimientos actuales. La evaluación de todas las fichas técnicas se realizó en el periodo 2018 para determinar el cumplimiento de objetivos. Además, se generó un manual para el sistema (Referencia: Resultado DCC 2019)"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.2 Los procedimientos que contemplan la administración de una cuenta de usuario no son extensivos para todos los sistemas institucionales","2.2.6.2 Gestionar la elaboración, aprobación y divulgación de un procedimiento que contemple la acción de eliminar o desactivar una cuenta de usuario; o caso contrario, ajustar el procedimiento actual TI-TEL-PO-01 “Creación de cuenta de usuario para acceso a red y correo electrónico v2r1”, a efecto de hacer extensiva su aplicación y que contemple la acción de eliminar o desactivar una cuenta de usuario","Unidad de Tecnologías de Información","1. Modificar el procedimiento TI-ADS-PO-11 de manera que permita la acción de otorgar, limitar y revocar privilegios a los diferentes sistemas de la Institución.                                            2. Realizar un procedimiento que contemple la acción de eliminar o desactivar una cuenta de usuario (Gilbert).","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","1- Oficio TI-TEL-08-2016.  Se procedió a la actualización del procedimiento TI-TEL-PO-11.                                                                       \n2- Oficio TI-ADS-06-2016 dónde se solicita dejar sin efecto esta recomendación.                                                      \n3- Formularios que soportan la actualización del procedimientos TI-TEL-P-11 y el formulario TI-TEL-PO-01_F01                                                                                      \n4- Oficio TI-079-2016 del 13/10/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-06-30",null,"Cumplida","RC","El procedimiento TI-TEL-PO-01 y el formulario TI-TEL-PO-01_F01 fueron aprobados y publicados en la intranet."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.3 Deficiencias en los controles de entrada de datos de algunos sistemas.","2.3.6.1 Girar instrucciones, a efecto de que se considere en los próximos proyectos de desarrollo de software, en la etapa de toma de requerimientos, los controles de entrada de datos, que contemple al menos:   a. Campos requeridos. \nb. Formatos de datos.  \nc. Campos desplegables, donde se muestre únicamente las posibles opciones, como son las listas desplegables.\nd. Mensajes de error y de ayuda claros que orienten al usuario. \ne. Manejos de contraseñas no visibles.\n","Unidad de Tecnologías de Información","1. Girar instrucciones para que en los próximos proyectos de desarrollo de software de incluyan los controles de entrada de datos.                                                                                    \n2. Implementar controles de toma de datos en los sistemas. \n3. Evaluar si se debe mejorar el control de entrada de datos en los sistemas Centinela y Laboratorios.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","1- Oficio TI-053-2016                                                \n2- TI-ADS-06-2016 en el cual se solicita que se deje sin validez esta recomendación.\n3- Oficio TI-ADS-17-2016 del 21/09/2016\n4- En atención al oficio AI SFE 331-2018, la UTI manifestó lo siguiente: \"La UTI atendió esta recomendación mediante el oficio TI-ADS-17-2016, de hecho el sistema denominados Centinela fue reemplazado por el sistema SILAB.\nEs importante indicar que en el oficio TI-ADS-17-2016 solicitamos que la responsabilidad de la implementación de los controles de datos sea asignada a las jefaturas de las diferentes instancias dueñas de los sistemas mediante el procedimiento TI-ADS-PO-03, para esto contarán con el apoyo informático de la Unidad de TI.\".\n","2015-12-16","2016-01-25","2016-06-30",null,"Cumplida","RC","La calidad del control se verificará en estudios posteriores"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.3 Deficiencias en los controles de entrada de datos de algunos sistemas.","2.3.6.2 Implementar los controles de toma de datos en los sistemas, tal como se muestra a continuación: (según lo descrito en el apartado de “Condición” del presente hallazgo) \n\n1. Campos reqeridos: sistemas MORI, Rastrojo de piña, Trancking de documentos y Cuarentena Vegetal \n\n2. Formato de datos: sistemas Rastrojo de piña, Trancking de documentos\n\n3. Mensajes de error y de ayuda: \n1. Campos reqeridos: sistemas MORI, Rastrojo de piña, Trancking de documentos y Cuarentena Vegetal ","Unidad de Tecnologías de Información","1. Girar instrucciones para que en los próximos proyectos de desarrollo de software de incluyan los controles de entrada de datos. 2. Implementar controles de toma de datos en los sistemas. 3. Evaluar si se debe mejorar el control de entrada de datos en los sistemas Centinela y Laboratorios.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","1- Oficio TI-053-2016                                                \n2- TI-ADS-06-2016 en el cual se solicita que se deje sin validez esta recomendación.                      \n3- Oficio TI-ADS-17-2016 del 21]/09/2016\n\nLa UTI señaló lo siguiente: \n\n\"La UTI atendió esta recomendación mediante el oficio TI-ADS-17-2016, de hecho el sistema denominados Centinela fue reemplazado por el sistema SILAB.\nEs importante indicar que en el oficio TI-ADS-17-2016 solicitamos que la responsabilidad de la implementación de los controles de datos sea asignada a las jefaturas de las diferentes instancias dueñas de los sistemas mediante el procedimiento TI-ADS-PO-03, para esto contarán con el apoyo informático de la Unidad de TI.\".\n","2015-12-16","2016-01-25","2016-06-30",null,"Pendiente","RSE","A través del oficio TI-ADS-17-2016 se indicó por parte de la UTI que las dependencias de SFE es dueña de la información, por lo que UTI no puede realizar cambios ya que podrían alterar la operación diaria de dichas unidades, por lo que la UTI indica que son las áreas usuarias las que deben realizar la solicitud, ya que estas poseen el conocimiento técnico requerido para determinar qué modificaciones se deben hacer en sus procesos.\n\nConsiderando el contexto de la recomendación, así como la posición de la UTI, esta recomendación se dejará sin efecto, sin embargo, el tema será contemplado como parte del alcance de un nuevo servicio de fiscalización, con el propósito de analizar este tema con las unidades usuarias; con quienes se discutirán esos resultados y las recomendaciones que se originen de los mismos."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.3 Deficiencias en los controles de entrada de datos de algunos sistemas.","2.3.6.3 Evaluar si se debe mejorar el control de entrada de datos “Mensajes de error y de ayuda claros y específicos” en los sistemas Centinela y Laboratorios, o si por un asunto de costo-beneficio y de conveniencia y oportunidad, se debe esperar a que se implemente el sistema SILAB, el cual va a remplazar a dichos sistemas. Dicha decisión deberá fundamentarse y documentarse","Unidad de Tecnologías de Información","1. Girar instrucciones para que en los próximos proyectos de desarrollo de software de incluyan los controles de entrada de datos. 2. Implementar controles de toma de datos en los sistemas. 3. Evaluar si se debe mejorar el control de entrada de datos en los sistemas Centinela y Laboratorios.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","1- Oficio TI-053-2016                                                2- TI-ADS-06-2016 en el cual se solicita que se deje sin validez esta recomendación.                      3- Oficio TI-ADS-17-2016 del 21]/09/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-06-30",null,null,"RSE"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.4 Inconsistencias en el sistema de vigilancia fitosanitaria.","2.4.6.1 Establecer un plan de capacitación para los funcionarios del SFE de las oficinas regionales entorno al uso del nuevo sistema de Vigilancia Fitosanitaria (que actualmente se encuentra en desarrollo) en forma previa y posterior a su puesta en producción. Dicha gestión deberá quedar documentada","Departamento de Operaciones Regionales ","1. Establecer un plan de capacitación del nuevo sistema SIVIFI. 2. Evaluar la factibilidad de usar la versión móvil del sistema de vigilancia fitosanitaria.","Gerardo Granados Araya  ggranados@sfe.go.cr                                      2549 3555","Se adjunta correo electrónico de fecha 2 de junio del 2016 y la respectiva minuta de la reunión de fecha 09/09/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.4 Inconsistencias en el sistema de vigilancia fitosanitaria.","2.4.6.2 Evaluar la factibilidad de hacer uso de la versión móvil del sistema de Vigilancia Fitosanitaria. De no ser factible (decisión que deberá quedar fundamentada y documentada), dicha versión debe sacarse de producción y se les debe buscar una función de provecho a las tablet adquiridas para su uso","Departamento de Operaciones Regionales ","1. Establecer un plan de capacitación del nuevo sistema SIVIFI. 2. Evaluar la factibilidad de usar la versión móvil del sistema de vigilancia fitosanitaria.","Gerardo Granados Araya  ggranados@sfe.go.cr                                       2549 3555","Se adjunta correo electrónico de fecha 2 de junio del 2016 y la respectiva minuta de la reunión.","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.4 Inconsistencias en el sistema de vigilancia fitosanitaria.","2.4.6.3 Girar instrucciones a efecto de que se implementen controles en el nuevo sistema de Vigilancia Fitosanitaria, de manera tal que se eviten las deficiencias descritas en el punto a) del apartado de “Condición” del presente hallazgo","Unidad de Tecnologías de Información","1. Girar instrucciones para que se implementen controles en el nuevo sistema SIVIFI, de manera que eviten las deficiencias en el ingreso de datos al sistema.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Se adjunta copia del correo electrónico enviado por la Jefatura a la Ing. Gómez y el correo de respuesta de la Ing. Gómez. ","2015-12-16","2016-01-25","2016-03-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.5 Inconsistencias en la información almacena en las bases de datos de los sistemas de información sifito y vigilancia fitosanitaria.","2.5.6.1 Establecer y ejecutar un plan de acción para depurar las inconsistencias en la base de datos del sistema de Vigilancia Fitosanitaria; ya que la estructura e información de la base de datos actual que se encuentra en producción, va a ser la misma que será implementada en el nuevo sistema que está desarrollando la UTI","Departamento de Operaciones Regionales ","1. Depurar las inconsistencias en la base de datos del sistema de Vigilancia Fitosanitaria para que no afecten el SIVIFI.","Gerardo Granados Araya  ggranados@sfe.go.cr                                          2549 3555","En atención a requerimiento planteado con oficio AI SFE 331-2018, la Jefatura del Departamento de Operaciones Regionales señaló lo siguiente: \n\"La Unidad Biometría en conjunto con TI depuraron las inconsistencias presentadas en la base de datos y cuya información se esta utilizando en el nuevo sistema de Vigilancia Fitosanitaria, el cual esta operando desde febrero 2017.\nPara verificar la gestión puede consultarse a los encargados del manejo de la administración de Base de Datos (Unidad Biometría)\"\nConsiderando lo anterior, se sugiere que la recomendación está atendida.\n\nLa administración implementó el \"Procedimiento de Control de la Calidad de la información incluida en los sistemas de información\" (TI-PO-04); el cual se aprobó el 01/06/2020.","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Pendiente","RC","En estudio posterior se analizará el estado de la base de datos de los sistemas de Vigilancia Fitosanitaria y SIVIFI; así como la implementación efectiva del \"Procedimiento de Control de la Calidad de la información incluida en los sistemas de información\" (TI-PO-04).\n\nBoleta SISAI N° AI-2021-0037"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.5 Inconsistencias en la información almacena en las bases de datos de los sistemas de información sifito y vigilancia fitosanitaria.","2.5.6.2 Establecer y ejecutar un plan de acción para depurar las inconsistencias en la base de datos del sistema SIFITO","Departamento Administrativo-Financiero  / Unidad de Tecnologías de Información","1. Analizar si es necesario depurar las inconsistencias en la base de datos del SIFITO.  Se debe presentar un informe con el resultado del respectivo análisis.","Henry Vega Vega   hvega@sfe.go.cr                                                          2549 3446","Se solicita tiempo al mes de octubre del presente año para cumplir con esta recomendación.\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018: (DAF-059-2019) \"En reunión con Lic. Didier Suárez, nos indica que SIFITO va a dejar de funcionar. El sistema de vehículos ya se encuentra en pruebas y el sistema de viáticos se encuentra en creación.\".","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,null,"RSE"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.6 Deficiencias funcionales del sistema sifito","2.6.6.1 Efectuar un diagnóstico para determinar qué funcionalidades del SIFITO deben depurarse de acuerdo al contexto institucional actual, considerando la solución de los problemas funcionales que presentan los módulos ya implementados","Departamento Administrativo-Financiero  / Unidad de Tecnologías de Información","1. Valorar si deben depurarse o no algunas funcionalidades del SIFITO tomando en cuenta la entrada en vigencia del sistema ERP realizado por el Ministerio de hacienda.","Henry Vega Vega                             hvega@sfe.go.cr                                                                2549 3446","Se llegó al acuerdo de sacar de producción el sistema SIFITO con la entrada en vigencia del ERP de Hacienda.                                                               Minuta de reunión.                                               \nCorreo electrónico de fecha 18/05/2016.                       Oficio OM-DAF-196-2016 del 17/08/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-06-30",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.6 Deficiencias funcionales del sistema sifito","2.6.6.2 Generar un plan de acción para implementar y solucionar las funciones requeridas del SIFITO por parte del SFE; lo anterior considerando los resultados que se obtengan producto de la implementación de la recomendación 2.6.6.1 anterior","Departamento Administrativo-Financiero  / Unidad de Tecnologías de Información","1. Valorar si deben depurarse o no algunas funcionalidades del SIFITO tomando en cuenta la entrada en vigencia del sistema ERP realizado por el Ministerio de hacienda.","Henry Vega Vega                           hvega@sfe.go.cr                                                       2549 3446","Se llegó al acuerdo de sacar de producción el sistema SIFITO con la entrada en vigencia del ERP de Hacienda.  Minuta de reunión.","2015-12-16","2016-01-25","2016-06-30",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.7 Gestión insuficiente para garantizar el cumplimiento de la contratación del sistema silab.","2.7.6.1 Instruir a la Unidad de Tecnologías de la Información para que diagnostique la situación actual en que se encuentra el sistema SILAB, cuyo resultado le permita involucrarse con dicho sistema a efectos de dar acompañamiento técnico y facilitar el proceso de ajustes, pruebas, capacitación del personal y la posterior entrada en producción del mismo","Dirección","1. Instruir a TI para que diagnostique la situación actual del SILAB e indicarle a los Laboratorios que todas las decisiones relacionadas con el SILAB o cualquier sistema de información debe ser coordinada y asesorada por TI.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                             2549 3563","Oficio DSFE-363-2016.                                                 TI-063-2018 del 09/08/2018","2015-12-16","2016-01-25","2016-06-30",null,"Cumplida","RC","Comentarios de la AI según oficios AI SFE 207-2018 y AI 235-2018."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.7 Gestión insuficiente para garantizar el cumplimiento de la contratación del sistema silab.","2.7.6.2 Instruir al Departamento de Laboratorios para que de ahora en adelante, todas las decisiones que se tomen respecto a la implementación del SILAB, sean consultadas, coordinadas  y asesoradas por la UTI","Dirección","1. Instruir a TI para que diagnostique la situación actual del SILAB e indicarle a los Laboratorios que todas las decisiones relacionadas con el SILAB o cualquier sistema de información debe ser coordinada y asesorada por TI.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                                      2549 3563","Oficio D.L.40-2016 del 9/9/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-06-30",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.7 Gestión insuficiente para garantizar el cumplimiento de la contratación del sistema silab.","2.7.6.3 Valorar la situación actual del sistema SILAB y Centinela, con el fin de tomar una decisión respecto a:\na. Migrar los datos de la base de datos del sistema Centinela con el  propósito de mantener la información histórica relevante en el nuevo sistema. Lo anterior debe contemplar una fase de depuración de los datos del sistema Centinela previo a la migración.\nb. Mantener el sistema Centinela en producción por un tiempo determinado, el cual debe ser definido por el Departamento de Laboratorios, con el fin de poder consultar la información histórica\n","Departamento Laboratorios / Unidad de Tecnologías de Información","1. Tomar decisión sobre migrar los datos del CENTINELA  al SILAB o mantener el Centinela en producción por un tiempo determinado.  2. Ampliar el periodo de garantía sin costo para el SFE.","German Carranza Castillo   gcarranza@sfe.go.cr                                                         2549 3458","Minuta de reunión del 14 de junio del 2016.        Oficio UTI-ABD-2016-07 del 26/09/2016                              Oficio UTI-ADS-24-2016 del 26/09/2016          ","2015-12-16","2016-01-25","2016-08-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.7 Gestión insuficiente para garantizar el cumplimiento de la contratación del sistema silab.","2.7.6.4 Realizar las gestiones necesarias para ampliar el periodo de garantía sin costo adicional para el SFE (según corresponda, conforme al cumplimiento del principio de legalidad), de aquellos requerimientos funcionales que se establecieron en el cartel y que no están implementados en el sistema; para lo cual se deberá coordinar en lo que corresponda con la Unidad de Proveeduría, Unidad de Asuntos Jurídicos y la UTI, según el campo de  competencia de cada una de esas dependencias","Departamento Laboratorios / Unidad de Tecnologías de Información","1. Tomar decisión sobre migrar los datos del CENTINELA  al SILAB o mantener el Centinela en producción por un tiempo determinado.  2. Ampliar el periodo de garantía sin costo para el SFE.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Minuta de reunión del 14 de junio del 2016.        Oficio D.L.039-2016 del 09/09/2016                  Oficio FUNDAUNA-D-0246-2016 del 12/09/2016                  ","2015-12-16","2016-01-25","2016-08-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.8 Ausencia de un portafolio de proyectos de tecnologías de información.","2.8.6.1 Establecer un portafolio de proyectos de tecnologías de información que integre por cada proyecto (internos o externos), pendiente y en proceso, al menos los siguientes aspectos: definición del proyecto, propósito, alcance, cronograma, presupuesto, recursos y riesgos asociados. (...)","Unidad de Tecnologías de Información","1. Crear un portafolio de proyectos de tecnologías de información.  Lo anterior para todas las áreas que conforman la Unidad de TI.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Reporte que informa sobre el portafolio de proyectos de TI                                                                     Acta 05-2016 del 19/10/2016 de la CTI","2015-12-16","2016-01-25","2016-08-31",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.8 Ausencia de un portafolio de proyectos de tecnologías de información.","2.8.6.2 Solicitar a la UTI el estado de los proyectos de TI que forman parte de su portafolio; situación que deberá facilitar el: (dicha gestión deberá quedar debidamente registrada en el Libro de Actas de la referida Comisión)\na) Seguimiento a los respectivos proyectos, con el fin de verificar que se estén ejecutando de acuerdo con lo planificado.\nb) Asesoramiento a la UTI y a la Dirección cuando la ejecución de los proyectos de T.I., presenten desviaciones respecto a lo planificado, con el fin de que se tomen acciones preventivas y correctivas para garantizar el cumplimiento de los objetivos de los mismos.\n","Comisión de Tecnologías de Información ","1. Solicitar a TI el estado de los proyectos de TI que forman parte de su portafolio.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Oficio CTI-002-2016                                                               TI-027-2018 del 27/04/2018    ","2015-12-16","2016-01-25","2016-09-30","2016-10-31","Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.9 La UTI no fue involucrada formalmente ni se le informa periódicamente sobre los proyectos sivuce 2.0, silab y sifito","2.9.6.1 Definir el rol y responsabilidades de la UTI en la implementación del sistema SIVUCE","Dirección","1. Definir rol y responsabilidades de TI en la implementación del SIVUCE. 2. Girar comunicado masivo en el SFE con el fin de reiterar que no se pueden gestionar desarrollos externos de sistemas sin la coordinación, apoyo y visto bueno de TI. 3. Girar instrucciones a TI para asesorar cualquier proyecto de desarrollo de sistemas, se debe emitir una recomendación técnica indicando la aceptación o rechazo del producto.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                       2549 3563","Oficio DSFE-363-2016 del 13 de mayo del 2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.9 La UTI no fue involucrada formalmente ni se le informa periódicamente sobre los proyectos sivuce 2.0, silab y sifito","2.9.6.2 Girar un comunicado masivo a los interno de la organización, con el fin de reiterar que las dependencias del SFE no pueden gestionar el desarrollo externo de sistemas de información sin la coordinación, apoyo y visto bueno de la UTI en todo el ciclo de vida del proyecto","Dirección","1. Definir rol y responsabilidades de TI en la implementación del SIVUCE. 2. Girar comunicado masivo en el SFE con el fin de reiterar que no se pueden gestionar desarrollos externos de sistemas sin la coordinación, apoyo y visto bueno de TI. 3. Girar instrucciones a TI para asesorar cualquier proyecto de desarrollo de sistemas, se debe emitir una recomendación técnica indicando la aceptación o rechazo del producto.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                       2549 3563","Circular DSFE.06.2016 del 09/06/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.9 La UTI no fue involucrada formalmente ni se le informa periódicamente sobre los proyectos sivuce 2.0, silab y sifito","2.9.6.3 Instruir a la Unidad de Tecnologías de la Información para que en todas las contrataciones de desarrollo externo requeridas de sistemas de información, brinden seguimiento y asesoren en todo el proceso a las dependencias solicitantes del servicio; incluyendo desde la elaboración de las especificaciones técnicas del cartel hasta la emisión del informe técnico validando el cumplimiento de lo pactado. Este informe debe incluir una recomendación técnica dirigida a la jefatura de la dependencia solicitante sobre la aceptación o rechazo del producto recibido","Dirección","1. Definir rol y responsabilidades de TI en la implementación del SIVUCE. 2. Girar comunicado masivo en el SFE con el fin de reiterar que no se pueden gestionar desarrollos externos de sistemas sin la coordinación, apoyo y visto bueno de TI. 3. Girar instrucciones a TI para asesorar cualquier proyecto de desarrollo de sistemas, se debe emitir una recomendación técnica indicando la aceptación o rechazo del producto.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                           2549 3563","Oficio DSFE-363-2016 del 13 de mayo del 2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.10 Inexistencia de un procedimiento formal para verificar el cumplimiento de normas y procedimientos de tecnologías de información","2.10.6.1 Oficializar los mecanismos de supervisión implementados por la Jefatura de la Unidad de TI y la periodicidad con que serán aplicados; los cuales deben garantizar que los diferentes productos o servicios brindados se ajustan a la técnica y cumplen con los distintos procedimientos, normas, disposiciones, lineamientos y reglamentos establecidos. La jefatura de la Unidad de TI deberá valorar la suficiencia y pertinencia de los mecanismos de supervisión implementados para que, en caso de ser necesario, sean ajustados o depurados según corresponda; estas actividades de supervisión deben quedar debidamente documentadas","Unidad de Tecnologías de Información","1. Realizar un procedimiento que permita verificar el cumplimiento de Normas y Procedimientos de TI, además de oficializar los mecanismos de supervisión implementados.  Se deberá establecer el alcance de las revisiones.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Se implementó un sistema automatizado de informe de labores mensuales de todos los funcionarios que laboran en TI, estas labores incluso de incluyen diariamente y pueden se consultadas de inmediato por la Jefatura.                                                    Correo electrónico del 02/02/2016 ","2015-12-16","2016-01-25","2016-09-30",null,"Cumplida","RC","Es necesario que este tipo de instrucciones se emitan como mínimo mediante oficio."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.10 Inexistencia de un procedimiento formal para verificar el cumplimiento de normas y procedimientos de tecnologías de información","2.10.6.2 Establecer el alcance de las revisiones, considerando como mínimo lo siguientes:\na) Priorizar los procedimientos, normas y disposiciones en función del impacto y probabilidad del riesgo de que no se cumplan.\nb) Tomando como base la priorización mencionada en el punto anterior, definir la periodicidad en la que se revisará el cumplimiento de cada procedimiento, norma y disposición de tecnologías de información.\nc) Establecer acciones correctivas producto de desviaciones identificadas\n","Unidad de Tecnologías de Información","1. Realizar un procedimiento que permita verificar el cumplimiento de Normas y Procedimientos de TI, además de oficializar los mecanismos de supervisión implementados.  Se deberá establecer el alcance de las revisiones.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Se implementó un sistema automatizado de informe de labores mensuales de todos los funcionarios que laboran en TI, estas labores incluso de incluyen diariamente y pueden se consultadas de inmediato por la Jefatura.                                                    Correo electrónico del 02/02/2016                       Reporte informe de labores.","2015-12-16","2016-01-25","2016-09-30",null,"Cumplida","RC","Es necesario que este tipo de instrucciones se emitan como mínimo mediante oficio."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.11 Cumplimiento parcial del reglamento de la comisión de tecnologías de información","2.11.6.1 Incluir las Normas Técnicas de la Contraloría General de la República y su cumplimiento como un tema a tratar dentro de la CTI, considerando como mínimo:\na) Dar a conocer el detalle de las Normas Técnicas para la Gestión y Control de las Tecnologías de Información emitidas por la Contraloría General de la República a los miembros de la CTI.\nb) Contribuir en la identificación de actividades necesarias para el cumplimiento total de la citada normativa.\nc) Conocer los planes de acción (actividades, responsables, fechas de ejecución, etc.) definidos por la administración activa en respuesta a la implementación de la referida normativa.\nd) Conocer el grado de avance en la implementación de los mencionados planes de acción\n","Comisión de Tecnologías de Información ","1. Incluir las Normas Técnicas de la CGR y su cumplimiento como un tema a tratar dentro de la CTI, agregarlo como un tema de agenda.          ","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Se adjunta copia del acuerdo tomado en la Comisión de TI dónde se indica que se agregará como punto de agenda el cumplimiento de las Normas Técnicas de la CGR.  Además se envía copia de la agenda de la reunión y de los correos enviados a los miembros de la Comisión con los primeros dos capítulos de la Norma.","2015-12-16","2016-01-25","2016-06-30",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.11 Cumplimiento parcial del reglamento de la comisión de tecnologías de información","2.11.6.2 Girar instrucciones para que la CTI cumpla a cabalidad con lo estipulado en artículos 5 numeral 2 y 8 del Reglamento de la citada Comisión; lo anterior considerando lo descrito en el apartado de “Condición” del presente hallazgo","Dirección","1. Girar instrucciones para que la CTI cumpla con lo estipulado en el Artículo 5,  numerales 2 y 8 del Reglamento de la citada comisión.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                      2549 3563","Oficio DSFE.837.2016 de 02/09/2016                                   Oficio PCCI-008-2017 del 20/01/2017                                   Acta CTI 004-2017","2015-12-16","2016-01-25","2016-06-30",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.12  Ausencia de conocimientos por parte de los miembros de la comisión de tecnologías de información en temas relacionados a TI","2.12.6.1 Girar instrucciones para que se efectúe un análisis sobre la conformación actual de la Comisión de Tecnologías de Información, con el fin de determinar si es la más adecuada o si debe realizar una reestructuración del órgano. Considerando los resultados del análisis que se lleve a cabo, valorar las siguientes alternativas:\n\na) De mantenerse la conformación actual de la CTI, debe establecerse en forma urgente un plan de capacitación para sus miembros en donde se considere al menos los siguientes temas:\n\ni. Normas técnicas para la gestión y control de las tecnologías de información.\nii. Gestión de las tecnologías de información para mantener y mejorar el Sistema de Control interno del SFE.\niii. Marco de referencia Cobit y su aplicabilidad en la gestión de tecnologías de información del SFE.\niv. Licenciamiento adquirido por el SFE.\n\nb) De considerar que lo conveniente es replantear la conformación de la CTI, se deberá establecer un proceso formal para definir el perfil de esos miembros así como un plan de capacitación que les permita contar con el conocimiento e idoneidad comprobada para integrar ese órgano colegiado\n","Dirección","1. Realizar un análisis sobre la conformación actual de la CTI con el fin de determinar si es la más adecuada o no. ","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                          2549 3563","Oficio DSFE-364-2016 del 13/05/ 2016                    Oficio DSFE.665.2016 del 25/08/2016                                    Oficio CTI-004-2016 del 10/05/2016                                        Acta cTI 004-2017","2015-12-16","2016-01-25","2016-06-30",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.13 No se ha efectuado un seguimiento al cumplimiento de controles y planes de acción para la atención de riesgos de tecnologías de información durante el año 2015","2.13.6.1 Aprobar los lineamientos (metodología) que estarían regulando la realización de la valoración del riesgo, aplicando para ello la herramienta SYNERGY. Consecuente con lo anterior, girar instrucciones para que la Unidad de PCCI coordine a nivel institucional la ejecución de dichos lineamientos (metodología), garantizando que además, dicha instancia efectúe el seguimiento adecuado al cumplimiento de las acciones de mitigación y a la implementación de controles en atención a los riesgos institucionales que sean identificados","Dirección","1. Aprobar los lineamientos que estarían regulando la realización de la valoración del riesgo, aplicando el SYNERGY.   2. Girar instrucciones a PCCI y a TI para que se solucione cualquier situación presentada con el SEVRIMAG.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                   2549 3563","Oficio PCCI-117-2016 del 17 de junio de 2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-10-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.13 No se ha efectuado un seguimiento al cumplimiento de controles y planes de acción para la atención de riesgos de tecnologías de información durante el año 2015","2.13.6.2 Girar instrucciones a la Unidad de PCCI y a la UTI, para que se restablezca o solucione cualquier situación que esté presentando el sistema SEVRIMAG, a efectos de que la información relativa a la administración del riesgo del período 2014, sea adecuadamente almacenada, respaldada y pueda ser accedida en cualquier momento, según las necesidades de la administración activa o de los órganos de fiscalización respectivos","Dirección","1. Aprobar los lineamientos que estarían regulando la realización de la valoración del riesgo, aplicando el SYNERGY.   2. Girar instrucciones a PCCI y a TI para que se solucione cualquier situación presentada con el SEVRIMAG.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                       2549 3563","Oficio PCCI-117-2016 del 17 de junio de 2016                 Oficio UTI-ABD-2016-06 del 20/09/2016              Correo electrónico del 22/09/2016                    Acta N° 25 del 06/07/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-10-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.14  La comisión de tecnologías de información no está asumiendo la función de monitorear las medidas adecuadas para la gestión de riesgo de TI","2.14.6.1 Establecer un mecanismo para el seguimiento de las acciones emprendidas por la UTI en la gestión de riesgos de tecnologías de información; situación que debe facilitar el proceso de asesoría a la Dirección. En el diseño de ese mecanismo se considere como mínimo lo siguiente:\n\na) Dar a conocer en las sesiones de la Comisión las acciones efectuadas en la institución para la gestión de riesgos de tecnologías de información.\n\nb) Evaluar periódicamente con base en el criterio experto de sus miembros, si las acciones emprendidas para el tratamiento de riesgos son suficientes.\n\nc) Informar a la Dirección cuando se determine que las medidas implementadas para la gestión de riesgos no son suficientes\n","Comisión de Tecnologías de Información","1. Agregar a los temas de la agenda de la Comisión un tema relacionado con los riesgos de tecnologías de información.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Oficio PCCI-158-2016 del 22/09/2016                  Certificación PCCI-002-2016 ","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.15  Ausencia de un cronograma de implementación del sistema synergy para la valoración de riesgos institucionales.","2.15.6.1 Efectuar las pruebas necesarias en conjunto con los usuarios para validar que el sistema SYNERGY cumple con los requisitos del SFE en cuanto al proceso de gestión de riesgos; lo anterior en forma previa a autorizar su entrada en producción. Este proceso se debe documentar","Unidad de Planificación, Calidad y Control Interno / Unidad de Tecnologías de Información","1. Validar que el sistema SYNERGY cumple con los requisitos del SFE en cuanto a gestión de riesgos.   2. Documentar las mejoras al sistema SYNERGY. 3. Documentar la aceptación del sistema SYNERGY.","Adrián Gómez Díaz                        agomez@sfe.go.cr                                             2549 3566","Oficio PCCI-102-2016 del 9 de mayo del 2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.15  Ausencia de un cronograma de implementación del sistema synergy para la valoración de riesgos institucionales.","2.15.6.2 Documentar y ejecutar un plan de acción para implementar las mejoras correspondientes en el sistema SYNERGY, producto de las pruebas efectuadas. De no generarse incidentes que propicien ajustes al sistema, ese resultado debe documentarse, pues se estaría convirtiendo en un insumo importante para autorizar la entrada en producción del mismo","Unidad de Planificación, Calidad y Control Interno / Unidad de Tecnologías de Información","1. Validar que el sistema SYNERGY cumple con los requisitos del SFE en cuanto a gestión de riesgos.   2. Documentar las mejoras al sistema SYNERGY. 3. Documentar la aceptación del sistema SYNERGY.","Adrián Gómez Díaz                    agomez@sfe.go.cr                                              2549 3566","Oficios PCCI-117-2016 del 17 de junio de 2016 y PCCI-102-2016 del 9 de mayo del 2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.15  Ausencia de un cronograma de implementación del sistema synergy para la valoración de riesgos institucionales.","2.15.6.3 Antes de la siguiente valoración de riesgos institucional debe verificarse que se hayan ejecutado las pruebas con los usuarios de la aplicación SYNERGY, se haya ejecutado el plan de acción que se menciona en la recomendación 2.15.6.2, y que los usuarios acepten la implementación del sistema una vez ejecutados los cambios respectivos. La aceptación del sistema debe quedar documentada","Unidad de Planificación, Calidad y Control Interno / Unidad de Tecnologías de Información","1. Validar que el sistema SYNERGY cumple con los requisitos del SFE en cuanto a gestión de riesgos.   2. Documentar las mejoras al sistema SYNERGY. 3. Documentar la aceptación del sistema SYNERGY.","Adrián Gómez Díaz                    agomez@sfe.go.cr                                               2549 3566","Oficios PCCI-117-2016 del 17 de junio de 2016 y PCCI-102-2016 del 9 de mayo del 2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC","El sistema SYNERGY se encuentra en producción. Se deberá remitir a la Auditoría Interna el documento mediante el cual se dio el recibido conforme del sistema SYNERGY."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.16 Cumplimiento parcial de la política y objetivos de calidad establecidos","2.16.6.1 Realizar la gestión necesaria para poder llevar a cabo el proceso de recertificación del cableado estructurado de la red del SFE","Unidad de Tecnologías de Información","1. Valorar si es necesario realizar el proceso de recertificación del cableado estructurado de la red del SFE.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Oficio TI-TEL-08-2016.  Se hizo la orden de inicio #0062016004800025 para la recertificación del cableado estructurado.                                            Proceso de contratación adjudicado.                                  Resumen ejecutivo cableado estructurado, según 2016CD-000011-0010100001 (SICOP)","2015-12-16","2016-01-25","2016-06-30","2016-12-31","Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.16 Cumplimiento parcial de la política y objetivos de calidad establecidos","2.16.6.2 Establecer un plan de acción con el fin de que la gestión de la Unidad de Tecnologías de información esté soportada en un Sistema de Gestión de la Calidad; lo anterior en cumplimiento de lo dispuesto por el SFE en esta materia","Unidad de Planificación, Calidad y Control Interno / Unidad de Tecnologías de Información","1. Realizar un plan de acción para que TI esté soportada en un sistema de gestión de calidad.","Adrián Gómez Díaz                      agomez@sfe.go.cr                                                      2549 3566","Oficio TI-TEL-08-2016 del 1 de junio del 2016  Correo electrónico de fecha 2 de junio del 2016            PCCI-174-2016 del 24/10/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-06-30",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.17 Inexistencia de un catálogo de servicios y acuerdos de nivel servicios de TI","2.17.6.1 Elaborar un catálogo de los servicios de tecnología de información (…)","Unidad de Tecnologías de Información ","1. Elaborar un catálogo de servicios de la Unidad de TI por área. 2. Divulgar el catálogo de servicios a los usuarios. 3. Elaborar metodología para la administración de los servicios de tecnologías de información. 4. Considerar un marco de referencia como ITIL para cumplir esta recomendación.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589"," TI-027-2018 del 27/04/2018    ","2015-12-16","2016-01-25","2016-12-23",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.17 Inexistencia de un catálogo de servicios y acuerdos de nivel servicios de TI","2.17.6.2 Divulgar el catálogo de servicios de tecnologías de información a los usuarios, mediante un medio oficial. Se debe notificar a los usuarios cada vez que el catálogo de servicios sea actualizado","Unidad de Tecnologías de Información","1. Elaborar un catálogo de servicios de la Unidad de TI por área. 2. Divulgar el catálogo de servicios a los usuarios. 3. Elaborar metodología para la administración de los servicios de tecnologías de información. 4. Considerar un marco de referencia como ITIL para cumplir esta recomendación.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589"," TI-027-2018 del 27/04/2018    ","2015-12-16","2016-01-25","2016-12-23",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.17 Inexistencia de un catálogo de servicios y acuerdos de nivel servicios de TI","2.17.6.3 Elaborar una metodología para la administración de los servicios de tecnologías de información (…)","Unidad de Tecnologías de Información","1. Elaborar un catálogo de servicios de la Unidad de TI por área. 2. Divulgar el catálogo de servicios a los usuarios. 3. Elaborar metodología para la administración de los servicios de tecnologías de información. 4. Considerar un marco de referencia como ITIL para cumplir esta recomendación.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589"," TI-027-2018 del 27/04/2018    ","2015-12-16","2016-01-25","2016-12-23",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.17 Inexistencia de un catálogo de servicios y acuerdos de nivel servicios de TI","2.17.6.4 Considerar para la implementación de las recomendaciones anteriores (2.17.6.1, 2.17.6.2, 2.17.6.3) el uso de un marco de referencia especializado en la gestión de servicios de tecnologías de información, como por ejemplo ITIL (Información Tecnología Infrastructure Library). La decisión que se adopte deberá quedar documentada","Unidad de Tecnologías de Información","1. Elaborar un catálogo de servicios de la Unidad de TI por área. 2. Divulgar el catálogo de servicios a los usuarios. 3. Elaborar metodología para la administración de los servicios de tecnologías de información. 4. Considerar un marco de referencia como ITIL para cumplir esta recomendación.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589"," TI-027-2018 del 27/04/2018    ","2015-12-16","2016-01-25","2016-12-23",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.18  Comunicación tardía de las acciones a ejecutar como resultado de la evaluación del IGI","2.18.6.1 Elaborar un cronograma detallado para la implementación de las acciones de mejora vinculadas con los aspectos contenidos en las consultas 6.9  y 6.16  contenidas en el cuestionario del IGI 2014 (…)","Unidad de Tecnologías de Información","1. Elaborar un cronograma para el cumplimiento de las consultas 6.9 y 6.16 del IGI 2014.  Nota:  Esto ya fue realizado.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Traslado de documentos N° 06 de fecha 9 de mayo del 2016                                                                         Oficio TI-080-2016 del 13/10/2016                                 Oficio PCCI-171-2016 del 14/10/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-04-30",null,"Cumplida","RC","Se reconoce el esfuerzo realizado por la UTI, por tal razón se da por atendida la recomendación.  Este aspecto será analizado considerando los resultados de la verificación del IGI-2016"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.18  Comunicación tardía de las acciones a ejecutar como resultado de la evaluación del IGI","2.18.6.2 Gestionar la elaboración, aprobación y divulgación de un instrumento (guía, formato, lineamiento, lista de chequeo o similar) que establezca puntualmente las fuentes de información primaria y los documentos que deben adjuntar cada una de las dependencias del SFE que participan en la aplicación de la metodología del Índice de Gestión Institucional, para fundamentar adecuadamente cada uno de los puntos solicitados. Además se deberá establecer la estructura base para la conformación del expediente físico y/o electrónico referente al IGI","Unidad de Planificación, Calidad y Control Interno : ","1. Creación de instrumentos para aplicar el IGI.                           2. Asegurarse que el cronograma de TI esté correcto.                    3. Dar seguimiento al plan de mejora Institucional.                          4. Comunicar las acciones detectadas.                                      5. Involucrar a la UTI en el plan de acciones correctivas.","Adrián Gómez Díaz                             agomez@sfe.go.cr                                                 2549 3566","Traslado de documentos N° 06 de fecha 9 de mayo del 2016                                                                         \nOficio PCCI-172-2016 del 24/10/2016                                          Oficio PCCI-098-2018 del 05/10/2018","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.18  Comunicación tardía de las acciones a ejecutar como resultado de la evaluación del IGI","2.18.6.3 Asegurar que el cronograma de actividades elaborado por la UTI como resultado de la implementación de la recomendación 2.18.6.1 contemple las acciones necesarias para implementar las respectivas acciones de mejora","Unidad de Planificación, Calidad y Control Interno","1. Creación de instrumentos para aplicar el IGI.                           2. Asegurarse que el cronograma de TI esté correcto.                    3. Dar seguimiento al plan de mejora Institucional.                          4. Comunicar las acciones detectadas.                                      5. Involucrar a la UTI en el plan de acciones correctivas.","Adrián Gómez Díaz                                   agomez@sfe.go.cr                                                2549 3566","Traslado de documentos N° 06 de fecha 9 de mayo del 2016                                                                         Oficio PCCI-172-2016 del 24/10/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC","Este aspecto será analizado considerando los resultados de la verificación del IGI-2016"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.18  Comunicación tardía de las acciones a ejecutar como resultado de la evaluación del IGI","2.18.6.4 Definir y ejecutar seguimientos periódicos al plan de mejora institucional relativo a la verificación del Índice de Gestión Institucional 2014, verificando su ejecución. Dicha gestión deberá documentarse.  Asimismo, se deberán adoptar las medidas respetivas, con relación al plan de mejora que se llegue a emitir producto de los resultados del IGI del período 2015","Unidad de Planificación, Calidad y Control Interno","1. Creación de instrumentos para aplicar el IGI.                           2. Asegurarse que el cronograma de TI esté correcto.                    3. Dar seguimiento al plan de mejora Institucional.                          4. Comunicar las acciones detectadas.                                      5. Involucrar a la UTI en el plan de acciones correctivas.","Adrián Gómez Díaz                                 agomez@sfe.go.cr                                                          2549 3566","Traslado de documentos N° 06 de fecha 9 de mayo del 2016                                                                         Oficio PCCI-172-2016 del 24/10/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC","Este aspecto será analizado considerando los resultados de la verificación del IGI-2016"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.18  Comunicación tardía de las acciones a ejecutar como resultado de la evaluación del IGI","2.18.6.5 Comunicar con antelación todas las acciones de mejora detectadas a los distintos procesos organizacionales para la atención de las mismas con un margen de tiempo prudencial; situación que se deberá tener presente producto de los resultados del IGI del período 2015","Unidad de Planificación, Calidad y Control Interno","1. Creación de instrumentos para aplicar el IGI.                           2. Asegurarse que el cronograma de TI esté correcto.                    3. Dar seguimiento al plan de mejora Institucional.                          4. Comunicar las acciones detectadas.                                      5. Involucrar a la UTI en el plan de acciones correctivas.","Adrián Gómez Díaz                                    agomez@sfe.go.cr                                                    2549 3566","Traslado de documentos N° 06 de fecha 9 de mayo del 2016                                                                         Oficio PCCI-172-2016 del 24/10/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC","Este aspecto será analizado considerando los resultados de la verificación del IGI-2016"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.18  Comunicación tardía de las acciones a ejecutar como resultado de la evaluación del IGI","2.18.6.6 Involucrar a la UTI en la elaboración del plan de acciones correctivas que permitirán atender las deficiencias presentadas producto de los resultados de la evaluación del IGI; situación que se deberá tener presente producto de los resultados del IGI del período 2015","Unidad de Planificación, Calidad y Control Interno","1. Creación de instrumentos para aplicar el IGI.                           2. Asegurarse que el cronograma de TI esté correcto.                    3. Dar seguimiento al plan de mejora Institucional.                          4. Comunicar las acciones detectadas.                                      5. Involucrar a la UTI en el plan de acciones correctivas.","Adrián Gómez Díaz                          agomez@sfe.go.cr                                              2549 3566","Traslado de documentos N° 06 de fecha 9 de mayo del 2016                                                                         Oficio PCCI-171-2016 del 14/10/2016                             Oficio PCCI-172-2016 del 24/10/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC","Este aspecto será analizado considerando los resultados de la verificación del IGI-2016"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.18  Comunicación tardía de las acciones a ejecutar como resultado de la evaluación del IGI","2.18.6.7 Aprobar el cronograma de actividades que emita la Unidad de Tecnología de la Información como resultado de la implementación de las recomendaciones 2.18.6.1 y 2.18.6.2","Dirección","1. Aprobar el cronograma realizado por la UTI","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                    2549 3563","Traslado de documentos N° 06 de fecha 9 de mayo del 2016                                                                            Oficio PCCI-171-2016 del 14/10/2016                             Oficio PCCI-172-2016 del 24/10/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-05-31",null,"Cumplida","RC","No se ubicó la aprobación de la Dirección requerida según la recomendación; sin embargo, se aportó información relacionada con la gestión emprendida por la UTI"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.19  Cumplimiento parcial de los cronogramas de trabajo establecidos para la atención de las recomendaciones que fueron aceptadas en su oportunidad por la administración","2.19.6.1 Fundamentar y documentar las razones que no permitieron a la UTI una implementación efectiva de la recomendación EXT-04 mencionada en el punto a) del apartado “Condición” del presente hallazgo","Unidad de Tecnologías de Información","Documentar las razones por las cuales no se cumplió la recomendación EXT-04.                                                                ","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Correo electrónico del 22/09/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-08-31",null,null,"RSE","La UTI justifica que la  recomendación perdió validez, por cuanto la misma era para el sitio web de Hermes Soluciones, el cuál salió de producción hace varios meses."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.19  Cumplimiento parcial de los cronogramas de trabajo establecidos para la atención de las recomendaciones que fueron aceptadas en su oportunidad por la administración","2.19.6.2 Reprogramar y cumplir con las actividades establecidas para la atención de las recomendaciones 2.1.1.6.2 y 2.6.1.6.1 contenidas en el informe de auditoría N° AI SFE SA INF-005-2012; remitiendo a la Auditoría Interna el cronograma de actividades ajustado","Unidad de Tecnologías de Información","Cumplir las recomendaciones 2.1.1.6.2 y 2.6.1.6.1","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Ejemplar del \"Marco de referencia NTI\" en proceso de depuración                                               Oficio TI-027-2018","2015-12-16","2016-01-25","2016-08-31",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.19  Cumplimiento parcial de los cronogramas de trabajo establecidos para la atención de las recomendaciones que fueron aceptadas en su oportunidad por la administración","2.19.6.3 Girar instrucciones para que la PCCI revise y gestione la oficialización de los documentos TI-ADS-PO-07 y TI-BD-PO-05, situación que le permitirá a la UTI cumplir a cabalidad con la atención de las recomendaciones 2.12.1.6.2 y 2.16.1.6.1 contenidas en el informe de auditoría N° AI-SFE SA-INF-004-2013","Dirección","1. Girar instrucciones para que PCCI revise y gestione los documentos TI-ADS-PO-07 y TI-BD-PO-05","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                      2549 3563","Traslado de documento 07 de PCCI y la Unidad de TI presentó los documentos para revisión y aprobación.                                                            Oficio DSFE.366.2016 del 13/05/2016                                    Procedimiento de Migración de datos y registros entre Bases de Datos (TI-BD-PO-05 / Julio 2016)               Implementación  de sistemas de información  (TI-ADS-PO-07 / Versión Octubre 2016)","2015-12-16","2016-01-25","2016-08-31",null,"Cumplida","RC","Se deberá informar a la Auditoría Interna sobre la aprobación de los documentos TI-ADS-PO-07 y TI-BD-PO-05; situación que permitirá dar por atendida la recomendación."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.19  Cumplimiento parcial de los cronogramas de trabajo establecidos para la atención de las recomendaciones que fueron aceptadas en su oportunidad por la administración","2.19.6.4 Realizar un estudio con el fin de identificar las necesidades institucionales que no van a ser cubiertas por el sistema SIGAF considerando como mínimo lo siguiente: (en complemento a la recomendación 2.5.6.1 emitida en el informe AI-SFE-SA-INF-009-2013, mencionada en el punto c) de la condición del presente hallazgo).\n2.19.6.4.1 Valorar la situación actual del SFE entorno a la implementación del SIGAF y su integración con el sistema INTEGRA, con el fin de determinar si:\na) Determinar si el SFE debe esperar a que se desarrolle el sistema INTEGRA 2 para la automatización de los procesos de recursos humanos.\nb) Determinar si las necesidades de la institución requieren de una solución a corto plazo para la automatización de los procesos de recursos humanos, considerando las posibilidades de implementar los módulos correspondientes del SIFITO o bien implementar una nueva solución.\n2.19.6.4.2 Identificar los módulos del SIFITO que no van a ser sustituidos por el SIGAF. A partir de lo anterior, se debe establecer un plan de trabajo para depurar e implementar por completo dichos módulos","Departamento Administrativo y Financiero /  Unidad de Tecnologías de Información","1. Realizar los para identificar las necesidades que no serán cubiertas por el SIGAF.","Henry Vega Vega                           hvega@sfe.go.cr                                                         2549 3446","Oficio TI-027-2018\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, el DAF manifestó lo siguiente: (DAF-059-2019) \"Ya perdió vigencia.  Las necesidades serán cubiertas con la implementación de la contratación  de OPTEC donde se está contratando el módulo de nómina y se está cargando la información para dar inicio con las pruebas.\".         ","2015-12-16","2016-01-25","2016-12-23",null,null,"RSE"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.20 Cumplimiento parcial de la metodología para el desarrollo de software.","2.20.6.1 Cumplir con los procedimientos institucionales DAF SG PO 05 “Conformación y foliación de expedientes” y DAF SG PO 14 “Conformación de expedientes de servicio contratados”, los cuales establecen los lineamientos bajo los cuales se deben conformar y foliar los expedientes vinculados con el desarrollo de software a nivel interno como externo.\n\nNo obstante lo anterior, en la eventualidad de que los citados procedimientos no se ajusten en forma total o parcial a la conformación de los referidos expedientes, se deberá gestionar la elaboración, aprobación, divulgación e implementación de procedimientos y/o lineamiento adicionales o complementarios que sean requeridos; mismos que deben especificar el contenido mínimo que deben tener los expedientes técnicos de desarrollo de software tanto a nivel interno como externo.\n\nConforme la decisión que se adopte, producto del análisis de lo descrito en los dos párrafos anteriores, y una vez que se define el mecanismo de control que regulará la conformación e integración de esos expedientes, se deberán girar las instrucciones respectivas al personal de la UTI\n","Unidad de Tecnologías de Información","1. Cumplir con los procedimientos Institucionales DAF SG PO 05 y DAF SG PO 14.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Oficio TI 027-2018","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31","2016-11-30","Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.21 Inexistencia de un estándar para el desarrollo de proyectos externos de software.","2.21.6.1 Gestionar la elaboración, aprobación, divulgación e implementación de una metodología de desarrollo de software para proyectos contratados externamente; o caso contrario, ajustar la metodología existente de desarrollo de software a nivel interno en lo que corresponda, a efecto de hacer extensiva su aplicación en el desarrollo de software externo.  (...)","Unidad de Tecnologías de Información","1. Ajustar la metodología de desarrollo de software para proyectos externos.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","TI-MT-03-Metodolotía para Administración de Proyectos                                                               Correo electrónico de fecha 22/09/2016                Formulario de aprobación y control de cambios presentada a la PCCI (12/09/2016/","2015-12-16","2016-01-25","2016-10-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.22 No se suministró el expediente de contratación del proyecto tracking de documentos..","2.22.6.1 Realizar los esfuerzos requeridos para ubicar el expediente físico o digital de la contratación del proyecto Tracking de Documentos; situación que debe permitir mantenerlo bajo condiciones adecuadas de conservación y custodia. La gestión que se realice y el resultado de la misma, deberá quedar documentado","Unidad de Proveeduría","1. Ubicar el expediente físico de la contratación del proyecto \"Tracking de Documentos\".","Glenda Ávila Isaac                     gavila@sfe.go.cr                                                      2549 3402","Oficio DAF-194-2016 del 21 de julio del 2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.23 Ausencia de estudios de factibilidad para proyectos de desarrollo de software","2.23.6.1 Establecer los procedimientos que regulen la realización de estudios de factibilidad técnica, operativa y económica, en forma previa a tomar la decisión de realizar proyectos de desarrollo de sistemas de información con recursos internos o externos (...)","Unidad de Tecnologías de Información","1. Crear un procedimiento que permita crear estudios de factibilidad técnica, operativa y económica de los proyectos de desarrollo de sistemas tanto internos como externos.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589"," La UTI informa que desde el mes de marzo del 2013 se aprobó la \"Metodología de administración de proyectos internos y externos de TI\", la cual posee una serie de formularios que se utilizan en todos los proyectos de TI, cubriendo los aspectos técnicos, de personal, riesgos y económicos.  Hace un par de años se hizo un documento de factibilidad técnica, operativa y económica de los proyectos, el cual fue eliminado en el momento en que fue aprobada la mencionada metodología.  Como prueba se adjunta el acta de aprobación de la metodología de proyectos y además se indica que se pueden accesar por medio de la Intranet los formularios TI-F-01 (Determinación de problemas y oportunidades)TI-F-09 (Presupuesto), TI-F-03 (Presentación del proyecto), TI-F-05 (Recursos físicos requeridos), TI-F-04 (Registro de involucrados del proyecto). ","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC","Este aspecto será retomado en estudio posterior; sobre todo considerando que el SFE aprobó una metodología de proyectos a nivel institucional"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.24 Debilidades en la seguridad lógica del sistema centinela.","2.24.6.1 Girar instrucciones, afecto de que se considere en los próximos proyectos de desarrollo de software, en la etapa de toma de requerimientos, los controles de seguridad lógica, que contemple al menos: a) Bitácora y su revisión. b) Inicio de sesión con la cuenta del Active Director. c) Manejo de una única sesión. d) Vencimiento periódico de la contraseña. e) Manejo de histórico de claves. f) Restricción de la longitud de la clave y de los caracteres mínimos requeridos. g) Solicitud de cambio de la clave, la primera vez utilizado el sistema por el usuario. \n","Unidad de Tecnologías de Información ","Girar instrucciones para que en los próximos proyectos de desarrollo de software se incluyan los controles de seguridad lógica. ","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Oficio TI-053-2016 del 20 de julio del 2016                   Minuta de la reunión  del 14/06/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.24 Debilidades en la seguridad lógica del sistema centinela.","2.24.6.2 Evaluar si se debe implementar los controles de seguridad lógica en el sistema Centinela, o si se debe esperar a que se implemente el sistema SILAB, el cual va a remplazar al mismo.  En ese sentido, se deberán adoptar las medidas necesarias, para garantizar que en el desarrollo del sistema SILAB se contemplaron los controles  de seguridad descritos en la recomendación 2.24.6.1 anterior","Unidad de Tecnologías de Información"," Evaluar si estos controles se deben implementar en el CENTINELA.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Oficio TI-ADS-17-2016 del 21/09/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.25 Ausencia de un procedimiento para la actualización y verificación de la información en los sistemas.","2.25.6.1 Girar instrucciones para que las dependencias del SFE valoren y definan, si es necesario, el establecimiento de lineamientos para regular la actualización de información en los sistemas de información, indicando como mínimo el tiempo máximo en que determinada información puede no encontrarse registrada en el sistema. Las decisiones que adopten los funcionarios responsables de dicha valoración, deberán quedar fundamentadas y documentadas","Dirección","Girar instrucciones para que las dependencias del SFE valoren y definan los lineamientos para regular la información en los sistemas de información.              \n\nMediante el oficio DSFE-0520-2019 la Dirección remitió  el cronograma de actividades ajustado; en el mismo se definieron las siguientes acciones:\n1. Remitir oficio a la CTI para que valoren si es necesario el establecimiento de lineamientos para regular la actualización en los sistemas de información.\n2.   Aprobar lo establecido por la CCI y girar instrucciones para su implementación.","Fernando Araya Alpízar\nfaraya@sfe.go.cr                                     2549 3563","En atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección informó lo siguiente: \"Este punto se analizará en la próxima reunión de COTEN, dada la complejidad de la atención de esta recomendación.\".\n\nLa Dirección por medio del oficio DSFE-0471-2019 giró instrucciones a la UTI para que se atendiera la recomendación 2.25.6.1. \n\nPor medio del oficio TI-005-2020, la  UTI señaló lo siguiente: \"Actualmente no se cuenta con regulaciones internas que faciliten la verificación en forma periódica de la calidad de la información. No obstante lo anterior, la Unidad de TI está tomando las medidas correspondientes según lo indicado en el oficio TI-0071-2019 del informe de Auditoría AI-SFE-SA-INF-005-2019, recomendaciones 2.4.6.2 y 2.8.6.3.\".\n\nCon el oficio TI-045-2019 la UTI atención el oficio DSFE-0471-2019.","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31","2019-11-30","Parcialmente cumplida/En proceso","RC","La recomendación sujeta a seguimiento tiene relación con las recomendaciones 2.4.6.2 y 2.8.6.3 contenidas en el informe AI-SFE-SA-INF-005-2019 comunicado con el oficio AI-0131-2019.\n\nConsiderando lo anterior, y tomando en cuenta la gestión realizada por medio del oficio  DSFE-0471-2019; se decide cerrar esta recomendación, y la gestión definitiva que realice la administración sobre este particular, se verificará con la atención de las referidas recomendaciones."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.25 Ausencia de un procedimiento para la actualización y verificación de la información en los sistemas.","2.25.6.2 Girar instrucciones para que las dependencias del SFE valoren y establezcan, de ser necesario, lineamientos y los cumplan respecto a la revisión periódica de la información registrada en los sistemas de información, verificando la calidad de la información almacenada. Las decisiones que adopten los funcionarios responsables de dicha valoración, deberán quedar fundamentadas y documentadas","Dirección","Girar instrucciones para la revisión periódica de esta información. \n\nMediante el oficio DSFE-0520-2019 la Dirección remitió  el cronograma de actividades ajustado; en el mismo se definió la siguiente acción:\n1. Remitir oficio a la CTI para que valoren si es necesario el establecimiento de lineamientos para regular la actualización en los sistemas de información.","Fernando Araya Alpízar\nfaraya@sfe.go.cr                                     2549 3563","En atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección informó lo siguiente: \"Este punto se analizará en la próxima reunión de COTEN, dada la complejidad de la atención de esta recomendación.\".\n\nLa Dirección por medio del oficio DSFE-0471-2019 giró instrucciones a la UTI para que se atendiera la recomendación 2.25.6.2. \n\nPor medio del oficio TI-005-2020, la  UTI señaló lo siguiente: \"Actualmente no se cuenta con regulaciones internas que faciliten la verificación en forma periódica de la calidad de la información. No obstante lo anterior, la Unidad de TI está tomando las medidas correspondientes según lo indicado en el oficio TI-0071-2019 del informe de Auditoría AI-SFE-SA-INF-005-2019, recomendaciones 2.4.6.2 y 2.8.6.3.\".\n\nCon el oficio TI-045-2019 la UTI atención el oficio DSFE-0471-2019.","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31","2019-06-30","Parcialmente cumplida/En proceso","RC","La recomendación sujeta a seguimiento tiene relación con las recomendaciones 2.4.6.2 y 2.8.6.3 contenidas en el informe AI-SFE-SA-INF-005-2019 comunicado con el oficio AI-0131-2019.\n\nConsiderando lo anterior, y tomando en cuenta la gestión realizada por medio del oficio  DSFE-0471-2019; se decide cerrar esta recomendación, y la gestión definitiva que realice la administración sobre este particular, se verificará con la atención de las referidas recomendaciones."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.25 Ausencia de un procedimiento para la actualización y verificación de la información en los sistemas.","2.25.6.3 Girar instrucciones para que en nuevos proyectos de software las áreas usuarias, elaboren los lineamientos vinculados con los aspectos contenidos en las recomendaciones 2.25.6.1 y 2.25.6.2","Dirección","Girar instrucciones para que se elaboren lineamientos en los nuevos proyectos de software relacionados con los puntos anteriores.\n\nMediante el oficio DSFE-0520-2019 la Dirección remitió  el cronograma de actividades ajustado; en el mismo se definieron las siguientes acciones:\n1. Remitir Oficio a la CTI para que los nuevos proyectos de software de las áreas usuarias elaboren los lineamientos vinculados a las a las recomendaciones 2.25.6.1.y 2.25.6.2.\n2. Verificar el cumplimiento de lo solicitado a la CTI en las recomendaciones 2.25.6.1, 2.25.6.2 y 2.25.6.3.","Fernando Araya Alpízar\nfaraya@sfe.go.cr                                     2549 3563","En atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección informó lo siguiente: \"Este punto se analizará en la próxima reunión de COTEN, dada la complejidad de la atención de esta recomendación.\".\n\nLa Dirección por medio del oficio DSFE-0471-2019 giró instrucciones a la UTI para que se atendiera la recomendación 2.25.6.3.\n\nPor medio del oficio TI-005-2020, la  UTI señaló lo siguiente: \"Actualmente no se cuenta con regulaciones internas que faciliten la verificación en forma periódica de la calidad de la información. No obstante lo anterior, la Unidad de TI está tomando las medidas correspondientes según lo indicado en el oficio TI-0071-2019 del informe de Auditoría AI-SFE-SA-INF-005-2019, recomendaciones 2.4.6.2 y 2.8.6.3.\".\n\nCon el oficio TI-045-2019 la UTI atención el oficio DSFE-0471-2019.","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31","2019-12-31","Parcialmente cumplida/En proceso","RC","La recomendación sujeta a seguimiento tiene relación con las recomendaciones 2.4.6.2 y 2.8.6.3 contenidas en el informe AI-SFE-SA-INF-005-2019 comunicado con el oficio AI-0131-2019.\n\nConsiderando lo anterior, y tomando en cuenta la gestión realizada por medio del oficio  DSFE-0471-2019; se decide cerrar esta recomendación, y la gestión definitiva que realice la administración sobre este particular, se verificará con la atención de las referidas recomendaciones."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.25 Ausencia de un procedimiento para la actualización y verificación de la información en los sistemas.","2.25.6.4 Definir el protocolo oficial cuya aplicación periódica estaría permitiendo verificar la calidad de la información almacenada en los sistemas Laboratorios y Centinela a efecto de validarla o adoptar las medidas para ajustarla; situación que se debe hacer extensiva al sistema SILAB una vez que el mismo entre en producción, Las decisiones que adopten los funcionarios responsables de dicha valoración, deberán quedar fundamentadas y documentadas","Departamento de Laboratorios","Definir el protocolo para revisar la información almacenada en los sistemas de Laboratorio y el Centinela, así mismo como al SILAB cuando esté en producción.","German Carranza Castillo   gcarranza@sfe.go.cr                                            2549 3458"," En atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección y el Departamento de Laboratorio, mediante los oficios DL-004-2019, \nDL-005-2019 y el DSFE-188-2019, suministraron información y documentación relacionada con la entrada en vigencia del \nprocedimiento LCCI-I-40 y el formulario LCCI-I-40_F-01.  ","2015-12-16","2016-01-25","2016-10-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.25 Ausencia de un procedimiento para la actualización y verificación de la información en los sistemas.","2.25.6.5 Definir el protocolo oficial cuya aplicación periódica estaría permitiendo mantener actualizadas las bases de datos del sistema de Vigilancia Fitosanitaria así como de efectuar verificaciones sobre la calidad de la información almacenada en ese sistema, a efecto de validarla o adoptar las medidas para ajustarla; situación que se debe hacer extensiva a la nueva versión del referido sistema una vez que el mismo entre en producción.  Las decisiones que adopten los funcionarios responsables de dicha valoración, deberán quedar fundamentadas y documentadas","Departamento de Operaciones Regionales /                    Unidad de Biometría y Sistemas de Información / Unidades Regionales","1. Definir el protocolo que permita mantener actualizadas las bases de datos del sistema de Vigilancia Fitosanitaria.","Gerardo Granados Araya  ggranados@sfe.go.cr                                    2549 3555","En atención al requerimiento planteado con oficio AI SFE 331-2018, la Jefatura del Departamento de Operaciones Regionales señaló lo siguiente: \"Manual de Usuario Sistema de Vigilancia Fitosanitaria-SIVIFI  elaborado. En trámite de revisión y aprobación el Procedimiento de responsabilidad y manejo del SIVIFI.\".\nAl respecto, se sugiere que la recomendación se encuentra en proceso de cumplimiento.\n\nPosteriormente, la administración implementó lo siguiente:\n1. Procedimiento de Vigilancia y Control de Plagas Reglamentadas (OR-RN-PO-01), versión aprobada el 12/10/2018, la cual exige la actualización del SIVIFI.\n\nAdemás, se estableció el Procedimiento de Control de la Calidad de la información incluida en los sistemas de información (TI-PO-04), aprobado el 01/06/2020, el cual exige a las jefaturas velar porque las información almacenada en bases de datos contribuya con la toma decisiones (información de calidad).","2015-12-16","2016-01-25","2016-10-31",null,"Parcialmente cumplida/En proceso","RC","La calidad del control se verificará en estudios posteriores\nBoleta SIAI N° AI-2021-036"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.26 Ausencia de elementos en la estructura del plan informático.","2.26.6.1 Valorar la inclusión dentro de la estructura del plan informático implementado por la Unidad de Tecnologías de la Información, los siguientes elementos: • Análisis de la situación actual: (…) • Análisis de tendencias tecnológicas por ejemplo: (...) • Aspectos relevantes a considerar:(...)","Unidad de Tecnologías de Información","1. Valorar la inclusión de nuevos elementos en la estructura del Plan Informático.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Oficio ST-010-2016 del 15 de junio del 2016            Acta de aprobación de la Comisión de TI                   Oficio TI_048-2016 del 20/06/2016 ","2015-12-16","2016-01-25","2016-07-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.27 No incorporación de casos de negocio en la metodología de administración de proyectos definida","2.27.6.1 Incorporar como parte de la metodología de proyectos el desarrollo de casos de negocio para cada uno de los proyectos que se lleven a cabo en el SFE (…)","Unidad de Tecnologías de Información","Incorporar a la metodología de proyectos el desarrollo de casos de negocios.   ","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","TI-MT-03-Metodolotía para Administración de Proyectos                                                               Correo electrónico de fecha 21/09/2016    ","2015-12-16","2016-01-25","2016-11-30",null,null,"RSE","Se procede a dejar sin efecto la recomendación; lo anterior considerando que recientemente el SFE aprobó una metodología de proyectos a nivel institucional"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.27 No incorporación de casos de negocio en la metodología de administración de proyectos definida","2.27.6.2 Establecer una evaluación de los casos de negocio, incluyendo el valor financiero, el riesgo de no cumplir con una capacidad y el riesgo de no materializar los beneficios esperados. Como referencia para la implementación de esta recomendación se puede considerar el modelo VAL IT","Unidad de Tecnologías de Información","Establecer una evaluación de los casos de negocio.  ","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","TI-MT-03-Metodolotía para Administración de Proyectos                                                               Correo electrónico de fecha 21/09/2016    ","2015-12-16","2016-01-25","2016-11-30",null,null,"RSE","Se procede a dejar sin efecto la recomendación; lo anterior considerando que recientemente el SFE aprobó una metodología de proyectos a nivel institucional"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.27 No incorporación de casos de negocio en la metodología de administración de proyectos definida","2.27.6.3 Establecer el lineamiento y/o procedimiento que regule la actualización de los casos de negocio continuamente durante todo el ciclo de vida de un proyecto, con el propósito de brindar soporte a la implementación y ejecución de un programa, incluyendo la realización de beneficios","Unidad de Tecnologías de Información","Establecer un procedimiento que regule la actualización de los casos de negocio continuamente.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","TI-MT-03-Metodolotía para Administración de Proyectos                                                               Correo electrónico de fecha 21/09/2016    ","2015-12-16","2016-01-25","2016-11-30",null,null,"RSE","Se procede a dejar sin efecto la recomendación; lo anterior considerando que recientemente el SFE aprobó una metodología de proyectos a nivel institucional"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.28 Debilidades en la gestión de la seguridad de la información del SFE","2.28.6.1 Establecer lineamientos para evaluar periódicamente el alcance, contenido y efectividad de los aspectos establecidos en el manual de políticas de seguridad, considerando el contexto del SFE y sus requerimientos. Para lo anterior, puede considerarse el estándar ISO 27001 como complemento al Sistema de Gestión de Calidad institucional, el cual se basa en el estándar ISO 9001","Unidad de Tecnologías de Información","Crear procedimiento para evaluar periódicamente el alcance, contenido y efectividad del manual de políticas de seguridad en TI. ","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Correo electrónico de fecha 22/09/2016.","2015-12-16","2016-01-25","2016-08-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.28 Debilidades en la gestión de la seguridad de la información del SFE","2.28.6.2 Incluir los aspectos detallados en el punto b) del apartado “Condición” del presente hallazgo, dentro del Manual de Políticas de Seguridad del SFE","Unidad de Tecnologías de Información","Incluir aspectos en el Manual de Políticas de Seguridad en TI.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Correo electrónico de fecha 22/09/2016.","2015-12-16","2016-01-25","2016-08-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.29 No se encuentra documentado el mecanismo para dar seguimiento a los procesos de TI","2.29.6.1 Documentar el mecanismo para el seguimiento de las labores de los funcionarios de TI de los distintos procesos que componen la UTI y efectuar las gestiones para que se oficialice","Unidad de Tecnologías de Información","1. Crear un procedimiento para la gestión de las labores de los funcionarios de TI y oficializarlo.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Se realizó una aplicación informática en SharePoint para llevar el control de las labores de los funcionarios de la Unidad de TI,  se oficializó a lo interno de TI.","2015-12-16","2016-01-25","2016-08-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.30 Ausencia de elementos en el procedimiento y herramienta para la atención de incidentes y solicitudes","2.30.6.1 Gestionar la actualización, aprobación y divulgación del procedimiento TI-ST-PO-02 “Atención de reportes en todas las áreas mediante sistema web V3”, con el fin de que contemple al menos lo siguiente: \n• Roles y responsabilidades (Solicitante/usuario, administrador, soportista/encargado).\n• Información del incidente: asunto, descripción, fecha y hora de apertura del incidente, estados.\n• Asignación del encargado de atender el reporte.\n• Priorización y categorización.\n• Escalamiento.\n• KPIs y reportes.\n• Encuestas de satisfacción.\n• Gestión de la comunicación con el usuario.\n","Unidad de Tecnologías de Información","1. Gestionar la actualización, aprobación y divulgación del procedimiento TI-ST-PO-02.  2. Definir las acciones para que la herramienta de atención de reportes refleje lo indicado en el punto 2.30.6.1. 3. Valorar la herramienta actual para la atención de reportes y tomar una decisión con base en la base de datos del conocimiento.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Se actualizó el procedimiento TI-ST-PO-02.     Ver oficio ST-014-2016 suscrito por el Sr. Jeymer Mora.  ","2015-12-16","2016-01-25","2016-09-30",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.30 Ausencia de elementos en el procedimiento y herramienta para la atención de incidentes y solicitudes","2.30.6.2 Definir las acciones requeridas para que la herramienta a utilizar en la atención de incidentes y solicitudes refleje las actividades definidas en el procedimiento indicado en el punto 2.30.6.1","Unidad de Tecnologías de Información","1. Gestionar la actualización, aprobación y divulgación del procedimiento TI-ST-PO-02. 2. Definir las acciones para que la herramienta de atención de reportes refleje lo indicado en el punto 2.30.6.1. 3. Valorar la herramienta actual para la atención de reportes y tomar una decisión con base en la base de datos del conocimiento.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Procedimiento TI-ST-PO-02.                                     Oficio ST-014-2016                                                 Minita de fecha 12/07/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-09-30","2017-02-28","Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.30 Ausencia de elementos en el procedimiento y herramienta para la atención de incidentes y solicitudes","2.30.6.3 Valorar la situación actual de la herramienta para la atención de reportes e incidentes con el fin de tomar una decisión en cuanto a la base de conocimiento (…)","Unidad de Tecnologías de Información","1. Gestionar la actualización, aprobación y divulgación del procedimiento TI-ST-PO-02. 2. Definir las acciones para que la herramienta de atención de reportes refleje lo indicado en el punto 2.30.6.1. 3. Valorar la herramienta actual para la atención de reportes y tomar una decisión con base en la base de datos del conocimiento.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Se actualizó el procedimiento TI-ST-PO-02.     Ver oficio ST-014-2016 suscrito por el Sr. Jeymer Mora.  ","2015-12-16","2016-01-25","2016-09-30","2017-02-28","Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.31 Ausencia de métricas cuantitativas y cualitativas para evaluar la ejecución  del PETI","2.31.6.1 Establecer métricas cuantitativas y cualitativas para evaluar el cumplimiento y avance de los objetivos estratégicos contenidos en el PETI; situación que debe facilitar la obtención de resultados medibles representados por esas métricas (qué, cómo, cuánto, cuándo)"," PCCI","Establecer métricas para evaluar el cumplimiento del PETI. \n1. Diseñar o establecer una propuesta de indicadores cuantitativas y cualitativas para evaluar el cumplimiento y avance de los objetivos estratégicos contenidos en el PETI.\n\n2. Presentar a la Unidad de TI como a la Comisión de Informática la propuesta de indicadores cuantitativas y cualitativas para evaluar el cumplimiento y avance de los objetivos estratégicos contenidos en el PETI.\n\nReferencia: PCCI-0092-2019","Marianela Umanzor Vargas\nmumanzor@sfe.go.cr ","Traslado de documentos N°05 del MBA. Adrián Gómez\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la PCCI informó lo siguiente: \"La Unidad de PCCI realizará reuniones de trabajo con la Unidad de TI para normar la emisión, revisión y actualización de la Planificación Estratégica de TI (PETI) por medio de un procedimiento el cual deberá contener:\na) métricas para evaluar el cumplimiento del PETI.\nb) buenas prácticas de revisión periódica de los objetivos del PETI.\"\n\nMediante el oficio PCCI-0038-2021, la PCCI indica:\n\"Recomendación 2.31.6.1: La evaluación del PETI 2018-2022, se realizará en forma anual, en el mes de diciembre 2021.\nPara realizar la evaluación del plan estratégico 2018-2022, se utilizará misma metodología utilizada en la evaluación del PEI 2010-2021, la cual se basa en el seguimiento de los logros obtenidos a partir del 2018, de los objetivos estratégicos y proyectos establecidos y según el procedimiento PCCI-PF-PO-06.\nEs importante considerar que la institución al estar en proceso de formulación del PEI se tiene previsto incluir los aspectos referidos a tecnologías de información bajo la planificación estratégica institucional. Así mismo, el PETI al tener un periodo de vigencia hasta el 2022, igualmente se realizará una evaluación anual en diciembre 2022 aunque\nvarios de los aspectos de este PETI 2018-2022 serán incorporados en el PEI 2022-2027.\nPara la evaluación se utilizará la herramienta de evaluación adjunta en este oficio.\nEn cuanto al seguimiento se realiza en forma trimestral de las acciones que tienen incluidas en el PAO en el SIVIPLAN y en forma anual con el seguimiento de los proyectos estratégicos de TI que se analizan en la Comisión de Tecnologías de Información. Se adjunta minuta de la reunión del 2020 donde se analizó este tema.\".","2015-12-16","2016-01-25","2016-09-30","2019-12-31","Pendiente","RC","Boleta SISAI N° AI-2019-0110\n\nConsiderando la información suministrada, se registra la recomendación como atendida; la calidad del control implementado se estará verificando en servicio de fiscalización posterior.\n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0229"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.31 Ausencia de métricas cuantitativas y cualitativas para evaluar la ejecución  del PETI","2.31.6.2 Adoptar y oficializar como una sana práctica administrativa, la revisión periódica de los objetivos estratégicos contenidos en el PETI considerando las métricas definidas para tales efectos","PCCI","Adoptar y oficializar la buena práctica de revisión periódica de los objetivos del PETI.\n\n1. Solicitar a la Unidad de TI del SFE que ajuste o revise sus procedimientos para incorporar como una sana práctica administrativa, la revisión periódica de los objetivos estratégicos contenidos en el PETI considerando las métricas definidas para tales efectos.\n\nReferencia: PCCI-0092-2019","Marianela Umanzor Vargas\nmumanzor@sfe.go.cr ","Traslado de documentos N°05 del MBA. Adrián Gómez\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la PCCI informó lo siguiente: \"La Unidad de PCCI realizará reuniones de trabajo con la Unidad de TI para normar la emisión, revisión y actualización de la Planificación Estratégica de TI (PETI) por medio de un procedimiento el cual deberá contener:\na) métricas para evaluar el cumplimiento del PETI.\nb) buenas prácticas de revisión periódica de los objetivos del PETI.\"\n\nMediante el oficio PCCI-0038-2021, la PCCI indica:\n\"Recomendación 2.31.6.2: Se tiene definido el procedimiento PCCI-PF-PO-06, el cual está en el sistema de gestión de calidad del SFE, documento que debe ser aplicado tanto para el PEI como para el PETI.\".","2015-12-16","2016-01-25","2016-09-30","2019-12-31","Pendiente","RC","Boleta SISAI N° AI-2019-0111\n\nConsiderando la información suministrada, se registra la recomendación como atendida; la calidad del control implementado se estará verificando en servicio de fiscalización posterior.\n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0230"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.32 Ausencia de un procedimiento formal para la elaboración del plan estratégico de tecnologías de información","2.32.6.1 Elaborar, aprobar, divulgar e implementar un procedimiento formal (como complemento a la metodología establecida por el SFE para la formulación de la planificación estratégica institucional) para la elaboración del plan estratégico de tecnologías de información, en donde se incluyan los principales lineamientos a tomar en cuenta en materia informática, así como las necesidades de los distintos procesos organizacionales.  Dicha regulación interna, deberá ser aplicada en la formulación de un próximo Plan Estratégico de T.I o en un eventual ajuste que se le realice al PETI vigente"," PCCI","Elaborar un procedimiento para la creación del PETI\n\n1. Ajustar el procedimiento PCCI-PF-PO-04 «Elaboración del Plan Estratégico Institucional», para que incorpore dentro de su normativa, los lineamientos o elementos para la formulación del plan estratégico de tecnologías de información.\n\n2. Revisar y aprobar la nueva versión del procedimiento PCCI-PF-PO-04.\n\nReferencia: PCCI-0092-2019","Marianela Umanzor Vargas\nmumanzor@sfe.go.cr ","En atención al oficio AI SFE 331-2018, la PCCI informó lo siguiente: \"La Unidad de PCCI realizará reuniones de trabajo con la Unidad de TI para normar la emisión, revisión y actualización de la Planificación Estratégica de TI (PETI) por medio de un procedimiento el cual deberá contener:\na) métricas para evaluar el cumplimiento del PETI.\nb) buenas prácticas de revisión periódica de los objetivos del PETI.\"\n\nMediante el oficio PCCI-0038-2021, la PCCI indica: \"Recomendación 2.32.6.1: En vista de la derogatoria de la normativa que Tecnologías de la Información debía elaborar una planificación estratégica separada del PEI, se está previendo incluir la planificación estratégica de TI, como componente dentro del PEI 2022- 2027 con todos los elementos que se deben considerar. Sin embargo, para tener una mayor claridad sobre el tema se está realizando una consulta a la Contraloría General de la República para que se pronuncie sobre la pertinencia de contar con un PETI o estar incluido dentro de la planificación institucional. En el momento que se tenga respuesta le daré a conocer la decisión que se debe tomar.\".\n\nEl SFE consultó el 16/09/2021 vía correo electrónico a la CGR; entre otros aspectos, el órgano contralor indicó: \"De acuerdo con lo expuesto en los párrafos anteriores, es responsabilidad de cada institución que la estrategia de TI exista y esté alineada con la estrategia institucional. En el tanto se pueda identificar la estrategia de TI y esta guíe la gestión tecnológica de una institución y pueda ser consultada y evaluada por los órganos de control, es decisión de la administración cómo formalizar estas herramientas estratégicas, es decir, si en el marco de gestión de TI se especifica quela estrategia de TI estará integrada en un capítulo del plan estratégico de la institución no le vería problema.\nEn resumen, el marco de gestión solicitado en las Normas de Control Interno no debería ser un requisito por cumplir, sino una herramienta que ayude con la gestión de las tecnologías y el apoyo efectivo de éstas a la organización\"\n\nEl SFE aprobó e implementó su Plan Estratégico 2022-2027, manteniendo la decisión de integrar lo relativo al PETI dentro del mismo.","2015-12-16","2016-01-25","30/9/2016\n\n31/12/2019","Sin dato","Pendiente","RC","Boleta SISAI N° AI-2019-0112\n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0231\n\nBoleta_SISAI_AI-2022-0014\n\nEn estudio posterior la Auditoría Interna analizará con mayor detalle lo relativo a la planificación institucional y la integración de los diferentes aspectos asociados a las tecnologías de información"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.33 No comunicación por parte de la unidad de pcci a la uti sobre los resultados obtenidos de la evaluación de satisfacción de los usuarios.","2.33.6.1 Comunicar los resultados obtenidos de cada evaluación referente a la satisfacción de los clientes de los servicios provistos por la UTI a las dependencias correspondientes de manera oportuna. En ese sentido, remitir a las instancias respectivas, los resultados, conclusiones y recomendaciones generadas producto de la medición de la satisfacción de los usuarios del SFE correspondientes al año 2014","PCCI","1. Comunicar los resultados obtenidos de la evaluación referente a la satisfacción de los usuarios con respecto a los servicios que brinda TI en el SFE.","Adrián Gómez Díaz                   agomez@sfe.go.cr                                             2549 3566","a) métricas para evaluar el cumplimiento del PETI.","2015-12-16","2016-01-25","2016-05-31",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.33 No comunicación por parte de la unidad de pcci a la uti sobre los resultados obtenidos de la evaluación de satisfacción de los usuarios.","2.33.6.2 Dar seguimiento a las acciones de mejora definidas por la UTI en atención a los resultados de la  medición de la satisfacción de los usuarios del SFE correspondientes al año 2014","PCCI","1. Comunicar los resultados obtenidos de la evaluación referente a la satisfacción de los usuarios con respecto a los servicios que brinda TI en el SFE.","Adrián Gómez Díaz                     agomez@sfe.go.cr                                               2549 3566","b) buenas prácticas de revisión periódica de los objetivos del PETI.\"","2015-12-16","2016-01-25","2016-05-31",null,"Cumplida","RC","Este aspecto será analizado en posteriores estudios"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",6,null,"AI SFE 010-2016","AI-SFE-SA-INF-006-2015","Evaluación del grado de madurez del sistema de control interno relativo al proceso denominado Gestión de la Tecnología de la Información\" (SFE-TI-01) y auditoría de los sistemas de información automatizados del Servicio Fitosanitario del Estado.”","2.33 No comunicación por parte de la unidad de pcci a la uti sobre los resultados obtenidos de la evaluación de satisfacción de los usuarios.","2.33.6.3 Definir y ejecutar las medidas respectivas que permiten atender los resultados, conclusiones y recomendaciones generadas producto de la medición de la satisfacción de los usuarios del SFE correspondientes al año 2014","Unidad de Tecnologías de Información  ","1. Definir y ejecutar las medidas que permitan atender los resultados del punto anterior.","Didier Suárez Chaves    dsuarez@sfe.go.cr                     25493589","Minita de fecha 20/07/2016","2015-12-16","2016-01-25","2016-09-30",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",7,null,"AI SFE 013-2016","AI-SFE-SA-INF-007-2015","Evaluación de la gestión emprendida con respecto al desarrollo del tema de la ética a nivel institucional","2.1 Debilidades con relación al Programa Ético Institucional","2.1.6.1 Girar instrucciones a las instancias correspondientes, a efecto de que la gestión que se emprenda con respecto a la depuración, implementación y seguimiento del Programa Ético, (según las particularidades de cada etapa), se base en un proceso participativo a nivel institucional, actividades que deberán quedar documentadas","Dirección / Comisión de Control Interno / Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno","1. Enviar oficio a instancias correspondientes para que remitan opinión sobre el programa ético.                          \n2. Remitir un oficio de parte de UPCCI; a la Dirección  para que se incluya en todas la jefaturas y dirección la función de  implementar y dar seguimiento al sistema de control interno.                                                                   3. Convocar a reunión de la Comisión de Control Interno para ratificar el programa ético.                                          \n4. Remitir un oficio a las jefaturas de departamentos y unidades para que implementen el programa ético.     \n5. Solicitar los informes de seguimiento a UPCCI.    ","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                       2549 3563","Oficio DSFE.608.2016 del 5/8/2016                            \nOficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018                          Oficio PCCI-044-2018 del 19/06/2018         \nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección informó lo siguiente: \"Actualizado y aprobado en el Sistema de Gestión de Calidad el Manual del Programa Ético del SFE, documento PCCI-CI-M-01 rige desde 03-08-2018.\".                                          ","2015-12-17","2016-01-27","2016-09-30",null,"Cumplida","RC","Las acciones vinculadas con el desarrollo del tema de la ética, las está realizando el SFE con el direccionamiento y apoyo de la Comisión a nivel institucional conformada e integrada por el MAG"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",7,null,"AI SFE 013-2016","AI-SFE-SA-INF-007-2015","Evaluación de la gestión emprendida con respecto al desarrollo del tema de la ética a nivel institucional","2.1 Debilidades con relación al Programa Ético Institucional","2.1.6.2 Girar instrucciones para que en una eventual depuración del Programa Ético, se considere lo siguiente:\n\na. Incorporar en el apartado 4 “Documentos referencia” como parte de la normativa aplicable que debe regular la implementación del Programa Ético del SFE (nueva versión), las “Directrices generales sobre principios y enunciados éticos a observar por parte de los jerarcas, titulares subordinados, funcionarios de la Contraloría General de la República, auditorías internas y servidores públicos en general” (D-2-2004-CO del 12 de noviembre del 2004) así como el Decreto Ejecutivo N° 33146-MP (“Principios Éticos de los Funcionarios Públicos”) del 24 de mayo de 2006. \n\nb. Ajustar el apartado que describe los valores y principios éticos que rigen el accionar del SFE; a efecto de que el mismo haga referencia a la existencia de las tres plenitudes (Humana, Ciudadana y Laboral) que integran esos valores y principios. Dicha situación estaría alineando el referido apartado con el Código de Ética y Conducta del MAG.\n","Dirección / Comisión de Control Interno / Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno","1. La encargada del control interno en el proceso de depuración tomará en cuenta esta observación (Referencia inciso a)                                                      2. La encargada del control interno en el proceso de depuración tomará en cuenta esta observación (Referencia inciso b) .","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                            2549 3563","Oficio DSFE.608.2016 del 5/8/2016                             Oficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018                          Oficio PCCI-044-2018 del 19/06/2018                                                   ","2015-12-17","2016-01-27","2016-04-01",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",7,null,"AI SFE 013-2016","AI-SFE-SA-INF-007-2015","Evaluación de la gestión emprendida con respecto al desarrollo del tema de la ética a nivel institucional","2.1 Debilidades con relación al Programa Ético Institucional","2.1.6.3 Solicitar a la PCCI que presente ante Comisión de Control Interno (órgano precedido por la Dirección) los contenidos del Programa Ético, gestión que debe permitir a dichos miembros y especialmente al Director y Subdirectora a.i. del SFE, apropiarse a cabalidad del tema de la ética a efecto de que se ejerza el liderazgo que es requerido a nivel institucional","Dirección / Comisión de Control Interno / Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno","1. Oficio de dirección, solicitando a PCCI, la presentación a la Comisión de Control Interno del programa Ético.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                       2549 3563","Oficio DSFE.608.2016 del 5/8/2016                                                             Oficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección informó que el Programa Ético fue: \"Presentado en la Comisión de Control Interno según consta en el Acta N°02-2018, acuerdo CCI-06-2018.\".                                                   ","2015-12-17","2016-01-27","2016-04-01",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",7,null,"AI SFE 013-2016","AI-SFE-SA-INF-007-2015","Evaluación de la gestión emprendida con respecto al desarrollo del tema de la ética a nivel institucional","2.1 Debilidades con relación al Programa Ético Institucional","2.1.6.4 Realizar las acciones necesarias, con el propósito de determinar si el SFE en el desarrollo de la materia ética tiene libertad de gestionar lo que considere que más le beneficia a la organización; lo anterior considerando los alcances de las funciones y responsabilidades asignadas a la Comisión Interinstitucional de Valores conformada por el MAG, teniendo presente que el SFE forma parte de la misma","Dirección / Comisión de Control Interno / Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno","1.Oficio solicitando una reunión con el jefe de Gestión de Recursos humanos.                              \n2. Reunión con jefatura de recursos humanos. \n3. Reunión de PCCI con comisión de Ética MAG.                                                                                               4. Presentación de acuerdos sobre estrategia a seguir en el tema a la Dirección.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                      2549 3563","Oficio DSFE.608.2016 del 5/8/2016                                                             Oficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección manifestó lo siguiente: \"El tema de ética se atienda de manera integral en el MAG por disposición de las autoridades superiores.\".                                                   ","2015-12-17","2016-01-27","2016-03-01",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",7,null,"AI SFE 013-2016","AI-SFE-SA-INF-007-2015","Evaluación de la gestión emprendida con respecto al desarrollo del tema de la ética a nivel institucional","2.1 Debilidades con relación al Programa Ético Institucional","2.1.6.5 Realizar actividades de sensibilización orientadas a propiciar la comprensión del Programa Ético entre los funcionarios del SFE; situación que debe establecer las bases e insumos para propiciar y facilitar en forma posterior la medición efectiva de los diferentes aspectos que sobre la materia ética defina la organización","Dirección / Comisión de Control Interno / Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno","1.Elaborar programa de sensibilización               \n2. Programar las charlas de sensibilización.          \n3. ejecutar el programa de sensibilización.            \n4. Medición de indicadores.\n\nMediante el oficio DSFE-0520-2019 la Dirección remitió  el cronograma de actividades ajustado; en el mismo se definió la siguiente acción:\n\nRealizar charlas de sensibilización en materia de ética a nivel institucional.","Adrián Gómez Díaz                     agomez@sfe.go.cr                                                           2549 3566","Oficio DSFE.608.2016 del 5/8/2016                                                             Oficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018                                      Oficio PCCI-110-2018 del 12/11/2018                                  Correo electrónico del 13/11/2018\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección manifestó lo siguiente: \"Se realizan charlas sobre ética que incluye temas del manual programa ético a nivel central y regional.\".               \n\nLa administración informa sobre las acciones realizadas que le permitieron cumplir con la recomendación.","2015-12-17","2016-01-27","2016-09-30",null,"Parcialmente cumplida/En proceso","RC","Será a través de un estudio posterior, se  mida la efectividad de las acciones emprendidas."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",7,null,"AI SFE 013-2016","AI-SFE-SA-INF-007-2015","Evaluación de la gestión emprendida con respecto al desarrollo del tema de la ética a nivel institucional","2.1 Debilidades con relación al Programa Ético Institucional","2.1.6.6 Analizar si la estrategia establecida le estaría facilitando al SFE el establecimiento de mecanismos necesarios para controlar aspectos específicos para la previsión y el manejo de conductas éticas; caso contrario se deberán realizar las acciones necesarias para su implementación, considerando como mínimo la oficialización de regulaciones y actividades de control sobre:\n\n• Discriminación, acoso, represalias y similares.\n• Uso indebido de recursos.\n• Difusión de información confidencial.\n• Participación en actividades políticas.\n• Solicitud y aceptación de dádivas.\n• Falsificación de registros.\n• Sustracción de activos.\n• Faltas a la moral y a la integridad.\n• Favorecimiento ilícito.\n• Tráfico de influencias y conflicto de intereses.\n• Manejo de conductas antiéticas\n","Dirección / Comisión de Control Interno / Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno","1. Realizar reuniones con los jefes de Departamento y Unidad para analizar los mecanismos que permitan la previsión y el manejo de conductas éticas. 2.  Presentar a la dirección y Comisión de Control Interno la estrategia y mecanismo. \n\nMediante el oficio DSFE-0520-2019 la Dirección remitió  el cronograma de actividades ajustado; en el mismo se definió la siguiente acción:\n\n\"Solicitar mediante oficio a la jefatura de PCCI información sobre la estrategia que le estaría facilitando al SFE el establecimiento de mecanismos para controlar aspectos específicos para la previsión y el manejo de conductas éticas.\"","Adrián Gómez Díaz                     agomez@sfe.go.cr                                                  2549 3566","Oficio DSFE.608.2016 del 5/8/2016                                           Oficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección comunicó lo siguiente: \"Aspectos considerados en el Manual del Programa Ético del SFE y el Reglamento Autónomo del MAG.  A la fecha no se han establecido los mecanismos para su atención ya que es un tema que debe abordarse a nivel del MAG. El tema será propuesto por el representante del SFE en la Comisión de Valores del MAG.\".                                                  \n\nMediante el oficio DSFE-0474-2019 la Dirección giró instrucciones  a la PCCI para que se suministrara información relacionada con la atención de la recomendación sujeta a seguimiento.\n\nCon el oficio PCCI-0113-2020 informa sobre la gestión que permitió atender el oficio DSFE-0474-2019.      \n\nEl SFE implementó las siguientes regulaciones:\n\n1. Política ética del SFE (DSFE-P-20)\n2. Política para el manejo de información confidencial (DSFE-P-22)\n3. Política de donaciones y obsequios (DSFE-P-23)\n4. Política de favorecimiento indebido (DSFE-P-24)\n5. Política sobre la beligerancia política (DSFE-P-25)\n6. Política sobre las conductas éticas a observar por los\nfuncionarios del SFE (DSFE-P-26)\n7. Procedimiento de revisión de iniciativas de cooperación relacionadas con la Ley 7664 (PCCI-AP-PO-02)\n8. Conformación y funcionamiento de Órganos Investigativos de Carácter Administrativo (PCCI-AP-PO-06)\n9. Formulario  Carta compromiso implementación SCI(PCCI-CI-F-02)\n10. Manual del Programa Ético SFE (PCCI-CI-M-01)\n11. Formulario Declaración voluntaria de adhesión al Código de Ética y Valores (PCCI-CI-M-01_F-01)","2015-12-17","2016-01-27","2016-08-01",null,"Parcialmente cumplida/En proceso","RC","Boleta SISAI N°  AI-2021-0030"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",7,null,"AI SFE 013-2016","AI-SFE-SA-INF-007-2015","Evaluación de la gestión emprendida con respecto al desarrollo del tema de la ética a nivel institucional","2.1 Debilidades con relación al Programa Ético Institucional","2.1.6.7 Establecer las actividades de control cuya implementación le estaría permitiendo al SFE llevar a cabo una gestión efectiva en cuanto a la revisión, actualización y el seguimiento de la ejecución del Programa Ético","Dirección / Comisión de Control Interno / Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno","1. El programa ético Institucional, será actualizado cada dos años y cuando el seguimiento lo indique.","Adrián Gómez Díaz                        agomez@sfe.go.cr                                                              2549 3566","Oficio DSFE.608.2016 del 5/8/2016                                                             Oficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018                                                   ","2015-12-17","2016-01-27","2016-09-30",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",7,null,"AI SFE 013-2016","AI-SFE-SA-INF-007-2015","Evaluación de la gestión emprendida con respecto al desarrollo del tema de la ética a nivel institucional","2.1 Debilidades con relación al Programa Ético Institucional","2.1.6.8 Establecer un mecanismo sistemático que brinde información acerca del grado de madurez institucional alcanzado en materia ética. Una opción a valorar, sería la adopción o adaptación de la herramienta establecida por la Contraloría General de la República para medir el grado de madurez sobre la ética institucional","Dirección / Comisión de Control Interno / Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno","1. Analizar UPCCI en conjunto con la comisión de control Interno la herramienta que permita medir el grado de madurez sobre ética institucional. Reuniones.\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección estableció la siguiente actividad: \"Girar instrucciones a la Unidad de PCCI para que implemente un mecanismo para medir el grado de madurez de la ética a nivel institucional.\".\n\nMediante el oficio DSFE-0520-2019 la Dirección remitió  el cronograma de actividades ajustado; en el mismo se definieron las siguientes acciones:\n\n1. . Oficializar el Modelo de Madurez Institucional en materia de ética mediante solicitud a la Unidad de PCCI de una propuesta, la cual debe ser valorada por la CCI..\n2. Aprobar el Modelo de Madurez Institucional en Materia de Ética.\n","Adrián Gómez Díaz                                    agomez@sfe.go.cr                                                                2549 3566","Oficio DSFE.608.2016 del 5/8/2016                                                             Oficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018       \n\nMediante el oficio DSFE-0475-2019 la Dirección giró instrucciones  a la PCCI para que se atendiera la recomendación sujeta a seguimiento.\n\nCon el oficio PCCI-0029-2020 informa sobre la gestión que permitió atender el oficio DSFE-0475-2019.                                   ","2015-12-17","2016-01-27","2016-12-01",null,"Parcialmente cumplida/En proceso","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",7,null,"AI SFE 013-2016","AI-SFE-SA-INF-007-2015","Evaluación de la gestión emprendida con respecto al desarrollo del tema de la ética a nivel institucional","2.2 Debilidades con relación al Ambiente Ético","2.2.6.1 Establecer el plan de acción que le estaría permitiendo al SFE la implementación efectiva del Programa Ético. Dicha situación deberá considerar las observaciones descritas en el apartado de “Condición” del presente hallazgo","Dirección / Comisión de Control Interno / Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno","nota: con el cumplimiento de las recomendaciones anteriores se solventa esta.\n\nMediante el oficio DSFE-0520-2019 la Dirección remitió  el cronograma de actividades ajustado; en el mismo se definió la siguiente acción:\n\nRemitir oficio a la jefatura de PCCI solicitando propuesta de plan de acción para la implementación del Programa Ético del SFE, la cual debe ser valorada por la CCI.","Adrián Gómez Díaz                                agomez@sfe.go.cr                                              2549 3566","Oficio DSFE.608.2016 del 5/8/2016                                                             Oficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018   \n\nMediante el oficio DSFE-0475-2019 la Dirección giró instrucciones  a la PCCI para que se atendiera la recomendación sujeta a seguimiento.\n\nCon el oficio PCCI-0029-2020 informa sobre la gestión que permitió atender el oficio DSFE-0475-2019.                                                        ","2015-12-17","2016-01-27","2016-12-01",null,"Parcialmente cumplida/En proceso","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",7,null,"AI SFE 013-2016","AI-SFE-SA-INF-007-2015","Evaluación de la gestión emprendida con respecto al desarrollo del tema de la ética a nivel institucional","2.2 Debilidades con relación al Ambiente Ético","2.2.6.2 Revisar la metodología aplicada para medir el clima organizacional, situación que debe permitir validarla o depurarla; y en caso que la misma no se ajuste a lo requerido y de ser posible, diseñar, aprobar e implementar la metodología que más se ajuste a las necesidades del SFE.  En este caso particular, se deberá coordinar lo que corresponda con la Dirección de Gestión Institucional de Recursos Humanos del MAG, a efecto de que los mecanismos que se implementen para medir el clima organizacional sean oficializados; los resultados obtenidos producto de la aplicación de este mecanismo deberán permitir  a la administración adoptar la medidas que sean necesarias a efecto de facilitar a los funcionarios la comprensión del impacto que tiene el comportamiento ético a nivel institucional así como conocer con claridad cuáles conductas se consideran inaceptables.","Dirección / Comisión de Control Interno / Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno","1. Análisis de metodología para medir clima organización, en conjunto UPCCI, Recursos Humanos SFE, con Dirección de Gestión Institucional de Recursos Humanos del MAG.                \n2. Desarrollar e implementar un mecanismo que permita medir el clima organización.                                                                        \n3. Remitir Oficio a Dirección de Gestión Institucional de Recursos Humanos del MAG., para que oficialicen el mecanismo que permita medir el clima organizacional.                     \n4. Aplicar la metodología de clima organizacional.                            5. Revisar resultados. De ser el caso y presentar situaciones de éticas inaceptables aplicar medidas correctivas.","Adrián Gómez Díaz                                     agomez@sfe.go.cr                                                 2549 3566","Oficio DSFE.608.2016 del 5/8/2016\nOficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección manifestó lo siguiente: \"Realiza anualmente la evaluación del clima organizacional, se presentaron los resultados en el COTEN.\".  \nComo resultado de la verificación del IGI-2018, la AA señaló que para realizar las evaluaciones del clima organizacional se ajusta dicha gestión al instructivo establecido por la DGSC y las disposiciones del MAG.                                                 ","2015-12-17","2016-01-27","2016-12-01",null,"Cumplida","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",7,null,"AI SFE 013-2016","AI-SFE-SA-INF-007-2015","Evaluación de la gestión emprendida con respecto al desarrollo del tema de la ética a nivel institucional","2.2 Debilidades con relación al Ambiente Ético","2.2.6.3 Establecer el sistema de información oficial, mediante el cual se registre y documente la planificación y ejecución de las actividades que soportan el desarrollo de la ética a nivel institucional","Dirección / Comisión de Control Interno / Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno","1. Estudiar la viabilidad de esta observación.                                                                                                                                                                                                                                              ","Adrián Gómez Díaz                     agomez@sfe.go.cr                                                      2549 3566","Oficio DSFE.608.2016 del 5/8/2016\nMediante el documento adjunto al oficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018, se  informó lo siguiente: “Esta actividad se encuentra cumplida ya que la Unidad de PCCI, en el Plan - Presupuesto 2018 estableció acciones para fortalecer la ética institucional, como charlas, capacitaciones, publicaciones, boletines, etc.”.  \nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección manifestó lo siguiente: \"Se documenta en el Sistema de Gestión de Calidad del SFE, así como, en la planificación operativa de la Dirección Ejecutiva.\".","2015-12-17","2016-01-27","2016-06-01",null,"Cumplida","RC","El aspecto tratado en la presente recomendación, será retomado en estudios posterior, con el fin de medir la efectividad del control interno sobre este particular."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",7,null,"AI SFE 013-2016","AI-SFE-SA-INF-007-2015","Evaluación de la gestión emprendida con respecto al desarrollo del tema de la ética a nivel institucional","2.2 Debilidades con relación al Ambiente Ético","2.2.6.4 Definir, oficializar y divulgar los medios y canales que serán puestos al servicio de los interesados, a efecto de que los mismos puedan comunicar al Director y a los titulares subordinados, sus inquietudes y comentarios con respecto al marco institucional en materia ética; situación que debe propiciar los insumos que contribuyan con el fortalecimiento del “Ambiente Ético”","Dirección / Comisión de Control Interno / Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno","1. Estudiar y definir medios y canales que puedan ponerse al servicio de los interesados para que puedan informar.","Adrián Gómez Díaz                                       agomez@sfe.go.cr                                                            2549 3566","Oficio DSFE.608.2016 del 5/8/2016\nOficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección manifestó lo siguiente: \"Establecido en el Manual de Programa Ético de la sección 6.6.6.4 a 6.6.6.7 , documento aprobado por la Dirección e incluido en el Sistema de Gestión de la Calidad.\":                                                   ","2015-12-17","2016-01-27","2016-07-01",null,"Cumplida","RC","El aspecto tratado en la presente recomendación, será retomado en estudios posterior, con el fin de medir la efectividad del control interno sobre este particular."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",7,null,"AI SFE 013-2016","AI-SFE-SA-INF-007-2015","Evaluación de la gestión emprendida con respecto al desarrollo del tema de la ética a nivel institucional","2.2 Debilidades con relación al Ambiente Ético","2.2.6.5 Valorar en una próxima depuración de la estructura organizativa del SFE, lo descrito en el numeral 2.2.2.3 contenido en el apartado “Condición” del presente hallazgo; con el propósito de que cada una de las dependencias que conforman el SFE (especialmente la Dirección) tenga como una de sus funciones, la obligación de implementar y dar seguimiento al sistema de control interno (lo que incluye el tema de la ética). La decisión que se adopte deberá quedar fundamentada y documentada","Dirección / Comisión de Control Interno / Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno","1. Remitir un oficio de parte de UPCCI; a la Dirección  para que se incluya en todas la jefaturas y dirección la función de  implementar y dar seguimiento al sistema de control interno.","Adrián Gómez Díaz                          agomez@sfe.go.cr                                                2549 3566","Oficio DSFE.608.2016 del 5/8/2016\nOficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección manifestó lo siguiente: \"A la fecha no hay propuesta de estructura organizativa del SFE pero en los PAO´s se establece a las jefaturas entre sus actividades el seguimiento a las acciones de Control Interno.\".\nEl SFE implementó la Política de Control Interno DSFE-P-16, la cual se aprobó 03/03/2017, y establece en su numeral 6.1 lo siguiente: \"La Dirección, titulares subordinados y demás funcionarios del SFE se comprometen a crear, implementar y mantener un Sistema de Control Interno que promueva de forma integral todas aquellas actividades necesarias para proporcionar seguridad, eficiencia y eficacia en el cumplimiento de los objetivos institucionales, dentro del marco del ordenamiento jurídico y técnico aplicable buscando un proceso de mejora continua.\".\n                                                   ","2015-12-17","2016-01-27","2016-03-01",null,"Cumplida","RC"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",7,null,"AI SFE 013-2016","AI-SFE-SA-INF-007-2015","Evaluación de la gestión emprendida con respecto al desarrollo del tema de la ética a nivel institucional","2.3 Debilidades con relación a la integración de la ética en los sistemas de gestión","2.3.6.1 Girar instrucciones para que los planes de acción que se emitan para fortalecer el sistema de control interno vinculado con cada uno de los procesos sustantivos y de apoyo, contemplan actividades orientadas al desarrollo del tema de la ética\n","Dirección / Comisión de Control Interno / Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno","1. Elaborar Oficio a todos los jefes de Departamento y Unidad para los planes de acción que se emitan para fortalecer el SCI, incluya actividades orientadas al desarrollo de la ética.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                     2549 3563","Oficio DSFE.608.2016 del 5/8/2016\nOficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección manifestó lo siguiente: \"El tema se implementa a nivel institucional ya que la Dirección a través de la Unidad de PCCI gestiona lo concerniente al tema de la ética, entre ellos, charlas, capacitaciones, inducciones, normativa.\".    \nAdemás, a través de los resultados que se obtienen como producto de la Valoración del Riesgo y la Autoevaluación del SCI, los responsables de los procesos institucionales deben elaborar e implementar los planes de acción respectivos (lo que incluye el tema de la ética, según corresponda), gestión que se documento a través del SYNERGY.                                               ","2015-12-17","2016-01-27","2016-12-01",null,"Cumplida","RC","El aspecto tratado en la presente recomendación, será retomado en estudio posterior, con el fin de medir la efectividad del control interno y las prácticas administrativas adoptadas por la AA. Sobre todo, considerando que la estrategia establecida está en función de concentrar la logística del desarrollo del tema de la ética, en la realización de acciones a través de la gestión de la PCCI y de la Comisión Institucional conformada e integrada por el MAG.\n"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",7,null,"AI SFE 013-2016","AI-SFE-SA-INF-007-2015","Evaluación de la gestión emprendida con respecto al desarrollo del tema de la ética a nivel institucional","2.3 Debilidades con relación a la integración de la ética en los sistemas de gestión","2.3.6.2 Girar instrucciones para que durante el proceso de inducción del personal de recién ingreso, se fortalezca la divulgación de aspectos sustantivos vinculados con el marco ético institucional del SFE. La gestión que se lleve a cabo deberá coordinarse en forma previa con la Dirección de Gestión Institucional de Recursos Humanos del MAG","Dirección / Comisión de Control Interno / Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno","1. Elaborar Oficio a  jefe de Recursos Humanos del SFE,  para que  incluya actividades de la ética.; en la inducción de funcionarios nuevos.","Marco Vinicio Jiménez Salas mvjimenez@sfe.go.cr                                 2549 3563","Oficio DSFE.608.2016 del 5/8/2016\nMediante el documento adjunto al oficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018, se  informó lo siguiente: “Esta actividad se encuentra cumplida ya que desde el año 2017 la unidad de PCCI en coordinación con la Unidad de Recursos Humanos del SFE imparte la Charla de Ética al personal de nuevo ingreso, esta actividad se encuentra establecida como parte de las acciones del Plan - Presupuesto de PCCI..”.\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección manifestó lo siguiente: \"En las minutas de las reuniones de inducción al personal de nuevo ingreso se imparte charla de ética (Manual, código, entre otros).\".                                                ","2015-12-17","2016-01-27","2016-03-01",null,"Cumplida","RC","Como resultado de la verificación del IGI-2018, la AA suministró información que demuestra que el tema de la ética forma parte de los diferentes aspectos tratados con el personal de recién ingreso."]
["Servicio Fitosanitario del Estado",7,null,"AI SFE 013-2016","AI-SFE-SA-INF-007-2015","Evaluación de la gestión emprendida con respecto al desarrollo del tema de la ética a nivel institucional","2.3 Debilidades con relación a la integración de la ética en los sistemas de gestión","2.3.6.3 Analizar con la Dirección de Gestión Institucional de Recursos Humanos del MAG, la posibilidad técnica y legal de implementar mecanismos complementarios a los formularios aplicados a la fecha para evaluar el desempeño de los funcionarios, a efecto de incorporar en esa evaluación aspectos directamente relacionados con el tema de la ética. La decisión que se adopte deberá fundamentarse y documentarse","Dirección / Comisión de Control Interno / Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno","","Adrián Gómez Díaz                                 agomez@sfe.go.cr                                                       2549 3566","Oficio DSFE.608.2016 del 5/8/2016                                                             Oficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018        \n\nMediante el documento adjunto al oficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018, se  informó lo siguiente: “En la reunión No. COTEN-01-2018, se aprobó el acuerdo No. COTEN-07-2018, el cual establece que se conformará un equipo de Trabajo para analizar los instrumentos de evaluación de desempeño del Servicio Civil, y preparar un informe con una propuesta de mejora, el mismo estará conformado por Magda González A. (coordinadora), Marcos Alfaro C., Leda Madrigal S., Gina Monteverde C., Patricia Campos y Gerardo Castros..”.                                             \n\nMediante el oficio DSFE-0520-2019 la Dirección remitió  el cronograma de actividades ajustado; en el mismo se comunicó lo siguiente: \"Mediante Oficio GIRH-756-2017 el Lic. Rolando Sánchez, indica que no es posible variar los cuestionarios de desempeño de los funcionarios.\".","2015-12-17","2016-01-27","2016-05-01",null,"Parcialmente cumplida/En proceso","RC"," "]
["Servicio Fitosanitario del Estado",7,null,"AI SFE 013-2016","AI-SFE-SA-INF-007-2015","Evaluación de la gestión emprendida con respecto al desarrollo del tema de la ética a nivel institucional","2.3 Debilidades con relación a la integración de la ética en los sistemas de gestión","2.3.6.4 Establecer un programa de capacitación relativo a la materia ética; cuya aplicación tenga un alcance institucional y se establezca el período estimado en que se estará capacitando a todos los funcionarios del SFE sobre el marco ético institucional. Se deberá documentar los alcances de la capacitación impartida así como la asistencia de los funcionarios a dichos eventos","Dirección / Comisión de Control Interno / Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno","Ver 2.1.6.5","Adrián Gómez Díaz                     agomez@sfe.go.cr                                                2549 3566","Oficio DSFE.608.2016 del 5/8/2016\nOficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018\nEn atención al oficio AI SFE 331-2018, la Dirección comunicó lo siguiente: \"La institución no cuenta con un programa formal de la ética, la Dirección ha través de la Unidad de PCCI incluye dentro del trabajo cotidiano con las diferentes instancias del SFE el tema de la ética.\". \n\nMediante el oficio DSFE-0520-2019 la Dirección remitió  el cronograma de actividades ajustado; en el mismo se comunicó lo siguiente:  \" Este tema de ética será incluido para atender en la recomendación 2.1.6.4  del informe de auditoría AI-SFE-SA-INF-002-2019 “Evaluación del Sistema de Control Interno del Proceso denominado Notificación de Medidas Sanitarias y Fitosanitarias”, como parte del Programa de Capacitación Institucional.\".                                           \n\nComo resultado de la implementación de la recomendación 2.2.6.4 “Establecer un programa de capacitación institucional en temas de control interno dirigido a los funcionarios del SFE”, del Informe AI-SFE-SA-INF-002-2019, mediante el oficio PCCI-0094-2020, se indicó: \"El Plan de Capacitación Institucional en materia de Control Interno, fue avalado por la Dirección\nmediante Oficio DSFE-0681-2020 y lo que corresponde a partir de este momento es dar inicio a su  implementación.\".\nConsiderando lo anterior, se procede a registrar como atendida la recomendación sujeta a seguimiento.\nLas condiciones que se han generado producto de la emergencia sanitaria, generaron una sería de dificultades para la implementación del programa de capacitación durante el 2020; aspecto sobre el cual se estará solicitando información sobre la gestión que estaría realizando el SFE durante el 2021 sobre este particular.     ","2015-12-17","2016-01-27","2016-09-30",null,"Parcialmente cumplida/En proceso","RC","Boleta SISAI N°  AI-2021-0029"]
["Servicio Fitosanitario del Estado",7,null,"AI SFE 013-2016","AI-SFE-SA-INF-007-2015","Evaluación de la gestión emprendida con respecto al desarrollo del tema de la ética a nivel institucional","2.3 Debilidades con relación a la integración de la ética en los sistemas de gestión","2.3.6.5 Identificar aquellas actividades sensibles que conforman los procesos de apoyo y sustantivos del SFE, con el fin de gestionar los riesgos asociados a las mismas; situación que debe permitir priorizar la realización de acciones preventivas que minimicen una posible materialización de esos riesgos en perjuicio de una adecuada implementación del Programa Ético a nivel Institucional.","Dirección / Comisión de Control Interno / Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno","1. Hacer un oficio para girar instrucciones a los jefes de departamento y unidad para que incluyan riesgos asociados a la ética y su administración.","Adrián Gómez Díaz                             agomez@sfe.go.cr                                                     2549 3566","Oficio DSFE.608.2016 del 5/8/2016\nMediante el documento adjunto al oficio PCCI-037-2018 del 01/06/2018, se  informó lo siguiente: “Durante los meses de abril y mayo de 2018 se realizó el proceso de identificación, evaluación, administración de los riesgos del SFE. La Unidad de PCCI en el mes de julio de 2018 elaborará el informe de SEVRI.”\nCon el oficio PCCI-097-2018, la PCCI comunicó a la Dirección el resultado de la Valoración del Riesgo institucional relativo al 2018.\nMediante el oficio PCCI-033-2019 la PCCI remitió a la Dirección el informe sobre el estado de atención del Plan de Mitigación relativo a Riesgos 2018                                        ","2015-12-17","2016-01-27","2016-04-01",null,"Cumplida","RC"," "]
["Fuente: Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno (PCCI) así como de la Unidad de Auditoría Interna del SFE, Julio 2016."]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
[]
["RC",null,null,null,"Recomendación Cumplida"]
["RNC",null,null,null,"Recomentación No Cumplida"]
["RPC",null,null,null,"Recomendación en Proceso de Cumplimiento"]
["RSE",null,null,null,"Recomendación Sin Efecto"]
["RSS",null,null,null,"Recomendación Sin Seguimiento"]
["RPV",null,null,null,"Recomendación Proceso Verificación "]

{"sheet":"Gráfico","index":1,"n_rows":16,"n_cols":5,"rows_kept":16,"cut":false,"hidden":false,"merged":[[1,1,1,2],[13,1,13,2]]}
[]
[null,"PERIODO 2015"]
[null,"CORTE AL 30/09/2022","TOTAL"]
[null,"DESCRIPCIÓN","RECOMENDACIONES"]
[null,"INFORMES COMUNICADOS",{"$f":"'MACU-SFE'!U3","v":6.9999999999999947},null," "]
[null,"RECOMENDACIONES COMUNICADAS",{"$f":"SUM(C7:C13)","v":194}]
[null,"Recomendación Sin Seguimiento (RSS)",{"$f":"COUNTIF('MACU-SFE'!R2:R195,\"RSS\")","v":0}]
[null,"Recomendación No Cumplida (RNC)",{"$f":"COUNTIF('MACU-SFE'!R2:R195,\"RNC\")","v":1}]
[null,"Recomendación Proceso Cumplimiento ",{"$f":"COUNTIF('MACU-SFE'!R2:R195,\"RPC\")","v":0}]
[null,"Recomedación con instrucción supeiror (RIS)",{"$f":"COUNTIF('MACU-SFE'!R2:R195,\"RIS\")","v":0}]
[null,"Recomendación en Proceso Verificación (RPV)",{"$f":"COUNTIF('MACU-SFE'!R2:R195,\"RPV\")","v":0}]
[null,"Recomendación Cumplida (RC)",{"$f":"COUNTIF('MACU-SFE'!R2:R195,\"RC\")","v":170}]
[null,"Recomendación Sin Efecto (RSE)",{"$f":"COUNTIF('MACU-SFE'!R2:R195,\"RSE\")","v":23}]
[]
[null,"INFORMES PENDIENTES DE ANTEDER",{"$f":"'MACU-SFE'!U4","v":1}]
[null,"RECOMENDACIONES PENDIENTES DE ATENDER",{"$f":"SUM(C7:C11)","v":1}]