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["Institución","Ente Fiscalizador","Estado del informe","Número de\nOficio","Número del informe","Nombre del informe","Hallazgos","Disposiciones/Recomendaciones ","Unidad responsable del cumplimiento","Acciones de cumplimiento por la Administración","Contacto del Responsable ","Evidencia de Cumplimiento de la Administración","Fecha de emisión del Informe de Auditoría","Fecha de recepción de la recomendación a la unidad correspondiente","Fecha límite de cumplimiento","Prórroga/Ampliación de Plazo","Condición según responsable","Estado cumplimiento AI-SFE","Condición de la recomendación MACU/MASEF","Observaciones",null,null,"Número Informe","Estado Recomendación"]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_1","AI-0050-2022","AI-SFE-SA-INF-001-2022","INFORME DE RELACION DE HECHOS RESULTADOS SOBRE EVENTUALES IRREGULARIDADES EN LA EXPORTACIÓN\nDE PIÑA CON DESTINO A LOS ESTADOS UNIDOS","4.  HECHOS SOBRE EVENTUALES IRREGULARIDADES EN LA EXPORTACIÓN\nDE PIÑA CON DESTINO A LOS ESTADOS UNIDOS","7.1 Al Ing. Nelson Morera Paniagua, Director del SFE, se solicita que determine la pertinencia de instaurar, conforme a la competencia otorgada en los artículos 6.I y 7 del Decreto Ejecutivo 36801-MAG, la apertura del procedimiento administrativo en materia fitosanitaria que permita, de conformidad con lo que establece la Ley General de Administración Pública N° 6227, conocer la verdad real de los hechos y acreditar las eventuales responsabilidades de tipo administrativo en que podría haber incurrido la empresa exportadora, señalada en el apartado N° 3 “Eventual Responsable”, que posibiliten —en caso de proceder— la aplicación de las sanciones previstas por el ordenamiento jurídico, según corresponda.\nPara cumplir con lo que establece la Ley General de Control Interno N° 8292 y dar seguimiento a la implementación de la solicitud contenida en el presente informe, será necesario que se emitan en forma oportuna los acuerdos que correspondan, con copia a esta Auditoría Interna.","Dirección"," ","Nelson Morera Paniagua\nnmorera@sfe.go.cr\n","Mediante Resolución DSFE-003-2022 del 29/04/2022, el Director del SFE, procedió a conformar e integrar órgano director.\n\nPor medio de la Resolución DSFE-009-2022 del 14/07/2022, la Dirección del SFE, rechazó por el fondo el recurso presentado por la empresa sometida al procedimiento administrativo; ordenando al órgano director continuar con el procedimiento administrativo, según los términos de la Resolución DSFE-003-2022.","2022-04-08","2022-04-08",null,null,null,"RC",{"$f":"IF(R3=\"Seleccionar\",\"Seleccionar\",IF(R3=\"RC\",\"Cumplida\",IF(R3=\"RNC\",\"Pendiente\",IF(R3=\"RSS\",\"Pendiente\",IF(R3=\"RPC\",\"Parcialmente cumplida/En Proceso\",IF(R3=\"RIS\",\"Parcialmente cumplida/En Proceso\",IF(R3=\"RPV\",\"Por verificar\",IF(R3=\"RSE\",\"Perdida vigencia\"))))))))","v":"Cumplida"},"Boleta_SISAI_AI-2023-0032",null,{"$f":"CONCATENATE(W3,X3)","v":"AI-SFE-SA-INF-001-2022RC"},{"$f":"E3","v":"AI-SFE-SA-INF-001-2022"},{"$f":"R3","v":"RC"},{"$f":"IF(X3=\"Seleccionar\",0,IF(X3=\"RC\",1,IF(X3=\"RNC\",2,IF(X3=\"RSS\",3,IF(X3=\"RPC\",4,IF(X3=\"RIS\",5,IF(X3=\"RPV\",6,IF(X3=\"RSE\",7))))))))","v":1}]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_2","AI-0051-2022","AI-SFE-SA-INF-002-2022","INFORME DE RELACION DE HECHOS RESULTADOS SOBRE LA APARENTE MALA GESTIÓN EN LA ATENCIÓN DE TRES DENUNCIAS VINCULADAS CON EVENTUALES IRREGULARIDADES EN LA EXPORTACIÓN DE PIÑA","4. HECHOS SOBRE LA APARENTE MALA GESTIÓN EN LA ATENCIÓN DE TRES DENUNCIAS VINCULADAS CON EVENTUALES IRREGULARIDADES EN LA EXPORTACIÓN DE PIÑA","7.1 Al Ing. Nelson Morera Paniagua, Director del SFE, se solicita que coordine con el señor Renato Alvarado Rivera, Ministro de Agricultura y Ganadería, a fin de se determine la pertinencia de instaurar la apertura del procedimiento administrativo que permita, de conformidad con lo que establece la Ley General de Administración Pública N° 6227, conocer la verdad real de los hechos y acreditar las eventuales responsabilidades de tipo administrativo en que podría haber incurrido el ex Director del Servicio Fitosanitario del Estado, señalado en el apartado N° 3 “Eventual Responsable”, que posibiliten —en caso de proceder— la aplicación de las sanciones previstas por el ordenamiento jurídico, según corresponda.\nPara cumplir con lo que establece la Ley General de Control Interno N° 8292 y dar seguimiento a la implementación de la solicitud contenida en el presente informe, será necesario que se emitan en forma oportuna los acuerdos que correspondan, con copia a esta Auditoría Interna.","Dirección"," ","Nelson Morera Paniagua\nnmorera@sfe.go.cr\n","Con el oficio DSFE-0230-2022 del 04/05/2022, la Dirección del SFE traslado para la atención del Ministro de Agricultura y Ganadería, el informe de relación de hechos y el legajo respectivo.\n\nMediante el oficio DM-MAG-600-2022 del 31/05/2022, la Ministra de Agricultura y Ganadería, remitió a la Junta Directiva de la Corporación Arrocera Nacional (CONARROZ), el informe de relación de hechos y el legajo de prueba; lo anterior por cuanto el ex funcionario del SFE labora actualmente para CONARROZ.","2022-04-08","2022-04-08",null,null,null,"RC",{"$f":"IF(R4=\"Seleccionar\",\"Seleccionar\",IF(R4=\"RC\",\"Cumplida\",IF(R4=\"RNC\",\"Pendiente\",IF(R4=\"RSS\",\"Pendiente\",IF(R4=\"RPC\",\"Parcialmente cumplida/En Proceso\",IF(R4=\"RIS\",\"Parcialmente cumplida/En Proceso\",IF(R4=\"RPV\",\"Por verificar\",IF(R4=\"RSE\",\"Perdida vigencia\"))))))))","v":"Cumplida"},"Boleta_SISAI_AI-2023-0033\n\nConsiderando las circunstancias, se procede a registrar la recomendación como atendida; queda a responsabilidad de CONARROZ gestionar lo que corresponda; aspecto que escapa a la labor de fiscalización de la AI-SFE.",null,"AI-SFE-SA-INF-002-2022RC","AI-SFE-SA-INF-002-2022","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_1","AI-0105-2022","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RESULTADOS DEL ESTUDIO ESPECIAL DE AUDITORÍA RELATIVO AL GRADO DE CUMPLIMIENTO CON LO DISPUESTO EN EL REGLAMENTO PARA LA PROTECCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CÓMPUTO EN LOS MINISTERIOS E INSTITUCIONES ADSCRITOS AL GOBIERNO CENTRAL (DECRETO N.º 37549-JP)","8.1 Inconsistencias en el registro del licenciamiento y equipo propiedad del SFE y arrendado","10.1.1 Realizar una revisión y análisis de los registros complementarios implementados por la UTI asociados con los inventarios de licencias de software con respecto a los reportes generados en ARANDA; como resultado de esta gestión, se debe corregir además los posibles errores en el nombre de los modelos de los equipos registrados en el formulario (TI-GS-F-02), situación que debe permitir validar y/o ajustar lo que corresponda. (Referencia: Numeral 8.1.2 inciso b-). La gestión que se emprenda deberá considerar la atención de la recomendación 2.1.5.3 contenida en el informe de auditoría del Despacho Carvajal & Colegiados de 2019","UTI","Se procederá con la revisión de los documentos indicados para evitar errores en los documentos complementarios.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr \n(506) 2549-3589","Reporte avance (Oficio TI-0035-2023)\nLa UTI indicó lo siguiente: \"Se realiza el cambio de todo el equipo de cómputo arrendado y se da por finiquitado el contrato anterior, todos los equipos del nuevo contrato pertenencen (sic) a la misma familia, se emilinan (sic) distintos modelos de equipos portátiles de la contratación anterior y se reducen a solo dos.\".","2022-06-28","2022-06-28","2023-01-31","2023-08-31",null,"RC","Cumplida","El SFE durante el año 2022 gestionó un nuevo proceso de contratación administrativa (2022LN-000010-00901000), el cual se concretó en el año 2023; generando  el cambio del 100% del equipo de cómputo arrendado, cuyo tipo de licencia corresponde a una suscripción \"Microsoft Apps Enterprise\" (incluye Sistema Operativo, Office 365 y Antivirus).\nSe suministra reportes que informan sobre el registro asociados a los 364 equipos adquiridos y sus respectivas características (marca HP); utilizando para ello, la herramienta ARANDA. En resumen el SFE mantiene arrendado el siguiente equipo:\na.) 124 modelo \"Pro Mini 400 G9 / HP E24mv\"\nb.) 221 modelo \"EliteBook 640 G9\"\nc.) 17 modelo \"ZBook Power G9\"\nd.) 2 modelo \"Z1 G9 Tower / HP E27m G4 / HP P27v G4\"\nAdemás, se adquirió bajo esa misma figura, 35 \"STAND-V002F / HP P24v\" para soporte de escritorio de pie para monitor doble.\nLa recomendación estaba orientada a los equipos arrendados producto de la anterior contratación (2018LN-000002-0090100001); por tal razón, considerando la información suministrada con respecto a los bienes arrendados conforme al nuevo concurso   2022LN-000010-00901000, la recomendación se registra como atendida; será a través de un próximo servicio de fiscalización, que se verifique la calidad del control y del sistema de información.\nBoleta_SISAI_AI-2023-0045 (RNC)\nBoleta_SISAI_AI-2024-0033 (RC)",null,"AI-SFE-SA-INF-003-2022RC","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_1","AI-0105-2022","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RESULTADOS DEL ESTUDIO ESPECIAL DE AUDITORÍA RELATIVO AL GRADO DE CUMPLIMIENTO CON LO DISPUESTO EN EL REGLAMENTO PARA LA PROTECCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CÓMPUTO EN LOS MINISTERIOS E INSTITUCIONES ADSCRITOS AL GOBIERNO CENTRAL (DECRETO N.º 37549-JP)","8.1 Inconsistencias en el registro del licenciamiento y equipo propiedad del SFE y arrendado","10.1.2 Individualizar toda la información asociada entre facturas y licencias adquiridas por el SFE, de tal manera que se pueda identificar cada una de las facturas con las que se adquirieron las licencias de manera individual. Además, se debe corregir las inconsistencias detectadas en la distribución de los equipos arrendados (escritorio y portátil) para alinearse con el contrato de arrendamiento respectivo. (Referencia: Numeral 8.1.2 inciso c-).","UTI","Se procederá con separar cada una de los documentos en archivos individuales y se corregirán los errores en la identificación de tipo de equipo en los casos que así se requiera.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr \n(506) 2549-3589","Reporte avance (Oficio TI-0035-2023)\nLa UTI indicó lo siguiente:  \"Se procede con cambiar los nombres de los documentos y crear un consecutivo.\".\n","2022-06-28","2022-06-28","2023-02-28","2023-08-31",null,"RC","Cumplida","Considerando los términos del inciso c-) del numeral 8.1.2 del informe AI-SFE-SA-INF-003-2022, así como las circunstancias actuales con respecto a un nuevo contrato de arrendamiento, y donde los equipos propiedad del SFE y los equipos arrendados que fueron objeto de fiscalización, ya no están en funcionamiento, pierde vigencia e interés la implementación de la recomendación objeto de seguimiento, específicamente con relación a esos aspectos; no obstante, tomando en cuenta la depuración de las hojas de vida asociadas a servidores físicos y virtuales, específicamente al registrar los números de los contratos vinculados con el licenciamiento respectivo, se procede a registrar la recomendación como atendida. \n\nBoleta SISAI AI-2023-0044 (RPC)\nBoleta SISAI AI-2024-0034  (RC)",null,"AI-SFE-SA-INF-003-2022RC","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_1","AI-0105-2022","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RESULTADOS DEL ESTUDIO ESPECIAL DE AUDITORÍA RELATIVO AL GRADO DE CUMPLIMIENTO CON LO DISPUESTO EN EL REGLAMENTO PARA LA PROTECCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CÓMPUTO EN LOS MINISTERIOS E INSTITUCIONES ADSCRITOS AL GOBIERNO CENTRAL (DECRETO N.º 37549-JP)","8.1 Inconsistencias en el registro del licenciamiento y equipo propiedad del SFE y arrendado","10.1.3 Agregar los números de contrato a las hojas de vida de los servidores físicos, como parte de la información básica del activo, cabe mencionar que esta información ya fue identificada por la Auditoría Interna en periodos anteriores (Referencia: Numeral 8.1.2 inciso c-).","UTI","Se revisarán las hojas de vida de los servidores y se agregará la información en los casos que sea necesaria.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr \n(506) 2549-3589","Reporte avance (Oficio TI-0035-2023)\nLa UTI indicó lo siguiente:  \"Se agregan a las hojas de vida la información solicitada en cuanto a los npúmero (sic) de contratos.  Hojas de vida de servidores actualizadas.\".","2022-06-28","2022-06-28","2023-01-31","2023-08-31",null,"RC","Cumplida","Se aportaron las hojas de vida asociadas a servidores físicos y virtuales, en las cuales se evidencia el registro de los números de los contratos vinculados con el licenciamiento respectivo; por tal razón, se procede a registrar la recomendación como atendida. \n\nBoleta_SISAI_AI-2023-0046 (RNC)\nBoleta_SISAI_AI-2023-0035 (RC)\n",null,"AI-SFE-SA-INF-003-2022RC","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_1","AI-0105-2022","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RESULTADOS DEL ESTUDIO ESPECIAL DE AUDITORÍA RELATIVO AL GRADO DE CUMPLIMIENTO CON LO DISPUESTO EN EL REGLAMENTO PARA LA PROTECCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CÓMPUTO EN LOS MINISTERIOS E INSTITUCIONES ADSCRITOS AL GOBIERNO CENTRAL (DECRETO N.º 37549-JP)","8.2 Debilidades en el control de instalación de software ","10.2.1 Desinstalar aquel software que no se encuentre en la lista del libre permitido (Formulario TI-M-02_F-02), considerando el licenciamiento autorizado por la UTI (Referencia: Numeral 8.2.2 inciso a-).","UTI","Se revisarán los casos uno por uno para determinar si corresponde a herramientas gratuitas o son controladores básicos, en caso de que no este documentado se procederá con la desinstalación.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr \n(506) 2549-3589","Reporte avance (Oficio TI-0035-2023)\nLa UTI indicó lo siguiente:  \"Se procede con la creación de tareas de desinstalación de los programas indicados..\".","2022-06-28","2022-06-28","2022-12-31",null,null,"RC","Cumplida","La UTI suministró información sobre la desinstalación de licenciamiento no autorizado, sugiriendo que la recomendación se registre como atendida; sin embargo, no todo el licenciamiento identificado por la Auditoría Interna se refleja en la gestión realizada por la UTI. Considerando que el resultado anterior se generó producto de la fiscalización de los equipos de cómputo bajo el anterior contrato de arrendamiento, la recomendación se registra como atendida. Será a través de un próximo servicio de fiscalización, que se verifiqué si situaciones como las detectadas se continúan presentando con respecto a la instalación de software libre no autorizado en equipos de cómputo arrendado según el contrato vigentes, a efecto de que la Administración gestione lo que corresponda.\n\nBoleta_SISAI_AI-2023-0047 (RPV)\nBoleta_SISAI_AI-2024-0036 (RC)",null,"AI-SFE-SA-INF-003-2022RC","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_1","AI-0105-2022","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RESULTADOS DEL ESTUDIO ESPECIAL DE AUDITORÍA RELATIVO AL GRADO DE CUMPLIMIENTO CON LO DISPUESTO EN EL REGLAMENTO PARA LA PROTECCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CÓMPUTO EN LOS MINISTERIOS E INSTITUCIONES ADSCRITOS AL GOBIERNO CENTRAL (DECRETO N.º 37549-JP)","8.2 Debilidades en el control de instalación de software ","10.2.2 Validar las características del software que actualmente integra la lista de software libre autorizado (Formulario TI-M-02_F-02), específicamente sobre aquellos productos Microsoft que forman parte de dicho registro (Referencia: Numeral 8.2.2 inciso a-).","UTI","Se procederá con la revisión del documento, en este punto debemos aclarar que las actualizaciones de seguridad no se incluyen en este listado porque forman parte del mantenimiento de los sistemas operativos.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr \n(506) 2549-3589","La UTI indicó lo siguiente: \"Se procede con la actualización del formulario, se aclara que las actualizaciones de Windows no forman parte de este documento ya que son cientos de registros para cada uno de los productos de esta casa comercial  Formulario actualizado.\".","2022-06-28","2022-06-28","2022-12-31",null,null,"RC","Cumplida","Este aspecto será fiscalizado en servicio posterior.\n\nBoleta_SISAI_AI-2023-0043",null,"AI-SFE-SA-INF-003-2022RC","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_1","AI-0105-2022","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RESULTADOS DEL ESTUDIO ESPECIAL DE AUDITORÍA RELATIVO AL GRADO DE CUMPLIMIENTO CON LO DISPUESTO EN EL REGLAMENTO PARA LA PROTECCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CÓMPUTO EN LOS MINISTERIOS E INSTITUCIONES ADSCRITOS AL GOBIERNO CENTRAL (DECRETO N.º 37549-JP)","8.2 Debilidades en el control de instalación de software ","10.2.3 Actualizar los registros consignados en el documento TI-M-02_F-02 Formulario Registro de software libre autorizado, identificando el software adicional que se pueda incorporar o suprimir en dicho listado. (Referencia: Numeral 8.2.2). La gestión que se emprenda deberá considerar la atención de las recomendaciones 9.5.1 y 9.5.2 contenidas en el informe AI-SFE-SA-INF-001-2021 (oficio AI-0217-2021 del 30/06/2021) y la recomendación 2.1.5.3 contenida en el informe de auditoría del Despacho Carvajal & Colegiados de 2019","UTI","Se procede con la actualización del documento y se adjunta evidencia en la recomendación 2.1.5.3 del informe del año 2019, por este motivo se solicita que esta recomendación se de por cumplida.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr \n(506) 2549-3589"," ","2022-06-28","2022-06-28","2022-09-30",null,null,"RC","Cumplida","La UTI suministró reporte asociado con el formulario TI-M-02_F-02 actualizado y se evidencia que el sistema ARANDA no es un software libre sino una licencia adquirida y registrada; la calidad de la información registrada se verificará en estudio posterior. Además, de acuerdo con la evidencia obtenida, las recomendaciones 9.5.1 y 9.5.2 contenidas en el informe AI-SFE-SA-INF-001-2021 (oficio AI-0217-2021 del 30/06/2021), se registraron como atendidas. De acuerdo con lo anterior, la recomendación 2.1.5.3 contenida en el informe de auditoría del Despacho Carvajal & Colegiados de 2019, se estaría registrando como atendida.\n\nBoleta_SISAI_AI-2022-0098",null,"AI-SFE-SA-INF-003-2022RC","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_1","AI-0105-2022","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RESULTADOS DEL ESTUDIO ESPECIAL DE AUDITORÍA RELATIVO AL GRADO DE CUMPLIMIENTO CON LO DISPUESTO EN EL REGLAMENTO PARA LA PROTECCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CÓMPUTO EN LOS MINISTERIOS E INSTITUCIONES ADSCRITOS AL GOBIERNO CENTRAL (DECRETO N.º 37549-JP)","8.3 Oportunidades de mejora en la identificación y registro de riesgos de TI","10.3 Actualizar el registro de riesgos de TI, de tal forma que se incluyan apartados que se relacionen con eventos reales o potenciales vinculados con un posible incumplimiento con lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N.º 37549-JP; situación que debe permitir la identificación de riesgos asociados a la emergencia sanitaria causada por COVID-19, así como aspectos referentes al teletrabajo y la virtualidad en la que se encuentran los funcionarios del SFE y posteriormente, realizar su análisis, evaluación, administración, revisión, documentación y comunicación; resultado de esa gestión que debe quedar registrado en el sistema Synergy (Referencia: Numeral 8.3.2).","UTI"," ","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr \n(506) 2549-3589","La UTI procedió a registrar en el Synergy, riesgos que involucran aspectos asociados con la atención de la recomendación","2022-06-28","2022-06-28"," ",null,null,"RC","Cumplida","En próximo servicio se verificará la efectividad de la gestión emprendida por la UTI\n\nBoleta_SISAI-AI-2022-0094",null,"AI-SFE-SA-INF-003-2022RC","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_1","AI-0105-2022","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RESULTADOS DEL ESTUDIO ESPECIAL DE AUDITORÍA RELATIVO AL GRADO DE CUMPLIMIENTO CON LO DISPUESTO EN EL REGLAMENTO PARA LA PROTECCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CÓMPUTO EN LOS MINISTERIOS E INSTITUCIONES ADSCRITOS AL GOBIERNO CENTRAL (DECRETO N.º 37549-JP)","8.4 Inconsistencias en control de las hojas de vida (reportes ARANDA) y documentación complementaria","10.4.1 Revisar los casos de la información disponible en las hojas de vida y que no se encuentran en la documentación complementaria (inventarios) (Referencia: Numeral 8.4.2 incisos a- y b-). La gestión que se emprenda deberá considerar la atención de la recomendación 2.4.5.2 contenida en el informe de auditoría del Despacho Carvajal & Colegiados de 2019.\nReformulación de la recomendación:\n10.4.1 Revisar los casos de la información disponible en las hojas de vida y que no se encuentran en la documentación complementaria (inventarios) (Referencia: Numeral 8.4.2 incisos a- y b-).","UTI","Se procederá con la revisión de los registros en el sistema Aranda para validar que se estén desplegando correctamente a la hora de generar el reporte. Como se indicó en el cronograma 2019 se dará seguimiento a esta recomendación y se solicita dar por cumplida la 2.4.5.2 del informe del 2019","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr \n(506) 2549-3589","Reporte avance (Oficio TI-0035-2023)\nLa UTI indicó lo siguiente: \"Se registran todos los equipos nuevos en la consola de Aranda y ya están disponibles para su consulta, cantidad de equipos contratados 364.\".","|","2022-06-28","2023-01-31","2023-08-31",null,"RC","Cumplida","Si bien, la UTI informa sobre la gestión que está emprendiendo para contar con un nuevo inventario de equipo, como resultado del cambio del equipo arrendado; lo cierto del caso, es que no se aporta evidencia que nos permita registrar la recomendación cómo como parcialmente atendida. En ese sentido, será a partir de la atención efectiva de la recomendación, que la misma, según la información que se nos aporte, que se registre como atendida y/o parcialmente atendida.\nBoleta SISAI AI-2023-0048 (RNC)\n\nEl área de TI a través de la carpeta compartida denominada \"Biblioteca de documentos de respaldo para la atención del Decreto Ejecutivo N°37549-JP”, suministró el estado de las hojas de vida asociadas servidores físicos y virtuales, así como información asociada a la baja de servidores; al respecto, se registra la recomendación como atendida; será en un estudio posterior que se verifiqué la calidad del control y el estado de actualización de cada una de las hojas de vida.\nBoleta SISAI AI-2024-0037 (RC)",null,"AI-SFE-SA-INF-003-2022RC","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_1","AI-0105-2022","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RESULTADOS DEL ESTUDIO ESPECIAL DE AUDITORÍA RELATIVO AL GRADO DE CUMPLIMIENTO CON LO DISPUESTO EN EL REGLAMENTO PARA LA PROTECCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CÓMPUTO EN LOS MINISTERIOS E INSTITUCIONES ADSCRITOS AL GOBIERNO CENTRAL (DECRETO N.º 37549-JP)","8.4 Inconsistencias en control de las hojas de vida (reportes ARANDA) y documentación complementaria","10.4.2 Revisar el caso de hojas de vida que no se ubican en ARANDA (Referencia: Numeral 8.4.2 inciso c-).","UTI","Se procederá con la revisión de los registros en el sistema Aranda para validar que se estén desplegando correctamente a la hora de generar el reporte.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr \n(506) 2549-3589","Reporte avance (Oficio TI-0035-2023)\nLa UTI indicó lo siguiente: \"Se registran todos los equipos nuevos en la consola de Aranda y ya están disponibles para su consulta, cantidad de equipos contratados 364.\".","2022-06-28","2022-06-28","2023-01-31","2023-08-31",null,"RC","Cumplida","\nSi bien, la UTI informa sobre la gestión que está emprendiendo para contar con un nuevo inventario de equipo, como resultado del cambio del equipo arrendado; lo cierto del caso, es que no se aporta evidencia que nos permita registrar la recomendación en proceso de cumplimiento. En ese sentido, será a partir de la atención efectiva de la recomendación, que la misma, según la información que se nos aporte, que se registre como atendida y/o parcialmente atendida.\n\nBoleta_SISAI_AI-2023-0049\n\nEl área de TI suministró la Hoja de Vida del servidor virtual SFE-V-25 generada por ARANDA, como parte de los servidores virtuales que fueron dados de baja; razón por la cual, se registra la recomendación como atendida.\n\nBoleta_SISAI_AI-2024-0038 RC",null,"AI-SFE-SA-INF-003-2022RC","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_1","AI-0105-2022","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RESULTADOS DEL ESTUDIO ESPECIAL DE AUDITORÍA RELATIVO AL GRADO DE CUMPLIMIENTO CON LO DISPUESTO EN EL REGLAMENTO PARA LA PROTECCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CÓMPUTO EN LOS MINISTERIOS E INSTITUCIONES ADSCRITOS AL GOBIERNO CENTRAL (DECRETO N.º 37549-JP)","8.4 Inconsistencias en control de las hojas de vida (reportes ARANDA) y documentación complementaria","10.4.3 Revisar los casos de hojas de vida duplicadas según los reportes de ARANDA (Referencia: Numeral 8.4.2 inciso d-). La gestión que se emprenda deberá considerar la atención de la recomendación 9.1.2 contenida en el informe AI-SFE-SA-INF-001- 2021 (oficio AI-0217-2021 del 30/06/2021).","UTI","Esta duplicación se genera a la hora de los cambios de tarjeta madre cuando se daña algún equipo, se procederá con el ajuste en la configuración del sistema para que asocie los equipos y no se dupliquen.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr \n(506) 2549-3589","En atención a la recomendaicón 9.1.2 del informe AI-SFE-SA-INF-001- 2021, el área de TI informó: \"Después de una revisión de cada uno los registros en el sistema se detectan que a varios equipos que se les cambió la tarjeta madre, el sistema los duplicó, por lo que se procede a eliminar los registros antes del cambio de la tarjeta y se configura el sistema para que asocie a ambos registros y evitar que este problema se presente nuevamente.\".\n\nReporte avance (Oficio TI-0035-2023)\nLa UTI indicó lo siguiente: \"Se registran todos los equipos nuevos en la consola de Aranda y ya están disponibles para su consulta, cantidad de equipos contratados 364.\".","2022-06-28","2022-06-28","2023-01-31","2023-08-31",null,"RC","Cumplida","Boleta SISAI AI-2022-0019\nBoleta SISAI AI-2023-0050\n\nLa recomendación se gestiona como atendida considerando en forma integral la labor realizada por la Administración (boleta AI-2022-0019); pero además, la hoja de vida relacionada con el equipo 1PAS2-E004 forma parte del contrato de arrendamiento que se finiquitó.\n\nBoleta SISAI AI-2024-0039 RC",null,"AI-SFE-SA-INF-003-2022RC","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_1","AI-0105-2022","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RESULTADOS DEL ESTUDIO ESPECIAL DE AUDITORÍA RELATIVO AL GRADO DE CUMPLIMIENTO CON LO DISPUESTO EN EL REGLAMENTO PARA LA PROTECCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CÓMPUTO EN LOS MINISTERIOS E INSTITUCIONES ADSCRITOS AL GOBIERNO CENTRAL (DECRETO N.º 37549-JP)","8.5 Oportunidades de mejora en la gestión de equipos y licencias dadas de baja ","10.5.1 Evaluar la necesidad de crear un registro complementario que permita llevar un control del inventario de equipos y licencias que han sido identificados para dar de baja, así como aquellos que han sido dados de baja por la UTI durante determinado periodo (uno por año), facilitando el monitoreo y movimiento de activos que pertenecen al SFE. Además, dicho registro estaría facilitando las comparaciones entre los inventarios y así, verificar la consistencia de la información almacenada (Referencia: Numeral 8.5.2 inciso a-).","UTI","Esta recomendación se esta trabajando en las recomendaciones 9.7.1, 9.7.2, 9.7.3, 9.7.4 y 9.7.5 del informe AI-SFE-SA-INF-001-2021  ","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr \n(506) 2549-3589","Reporte avance (Oficio TI-0035-2023)\nLa UTI indicó lo siguiente: \"Se registran todos los equipos nuevos en la consola de Aranda y ya están disponibles para su consulta, cantidad de equipos contratados 364.\".","2022-06-28","2022-06-28","2023-04-30","2023-08-31",null,"RC","Cumplida","Si bien, la UTI informa sobre la gestión que está emprendiendo para contar con un nuevo inventario de equipo, como resultado del cambio del equipo arrendado; lo cierto del caso, es que no se aporta evidencia que nos permita registrar la recomendación en proceso de cumplimiento. En ese sentido, será a partir de la atención efectiva de la recomendación, que la misma, según la información que se nos aporte, que se registre como atendida y/o parcialmente atendida.\nBoleta_SISAI_AI-2023-0051 (RNC)\n\nUna vez analizada la fuente primaria (SIBINET y  Wizdom - Módulo Activos), así como los oficios emitidos por el área de TI sobre baja de activos, se determina  que a través de estas fuentes de información se obtiene datos sobre las bajas de inventarios (incluye  equipos de cómputo y licenciamiento), se procede a registrar la recomendación como atendida. \nBoleta_SISAI_AI-2024-0040 (RC)",null,"AI-SFE-SA-INF-003-2022RC","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_1","AI-0105-2022","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RESULTADOS DEL ESTUDIO ESPECIAL DE AUDITORÍA RELATIVO AL GRADO DE CUMPLIMIENTO CON LO DISPUESTO EN EL REGLAMENTO PARA LA PROTECCIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CÓMPUTO EN LOS MINISTERIOS E INSTITUCIONES ADSCRITOS AL GOBIERNO CENTRAL (DECRETO N.º 37549-JP)","8.5 Oportunidades de mejora en la gestión de equipos y licencias dadas de baja ","10.5.2 Valorar la necesidad de dar de baja el software que no está siendo utilizado por la organización, lo anterior debería permitir llevar un control del software licenciado, de forma tal que solo se contabilice el software en uso, dejando de lado el no requerido por el SFE, que hace más complejo el control (Referencia: Numeral 8.5.2 inciso b-).","UTI","Se revisará cuales programas ya están en desuso para proceder con la baja de los mismos.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr \n(506) 2549-3589","La UTI indicó lo siguiente: \"Se adjunta detalle de los productos dados de baja, los demás se mantienen en caso de que sean requeridos esto debido a los recortes presupuestarios que no permiten inversión en esta partida.\".","2022-06-28","2022-06-28","2022-12-31",null,null,"RC","Cumplida","Boleta_SISAI_AI-2023-0042",null,"AI-SFE-SA-INF-003-2022RC","AI-SFE-SA-INF-003-2022","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Abierto_2","AI-0253-2022","AI-SFE-SA-INF-004-2022","Evaluación del sistema de control interno relacionado con actividades\nvinculadas con el macroproceso “Control del intercambio comercial de material vegetal, controladores biológicos e insumos agrícolas”” (CIC)","2.1 Debilidades y/o insuficiencias relacionadas con documentación que forma parte del Sistema de Gestión de la Calidad, asociadas al macroproceso CIC","4.1 Analizar lo descrito en el hallazgo 2.1, según lo que se indica seguidamente:\na) Valorar lo que se está presentando con los documentos externos identificados con los códigos CIC-EX-0001, DSFE-EX-0002, DSFE-EX-0003 y DSFE-EX-0010 en la ficha técnica del macroproceso CIC, a efectos de que se adopte la medida que corresponda, coordinado lo que sea necesario con la Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno. Se deberá fundamentar y documentar los resultados de la gestión emprendida. (Referencia: numeral 2.1.2.1)\nb) Valorar si las funciones contenidas en los artículos 44 (incisos i- y j-) y 45 (incisos g- y p-) del Decreto Ejecutivo N° 36801-MAG, deben ser incorporadas en la ficha del macroproceso CIC. Se deberá fundamentar y documentar los resultados de la gestión emprendida. (Referencia: numeral 2.1.2.2)\nc) Valorar si la ficha técnica del macroproceso CIC debe ser ajustada considerando la referencia del Decreto Ejecutivo N° 27763-MAG “Fijación de tarifas de los servicios del Ministerio de Agricultura y Ganadería”, aspectos relacionados con el Plan Estratégico 2022-2027 y codificación de documentos externos; coordinado lo que sea necesario con la Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno. Se deberá fundamentar y documentar los resultados de la gestión emprendida. (Referencia: numerales 2.1.2.3, 2.1.2.4 y 2.1.2.5)\nd) Realizar los ajustes que sean acordes a la lectura correcta de lo que se quiere consignar al emplear las palabras “posterior” y “tratamienti”, en el formulario “Acta Supervisión tratamientos de fumigación” (CFI-PO-18_F-02). Se deberá fundamentar y documentar los resultados de la gestión emprendida. (Referencia: numeral 2.1.2.6)","Departamento de Control Fitosanitario","No se presentó conograma de actividadeas","Nelson Morera Paniagua\nnmorera@sfe.go.cr","Oficio DCF-0024-2023\n","2022-12-15","2022-12-15",null,null,null,"RPC","Parcialmente cumplida/En Proceso","Considerando los términos del oficio DCF-0024-2023, se determinó que los incisos b-), c-) y d-) de la recomendación 4.1 fueron gestionados; no obstante, el inciso a-) de la referida recomendación se gestionó de manera parcial, por cuanto se atendió de manera efectiva los numerales 2.1.2.1.a) y 2.1.2.1.d); quedando pendiente de atender los numerales 2.1.2.1.b) y 2.1.2.1.c) contenidos en el informe de auditoría AI-SFE-SA-INF-004-2022. Consecuente con lo anterior, la recomendación 4.1 se registra en proceso de cumplimiento.\n\nBoleta SISAI AI-2024-0080 RPC\nBoleta SISAI AI-2024-0081 RC\nBoleta SISAI AI-2024-0082 RC\nBoleta SISAI AI-2024-0082 RC",null,"AI-SFE-SA-INF-004-2022RPC","AI-SFE-SA-INF-004-2022","RPC",4]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Abierto_2","AI-0253-2022","AI-SFE-SA-INF-004-2022","Evaluación del sistema de control interno relacionado con actividades\nvinculadas con el macroproceso “Control del intercambio comercial de material vegetal, controladores biológicos e insumos agrícolas”” (CIC)","2.2 Debilidades y/o insuficiencias relacionadas con el componente funcional “Ambiente de Control”\n\n2.3 Debilidades y/o insuficiencias relacionadas con el componente funcional “Valoración del Riesgo”\n\n2.4 Debilidades y/o insuficiencias relacionadas con el componente funcional “Actividades de Control”\n\n2.5 Debilidades y/o insuficiencias relacionadas con el componente funcional “Sistemas de Información”\n\n2.6 Debilidades y/o insuficiencias relacionadas con el componente funcional “Seguimiento”\n","4.2 Valorar los aspectos descritos en los hallazgos 2.2, 2.3, 2.4, 2.5 y 2.6 asociados con cada uno de los componentes funcionales, situación que debe permitir para cada caso en particular, según corresponda, la adopción de medidas como parte del proceso de mejora continua que debe imperar en el fortalecimiento del SCI asociado con el macroproceso CIC; a fin de mitigar eventuales riesgos asociados. Según la naturaleza de los aspectos a gestionar, se deberá coordinar y/o solicitar el apoyo requerido a las instancias competentes respectivas. Se deberá fundamentar y documentar los resultados de la gestión emprendida. (Referencia; numerales 2.2.2, 2.3.2, 2.4.2, 2.5.2 y 2.6.2)","Departamento de Control Fitosanitario","No se presentó conograma de actividadeas","Nelson Morera Paniagua\nnmorera@sfe.go.cr","Oficio DCF-0024-2023\nOficio DCF-0040-2023","2022-12-15","2022-12-15","2024-09-30",null,null,"RPC","Parcialmente cumplida/En Proceso","Considerando los términos del oficio DCF-0024-2023 e información adicional obtenida relacionada con la atención del informe de auditoría AI-SFE-SA-INF-004-2022, se determinó lo siguiente:\n1. Las observaciones asociadas con los numerales 2.1.2 (incisos a-, d-), 2.2.2 (incisos a-, b-, c-), 2.3.2 (inciso a-), 2.4.2 (inciso b-, c-, e-, g-, h-, i-, j-, k-, l-), 2.5.2 (incisos a-, d-, e-, f-, g-, i-, k-) y 2.6.2 (incisos b-, c-, f-), fueron gestionadas (Anexo 1).\n2. Las observaciones asociadas con los numerales 2.1.2 (incisos b-, c-), 2.4.2 (incisos f-, g-) y 2.5.2 (incisos b-, c-, h-) no fueron gestionadas (Anexo 2).\n3. Las observaciones asociadas con los numerales 2.3.2 (inciso b-), 2.4.2 (incisos a-, d-, l-), 2.5.2 (inciso j-) y 2.6.2 (inciso a-, d-, e-), se dejaron sin efecto (Anexo 3). \nDe acuerdo con los términos del numeral 2.4.2 anterior, la recomendación 4.2 se registra en proceso de cumplimiento.\n\nBoleta SISAI AI-2024-0084 RPC",null,"AI-SFE-SA-INF-004-2022RPC","AI-SFE-SA-INF-004-2022","RPC",4]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Abierto_3","AI-0252-2022","AI-SFE-SA-INF-005-2022","“Evaluación del sistema de control interno relacionado con actividades\nvinculadas con el macroproceso “Certificación Fitosanitaria de Plantas y Productos Vegetales para Exportación”” (CFE)","2.1 Debilidades y/o insuficiencias relacionadas con documentación que forma parte del Sistema de Gestión de la Calidad, asociadas al macroproceso CFE","4.1 Analizar los aspectos descritos en el hallazgo 2.1, a efecto de que se valore si las funciones contenidas en el artículo 42 (incisos c-, e- y f-) del Decreto Ejecutivo N° 36801-MAG, deben ser incorporadas en la ficha del macroproceso denominados “Certificación Fitosanitaria de Plantas y Productos Vegetales para Exportación”; de ser necesario el ajuste respectivo, dicha situación deberá coordinarse ante la Unidad de Planificación, Gestión de la Calidad y Control Interno. En el escenario que se defina no ajustar la referida ficha del macroproceso, se deberá fundamentar y documentar dicha decisión (Referencia: numeral 2.1.2 incisos a- y b-).","Departamento de Certificación Fitosanitaria",null,null,"Oficios CF-0014-2023 y CF-0033-2023","2022-12-15","2022-12-15",null,null,null,"RC","Cumplida","Boleta_SISAI_AI-2023-0079 RPC\n\nTomando en cuenta que actualmente el tema de control interno y calidad se está  gestionando de manera integral a nivel institucional (oficio MIDEPLAN-DM-OF-1265-2023), se toma la decisión de analizar lo relacionado con las funciones  descritas en el artículo del Decreto N°36801-MAG, específicamente las contenidas en los incisos c-, e- y f-,  en un estudio de auditoría posterior de control interno, cuyo alcance involucré sobre este particular a todas las dependencias el SFE.\n\nBoleta_SISAI_AI-2024-0078 RC",null,"AI-SFE-SA-INF-005-2022RC","AI-SFE-SA-INF-005-2022","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Abierto_3","AI-0252-2022","AI-SFE-SA-INF-005-2022","“Evaluación del sistema de control interno relacionado con actividades\nvinculadas con el macroproceso “Certificación Fitosanitaria de Plantas y Productos Vegetales para Exportación”” (CFE)","2.2 Debilidades y/o insuficiencias relacionadas con el componente funcional “Ambiente de Control”\n\n2.3 Debilidades y/o insuficiencias relacionadas con el componente funcional “Valoración del Riesgo”\n\n2.4 Debilidades y/o insuficiencias relacionadas con el componente funcional “Actividades de Control”\n\n2.5 Debilidades y/o insuficiencias relacionadas con el componente funcional “Sistemas de Información”\n\n2.6 Debilidades y/o insuficiencias relacionadas con el componente funcional “Seguimiento”\n","4.2 Valorar los aspectos descritos en los hallazgos 2.2, 2.3, 2.4, 2.5 y 2.6 asociados con cada uno de los componentes funcionales, situación que debe permitir para cada caso en particular, según corresponda, la adopción de medidas como parte del proceso de mejora continua que debe imperar en el fortalecimiento del SCI asociado con el macroproceso CFE; a fin de mitigar eventuales riesgos asociados. Según la naturaleza de los aspectos a gestionar, se deberá coordinar y/o solicitar el apoyo requerido a las instancias competentes respectivas. Se deberá fundamentar y documentar los resultados de la gestión emprendida (Referencia; numerales 2.2.2, 2.3.2, 2.4.2, 2.5.2 y 2.6.2).","Departamento de Certificación Fitosanitaria",null,null,"Oficios CF-0014-2023 , CF-0033-2023, CF-0049-2023 y CF-0008-2024","2022-12-15","2022-12-15",null,null,null,"RPC","Parcialmente cumplida/En Proceso","El numeral 2.2.2 se registra como atendido.\n\nEl numeral 2.3.2 se registra como atendido\n\nEl numeral 2.4.2 se registra como atendido.\n\nEl numeral 2.5.2 se registra como parcialmente atendido; considerando que no se informó sobre la gestión relacionada con el inciso b).\n\nEl numeral 2.6.2 se registra como atendido.\n\nBoleta_SISAI_AI-2023-0080\nBoleta_SISAI_AI-2023-0082\nBoleta_SISAI_AI-2024-0001\nBoleta_SISAI_AI-2024-0002\nBoleta SISAI AI-2024-0079 RPC\n\n",null,"AI-SFE-SA-INF-005-2022RPC","AI-SFE-SA-INF-005-2022","RPC",4]

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[null,"ESTADOS ADMINISTRACIÓN"]
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[null,"Número Informe","Cumplida","Pendiente","Parcialmente \ncumplida\n/En proceso","Por \nverificar","Perdida \nvigencia","Totales","Estado\n Informe"]
[null,{"$f":"_xlfn.UNIQUE('Control_AI-SFE'!$W$3:$W$20)","v":"AI-SFE-SA-INF-001-2022"},{"$f":"C5","v":1},{"$f":"D5+E5","v":0},{"$f":"E5+F5","v":0},{"$f":"H5","v":0},{"$f":"I5","v":0},{"$f":"SUM(C15:G15)","v":1},{"$f":"IF(SUM(D15:F15)=0,\"Cerrado\",\"Abierto\")","v":"Cerrado"}]
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[null,"AI-SFE-SA-INF-004-2022",0,0,2,{"$f":"H8","v":0},0,2,"Abierto"]
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[null,"Totales",{"$f":"SUM(C15:C19)","v":15},0,3,0,0,18]

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["Perdida vigencia",null,null,null,"RIS","Recomendación con instrucción superior"]
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[null,null,null,null,"RSE","Recomendación sin efecto"]
[null,null,null,null,"Seleccionar"]

{"sheet":"Tabla_Dinámica","index":4,"n_rows":14,"n_cols":3,"rows_kept":14,"cut":false,"hidden":true,"merged":[]}
[]
[]
["Etiquetas de fila","Cuenta de Estado cumplimiento AI-SFE","Cuenta de Condición de la recomendación MACU/MASEF"]
["RC",6,6]
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["RPC",2,2]
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["Por verificar",2,2]
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["Total general",18,18]