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["Institución","Ente Fiscalizador","Estado del informe","Número de\nOficio","Número del informe","Nombre del informe","Hallazgos","Disposiciones/Recomendaciones ","Unidad responsable del cumplimiento","Acciones de cumplimiento por la Administración","Contacto del Responsable ","Evidencia de Cumplimiento de la Administración","Fecha de emisión del Informe de Auditoría","Fecha de recepción de la recomendación a la unidad correspondiente","Fecha límite de cumplimiento","Prórroga/Ampliación de Plazo","Condición según responsable","Estado cumplimiento AI-SFE","Condición de la recomendación MACU/MASEF","Observaciones",null,null,null,"Número Informe","Estado Recomendación"]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_1","AI-0196-2020","AI-SFE-SA-INF-001-2020","Resultados del estudio especial relacionado con la determinación del grado de madurez del Sistema de Control Interno institucional","4. DEBILIDADES DETECTADAS PRODUCTO DE LA DETERMINACIÓN DEL GRADO DE MADUREZ DEL SCI – SFE (OPORTUNIDADES DE MEJORA)","6.1 Valorar el dotar al SFE de una herramienta estandarizada, cuya aplicación permita en forma periódica, determinar el grado de madurez del SCI a nivel institucional; con el propósito de que realice la adopción de medidas necesarias para fortalecer ese SCI.  De ser viable dicha posibilidad, se deberán girar las instrucciones que permitan que el SFE cuente en forma oportuna con dicha herramienta","Dirección"," Oficio DSFE-0750-2020 del 26/08/2020:\n\"… en lo que respecta a la\nrecomendación 6.1 la Dirección incorporará los recursos necesarios así como las disposiciones necesarias para gestionar los requerimientos necesarios para incorporar en el\nsistema SYNERGY un módulo denominado 'Modelo de Madurez del Sistema de Control Interno' en el presupuesto del año 2021.\nPor otro lado, se le informa que la autoevaluación 2020 se efectuará en el mes de noviembre 2020 y el Plan de Mejora se va generar por medio del sistema SYNERGY. Una\nvez ingresada la información de la autoevaluación 2020, se le estará remitiendo el plan correspondiente (Cronograma), adicionalmente se le dará autorización de ingreso para que\npueda consultarlo en el momento que lo considere oportuno\".","faraya@sfe.go.cr"," Por medio del oficio DSFE-0565-2020, la Dirección Comunicó lo siguiente: \"Con relación a la implementación del Modelo del Sistema de Control Interno en la reunión ordinaria de la Comisión de Control Interno realizada el 25 de junio, se analizó y se determinó que la guía es una herramienta que permite hacer un diagnóstico por dependencia del sistema de control interno, la misma ha sido objeto de revisiones entre la Auditoría Interna y la Unidad de PCCI e incluso ha sido aplicada en algunas dependencias a modo de prueba. Una vez discutido el tema a lo interno de la comisión, se acuerda aprobar su aplicación únicamente a nivel institucional involucrando a los diferentes departamentos en las acciones de mejora.\"\n\nMediante oficio DSFE-0581-2020 se indicó lo siguiente: \"En reunión realizada el día 25 de junio 2020, se acordó (Acuerdo CCI-06-2020) aprobar la herramienta denominada Grado de Madurez por procesos a nivel institucional, como guía para la aplicación e implementación del Modelo Institucional del Sistema de Control Interno del SFE.\nA manera de aclaración, dicha herramienta se implementará únicamente a nivel institucional con la participación de los funcionarios en las actividades de mejora que se requieran. Con base en lo anterior, la Dirección da por aprobado el acuerdo y se instruye a la Unidad de PCCI para que implemente la herramienta a nivel institucional.\"","2020-07-22","2020-07-22","2020-11-30",null,null,"RC",{"$f":"IF(R3=\"Seleccionar\",\"Seleccionar\",IF(R3=\"RC\",\"Cumplida\",IF(R3=\"RNC\",\"Pendiente\",IF(R3=\"RSS\",\"Pendiente\",IF(R3=\"RPC\",\"Parcialmente cumplida/En Proceso\",IF(R3=\"RIS\",\"Parcialmente cumplida/En Proceso\",IF(R3=\"RPV\",\"Por verificar\",IF(R3=\"RSE\",\"Perdida vigencia\"))))))))","v":"Cumplida"},"Boleta SISAI AI-2021-009",null,null,{"$f":"CONCATENATE(X3,Y3)","v":"AI-SFE-SA-INF-001-2020RC"},{"$f":"E3","v":"AI-SFE-SA-INF-001-2020"},{"$f":"R3","v":"RC"},{"$f":"IF(Y3=\"Seleccionar\",0,IF(Y3=\"RC\",1,IF(Y3=\"RNC\",2,IF(Y3=\"RSS\",3,IF(Y3=\"RPC\",4,IF(Y3=\"RIS\",5,IF(Y3=\"RPV\",6,IF(Y3=\"RSE\",7))))))))","v":1}]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_1","AI-0196-2020","AI-SFE-SA-INF-001-2020","Resultados del estudio especial relacionado con la determinación del grado de madurez del Sistema de Control Interno institucional","4. DEBILIDADES DETECTADAS PRODUCTO DE LA DETERMINACIÓN DEL GRADO DE MADUREZ DEL SCI – SFE (OPORTUNIDADES DE MEJORA)","6.2 Analizar los aspectos descritos en los numerales 3 y 4 del presente informe, situación que deberá permitir que se establezca la coordinación requerida con las diferentes instancias, a efecto de que se visualicen las acciones que sean necesarias para atender los aspectos que no están permitiendo el cumplimiento normativo y la integración oportuna de buenas prácticas a la gestión; de no corregirse dicha situación, la misma continuará provocando el debilitamiento del SCI y un eventual impacto negativo en la gestión. El resultado de ese análisis, deberá propiciar la oficialización del cronograma de actividades orientado a la atención de los diferentes aspectos asociados a los cinco componentes funcionales.","PCCI"," ","Marianela Umanzor Vargas\nmumanzor@sfe.go.cr "," Oficio DSFE-0750-2020 del 26/08/2020:\n\"En respuesta al Oficio AI-0196-2020, de fecha 22 de julio de 2020, donde se remite para valoración de la administración el informe de auditoría AI-SFE-SA-INF-001-2020, que contiene los resultados del estudio especial relacionado con la determinación del grado de madurez del Sistema de Control Interno institucional. En primera instancia, le comunico que tanto la Dirección como la Unidad PCCI acepta el\ninforme y para cumplir con las recomendaciones se realizarán las siguientes acciones:\n1. Los resultados del informe se tomarán como la Autoevaluación 2020, lo anterior en cumplimiento del acuerdo de la CCI realizada el 25 de junio 2020, donde se aprobó la realización de la autoevaluación por medio del Modelo de Madurez.\n2. Los resultados del informe se ingresarán al sistema Synergy, así como el plan de mejora para realizar la planificación necesaria y el seguimiento.\nLo anterior en cumplimiento de la recomendación 6.2\".\n\nMediante el oficio PCCI-0031-2021, la Jefatura de la PCCI informa sobre la gestión emprendida; definiendo como fecha máxima de implementación el mes de diciembre de 2021.\n\nLa PCCI suministró información sobre la atención de la recomendación, los aspectos detectados por la Auditoría Interna fueron incorporados por la administración, como parte del cuestionario de la ASCI 2020; así como se informó sobre el nivel de cumplimiento del plan de acción; dicha autoevaluación se realizó a nivel de grado de madurez del SCI institucional.","2020-07-22","2020-07-22","2020-11-30","2021-12-31",null,"RC",{"$f":"IF(R4=\"Seleccionar\",\"Seleccionar\",IF(R4=\"RC\",\"Cumplida\",IF(R4=\"RNC\",\"Pendiente\",IF(R4=\"RSS\",\"Pendiente\",IF(R4=\"RPC\",\"Parcialmente cumplida/En Proceso\",IF(R4=\"RIS\",\"Parcialmente cumplida/En Proceso\",IF(R4=\"RPV\",\"Por verificar\",IF(R4=\"RSE\",\"Perdida vigencia\"))))))))","v":"Cumplida"},"Boleta SISAI AI-2021-010\n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0244\n\nBoleta_SISAI_AI-2022-0015",null,null,"AI-SFE-SA-INF-001-2020RC","AI-SFE-SA-INF-001-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_2","AI-0233-2020","AI-SFE-SA-INF-002-2020","Resultados del estudio especial relacionado al grado de cumplimiento del Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)","4.1 Cumplimiento parcial de lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP","6.1 Adoptar las medidas que permitan atender cada uno de los aspectos descritos en los numeral 3 (cuadro N° 30) del presente informe de auditoría; situación que debe generar como resultado, un fortalecimiento en el cumplimiento efectivo de cada uno de los aspectos establecidos en los artículos 2 incisos a), d), c), 4, 10 incisos c), d), e) del Decreto Ejecutivo  N° 37549-JP “Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central”; así como ajustar en lo que corresponda, el nivel de cumplimiento registrado a través de la aplicación del “Formulario para medir el grado de cumplimiento al Decreto Ejecutivo  N° 37549-JP” (TI-F-29). (Referencia: Numeral 4.1.2)\n\nEn el caso específico de la comunicación al Registro de Derechos de Autor y Derechos Conexos de los resultados de los servicios de fiscalización durante el primer semestre de cada año, según lo dispuesto en el 4 del Decreto Ejecutivo N° 37549-JP, dicha obligación deberá ser atendida en forma efectiva por la administración activa y la Auditoría Interna, conforme a la planificación anual que defina cada uno de esos órganos\n","UTI","Cronograma de Actividades:\n1. Asegurarse que en el sistema Aranda el inventario de los equipos se encuentre actualizado en tiempo real, esto proporcionará una hoja de vida actualizada.\n2. Eliminar del SGC los formularios TI-GS-F-01 y  TI-GS-F-03.\n3. Se creará un campo adicional en el sistema Aranda denominado Observaciones donde se registre el histórico de los movimientos o cambios de software que se realicen en cada equipo.\n4. Dar seguimiento a las recomendaciones contenidas en el informe de auditoría que se comunicó por medio del oficio TI-0064-2019.\n5. Se creará en todos los dispositivos en el sistema Aranda un campo adicional denominado responsable,  este campo se editará manualmente.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr ","Sobre la gestión emprendida, la UTI informó lo siguiente:\n1. Actualmente el sistema ARANDA realiza inventarios periódicos de toda la plataforma; no obstante, es posible que se presenten periodos de inactividad en cierta cantidad de equipos debido a que mucho del personal continúa laborando bajo la modalidad de teletrabajo y se presenta a la oficina una vez por semana, inclusive una vez al mes si son personas de alto riesgo (como prueba se presentó un detalle de equipos inventariados).\n2. Se gestionó ante la PCCI la eliminación de formularios; al respecto, según comunicado de calidad, vía correo electrónico se informó sobre la eliminación de los siguientes documentos del SGC:\n• TI-GS-F-01 Formulario de Hoja de vida de mantenimiento correctivo y preventivo. v4\n• TI-GS-F-02 Formulario de inventario de equipos arrendados. v3\n• TI-GS-F-03 Formulario de inventario de equipos del SFE v3\n• TI-GS-F-04 Formulario de resumen de licencias varias. v3\n• TI-IRS-F-02 Inventario de software servidores. v2\n• TI-IRS-F-03 Formulario Resumen de licencias de sistemas operativos adquiridas e instaladas y asociadas a servidores físicos y virtuales. v2\n• TI-IRS-F-04 Formulario de resumen de suscripciones varias. v2\n• TI-IRS-F-05 Formulario de hoja de vida de servidores. v4\n3. En el sistema ARANDO se crea el campo adicional de “Observaciones”, el cual se refleja en todas las hojas de vida (como prueba se suministra imagen del campo creado).\n4.  Actualmente todas las recomendaciones del informe de auditoría emitido en el año 2019 por el Despacho Carvajal & Colegidos, han sido atendidas.\n5. En el sistema ARANDA se crearon los campos para registrar el “responsable” junto con “ubicación”, con el fin de que esos datos se reflejen en todas las hojas de vida y los registros que capturen esa información (como prueba se suministra imagen de la creación de los campos creados.).    \n\n La UTI adoptó las siguientes medidas:\n1. Actualmente la UTI cuenta con el sistema de información que le permite realizar inventarios periódicos de toda la\nplataforma; no obstante, es posible que se presenten periodos de inactividad en cierta cantidad de equipos, debido a que\nmucho del personal continua en teletrabajo.\n2. Se presentó a la PCCI la eliminación de formularios del SGC.\n3. Se creó el campo adicional “Observaciones”, el cual se refleja en todas las hojas de vida.\n4. Se creó los campos “Responsable” junto con “Ubicación” para que se refleje en todas las hojas de vida y los registros que\ncapturen esos datos.\n                                                                                                                                                \n","2020-09-02","2020-09-02","2021-01-29",null,null,"RC","Cumplida","La Auditoría Interna con el apoyó del Despacho Carvajal & Colegiados ejecutó el estudio relacionado con la evaluación del sistema de control interno, relacionado con el cumplimiento a lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 37549-JP, Reglamento para la Protección de los programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central; cuyo alcance consideró verificar el nivel de atención con respecto a recomendaciones contenidas en informes de períodos anteriores (los resultados se consignan en el informe AI-SFE-SA-INF-003-2022 / Oficio AI-0105-2022)\nBoleta_SISAI_AI-2021-0279\nBoleta_SISAI_AI-2022-0016\nBoleta_SISAI_AI-2022-0017\nBoleta_SISAI_AI-2022-0016\nConsecuente con lo anterior, se indica lo siguiente:\na. Si bien, las condiciones dentro del contexto de la emergencia sanitaria Covid-19, no le permitieron a la UTI contar con\ninformación actualizada acerca de la totalidad de los equipos en una fecha determinada, aunque se realicen los monitoreos\nperiódicos y automáticos por medio del sistema ARANDA; situación que no le permitió a la organización, registrar un\ncumplimiento a cabalidad de lo dispuesto en el Artículo 2 inciso a- y Artículo 10 incisos d- y e- del Decreto Ejecutivo N.º\n37549-JP, según los términos de la recomendación sujeta a seguimiento.\nNo obstante, considerando que el Poder Ejecutivo derogó el decreto de emergencia nacional relacionado con el Covid-19; la\nadministración canceló los contratos temporales de teletrabajo y procedió a suscribir con el personal contratos de\nteletrabajo bajo la normativa que regula esta materia, situación que permite que por lo menos una vez a la semana, el\npersonal del SFE labore de manera presencial, facilitando la captura de información asociada al licenciamiento a través del\nsistema ARANDA. El resultado de esta decisión con respecto a la actualización de inventarios de licenciamiento, se estará\nverificando en estudio posterior.\nAdemás, considerando la creación de los campos de \"Observaciones\", \"responsable\" y \"Ubicación\", el registro de estos\ndatos se estará verificando en estudio posterior y en lo que corresponda, por medio del seguimiento de las\nrecomendaciones que se generaron producto del hallazgo 8.4 contenido en el informe de auditoría Informe N.º\nAI-SFE-SA-INF-003-2022.\nConsiderando lo anterior, la recomendación se registra como atendida.        \nBoleta_SISAI_AI-2022-0097 ",null,null,"AI-SFE-SA-INF-002-2020RC","AI-SFE-SA-INF-002-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_2","AI-0233-2020","AI-SFE-SA-INF-002-2020","Resultados del estudio especial relacionado al grado de cumplimiento del Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)","4.2 Debilidades específicas relacionadas con el sistema de información","6.2 Adoptar las medidas que permitan fortalecer el sistema de información, para ello, es importante que se análisis lo descrito en el numeral 2 “Resultados sobre equipos de cómputo y licenciamiento” del presente informe, situación que debe permitir, de corresponder, ajustar los registros que mantiene la UTI; consecuente con lo anterior, se deberá gestionar en forma específica lo siguiente: (Referencia: Numeral 4.2.2)\n6.2.a) Establecer una fecha a partir de la cual, la herramienta ARANDA se defina como fuente primaria al contar con la información suficiente y pertinente, y la generación de los reportes necesarios, consignando los datos que faciliten la gestión administrativa y de fiscalización y que contribuyan con la toma de decisiones. Las consultas y reportes que se generen a través de la herramienta ARANDA, debe facilitar la obtención de información similar a la descrita en el numeral 2 “Resultados sobre equipos de cómputo y licenciamiento” del presente informe.","UTI","1). Crear aquellos campos adicionales y editarlos de manera que permitan en la medida de lo posible, generar desde ARANDA, los reportes equivalentes a los registros que se tienen en el SGC. (en formato Excel). Estos formularios podrían eliminarse en la medida en que sean sustituidos por un reporte del sistema, para ello podría ser necesario que el personal de ARANDA confeccione los reportes mediante el formulario de solicitud de reportes. \n2). Actualizar la información correspondiente en el sistema ARANDA para que se cuente con toda la información necesaria y actualizada para sustentar el estudio de licenciamiento.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr ","Sobre la gestión emprendida, la UTI informó lo siguiente:\n1. La herramienta Aranda es la fuente primaria de información sobre todo el licenciamiento adquirido e instalado en los dispositivos del SFE\n2. Se crean campos adicionales tanto para equipos como para licencias, entre ellos, Número de contratación, Ubicación física, Serie del teclado, Responsable del equipo, Observaciones históricas, Facturas de compra, Nombre del proveedor y serie del mouse. (como prueba se adjunta captura de los campos creados).\n3. Se actualizan cada uno los campos para poder generar los reportes solicitados (como prueba se adjunta, un ejemplo de una captura de la información registrada).\n","2020-09-02","2020-09-02","2021-01-29",null,null,"RC","Cumplida","Considerando la evidencia suministrada por la UTI, la recomendación se registra como atendida; la calidad integral del control se verificará en estudio posterior.\n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0280",null,null,"AI-SFE-SA-INF-002-2020RC","AI-SFE-SA-INF-002-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_2","AI-0233-2020","AI-SFE-SA-INF-002-2020","Resultados del estudio especial relacionado al grado de cumplimiento del Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)","4.2 Debilidades específicas relacionadas con el sistema de información","6.2 Adoptar las medidas que permitan fortalecer el sistema de información, para ello, es importante que se análisis lo descrito en el numeral 2 “Resultados sobre equipos de cómputo y licenciamiento” del presente informe, situación que debe permitir, de corresponder, ajustar los registros que mantiene la UTI; consecuente con lo anterior, se deberá gestionar en forma específica lo siguiente: (Referencia: Numeral 4.2.2)\n6.2.b) Valorar si la reportaría que genere la herramienta ARANDA estaría propiciando la desaplicación de los formularios implementados por la UTI que forman parte del Sistema de Gestión de la Calidad (SGC); caso contrario, si los mismos deben mantenerse actualizados como complemento a la referida herramienta.","UTI","1. Valorar la eliminación de cada uno de los registros existentes mediante las Hojas de Excel o actualizar si fuera necesario una nueva versión acorde a lo que pueda generar el sistema ARANDA.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr ","Sobre la gestión emprendida, la UTI informó lo siguiente:\n1. La herramienta Aranda es la fuente primaria de información sobre todo el licenciamiento adquirido e instalado en los dispositivos del SFE.\n2. Se gestionó ante la PCCI la eliminación de formularios.\n3. Al respecto, según comunicado de calidad, vía correo electrónico se informó sobre la eliminación de los siguientes documentos del SGC:\n• TI-GS-F-01 Formulario de Hoja de vida de mantenimiento correctivo y preventivo. v4\n• TI-GS-F-02 Formulario de inventario de equipos arrendados. v3\n• TI-GS-F-03 Formulario de inventario de equipos del SFE v3\n• TI-GS-F-04 Formulario de resumen de licencias varias. v3\n• TI-IRS-F-02 Inventario de software servidores. v2\n• TI-IRS-F-03 Formulario Resumen de licencias de sistemas operativos adquiridas e instaladas y asociadas a servidores físicos y virtuales. v2\n• TI-IRS-F-04 Formulario de resumen de suscripciones varias. v2\n• TI-IRS-F-05 Formulario de hoja de vida de servidores. v4\n","2020-09-02","2020-09-02","2021-01-29",null,null,"RC","Cumplida","Considerando la evidencia suministrada por la UTI, la recomendación se registra como atendida.\n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0281",null,null,"AI-SFE-SA-INF-002-2020RC","AI-SFE-SA-INF-002-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_2","AI-0233-2020","AI-SFE-SA-INF-002-2020","Resultados del estudio especial relacionado al grado de cumplimiento del Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)","4.2 Debilidades específicas relacionadas con el sistema de información","6.2 Adoptar las medidas que permitan fortalecer el sistema de información, para ello, es importante que se análisis lo descrito en el numeral 2 “Resultados sobre equipos de cómputo y licenciamiento” del presente informe, situación que debe permitir, de corresponder, ajustar los registros que mantiene la UTI; consecuente con lo anterior, se deberá gestionar en forma específica lo siguiente: (Referencia: Numeral 4.2.2)\n6.2.c) Girar instrucciones para la implementación del formulario “Hoja de vida de mantenimiento correctivo y preventivo (TI-GS-F-01); gestión que dependerá de la decisión fundamentada y debidamente documenta, conforme lo descrito en el inciso b) anterior.","UTI","1. Actualizar los datos requeridos en la herramienta ARANDA para que pueda emitir las hojas de vida de todos los dispositivos con información actualizada y veraz.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr ","Sobre la gestión emprendida, la UTI informó lo siguiente:\n1. La herramienta Aranda es la fuente primaria de información sobre todo el licenciamiento adquirido e instalado en los dispositivos del SFE.\n2. Las hojas de vida en el sistema ARANDA se mantienen actualizadas de forma automática; resultado que se puede consultar desde el modulo AQM del referido sistema.\n3. Se crearon campos adicionales en cada una de las categorías de equipos; los mimos fueron completados con la información adicional requerida (como prueba se suministró el detalle de los campos adicionales).\n","2020-09-02","2020-09-02","2021-01-29",null,null,"RC","Cumplida","Considerando la evidencia suministrada por la UTI, la recomendación se registra como atendida; la calidad integral del control se verificará en estudio posterior.\n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0282",null,null,"AI-SFE-SA-INF-002-2020RC","AI-SFE-SA-INF-002-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_2","AI-0233-2020","AI-SFE-SA-INF-002-2020","Resultados del estudio especial relacionado al grado de cumplimiento del Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)","4.2 Debilidades específicas relacionadas con el sistema de información","6.2 Adoptar las medidas que permitan fortalecer el sistema de información, para ello, es importante que se análisis lo descrito en el numeral 2 “Resultados sobre equipos de cómputo y licenciamiento” del presente informe, situación que debe permitir, de corresponder, ajustar los registros que mantiene la UTI; consecuente con lo anterior, se deberá gestionar en forma específica lo siguiente: (Referencia: Numeral 4.2.2)\n6.2.d) Implementar los registros históricos que propicien la generación de información asociada al licenciamiento y equipos; en este caso en particular, vinculada con los sistemas operativos y aplicaciones office propiedad del SFE (instaladas en equipos de escritorio y portátil), situación que debe permitir la obtención de información similar a la contenida en los cuadros N° 3 al N° 17; lo anterior como complemento a la información registrada en el inventario de equipos (Formulario TI-GS-F-03) y los archivos electrónicos que se mantiene de las facturas y contratos.","UTI","1. Coordinar una reunión con la empresa Componentes el Orbe para definir si existe la posibilidad de generar reportes con estos datos de los cuadros de referencia en el informe final de auditoria. Si la respuesta es positiva, se debe generar un reporte que permita extraer la información en un formato similar a los establecidos por la AI.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr ","Sobre la gestión emprendida, la UTI informó lo siguiente:\n1. Se realizó la reunión con la empresa Componentes el Orbe para definir si existe la posibilidad de generar reportes con los datos contenidos en los cuadros de referencia en el informe final de auditoria; no obstante, por el momento la UTI solamente solicitará los reportes que son requeridos, posteriormente, se valorará la posibilidad de integrar reportes similares a los indicados por la AI. \n2. Como prueba se suministró la gestión de solicitud de los reportes que fueron requeridos por le UTI.\n","2020-09-02","2020-09-02","2021-01-29",null,null,"RC","Cumplida","Considerando la evidencia suministrada por la UTI, se evidencia que las acciones realizadas están orientadas a fortalecer el sistema de control interno; no obstante, a pesar de que la gestión realizada no estaría atendiendo en forma integral la recomendación, se procede a cerrar la misma, cuyo tema será replanteado considerando los resultados de la fiscalización del 2021, a efecto de que la UTI implemente los registros y reportes que sean necesarios.\n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0283",null,null,"AI-SFE-SA-INF-002-2020RC","AI-SFE-SA-INF-002-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_2","AI-0233-2020","AI-SFE-SA-INF-002-2020","Resultados del estudio especial relacionado al grado de cumplimiento del Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)","4.2 Debilidades específicas relacionadas con el sistema de información","6.2 Adoptar las medidas que permitan fortalecer el sistema de información, para ello, es importante que se análisis lo descrito en el numeral 2 “Resultados sobre equipos de cómputo y licenciamiento” del presente informe, situación que debe permitir, de corresponder, ajustar los registros que mantiene la UTI; consecuente con lo anterior, se deberá gestionar en forma específica lo siguiente: (Referencia: Numeral 4.2.2)\n6.2.e) Identificar la causa que está generando que con cargo al contrato 64173459 se esté registrando una instalación de 29 licencias relacionadas con Office Professional 2013 (esquema OPEN), considerando que ese contrato soporta la adquisición de 28 licencias. ","UTI","Se procederá a asignar la licencia faltante al Contrato N°65716263.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr ","Sobre la gestión emprendida, la UTI informó lo siguiente:\n1. Se procedió con la corrección de los registros y se asignó la licencia de acuerdo a las cantidades correctas según cada contrato.\n2. Se verificó que el contrato 64173459 cuenta con 58 activaciones autorizadas.\n3. A la fecha, se está a la espera del proceso de donación de estas licencias, por lo que se retiraron de algunos de los equipos y otros fueron dados de baja.\n","2020-09-02","2020-09-02","2021-01-29",null,null,"RC","Cumplida","Posteriormente a la información suministrada por la UTU; se recibió de la Unidad de Servicios Generales la documentación que soportó la donación del licenciamiento que se describe en el informe de auditoría que contiene los resultados de la fiscalización del año 2020.\n\nConsecuente con lo anterior, se registra la recomendación como atendida. \n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0284\n",null,null,"AI-SFE-SA-INF-002-2020RC","AI-SFE-SA-INF-002-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_2","AI-0233-2020","AI-SFE-SA-INF-002-2020","Resultados del estudio especial relacionado al grado de cumplimiento del Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)","4.2 Debilidades específicas relacionadas con el sistema de información","6.2.f) Establecer el lineamiento que regule la periodicidad con la que la UTI debe remitir a la Unidad de Servicios Generales, información sobre la baja de inventario asociado al licenciamiento por suscripción; situación que debe facilitar mantener los registros actualizados.   ","UTI","1) Realizar la consulta mediante correo electrónico a la Unidad de Servicios Generales y a la Unidad Financiera para definir la periodicidad con la que se requiere dar de baja a estos activos intangibles a nivel contable una vez que llegan a su vencimiento, tomando en cuanta los lineamientos de las NICSP.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr ","Sobre la gestión emprendida, la UTI informó lo siguiente:\n1. Se realizaron las consultas a la Unidad de Servicios Generales y a la Unidad Financiera.\n2. La respuesta del Departamento Administrativo y Financiero (DAF), se emitió en los siguientes términos:\nLas bajas de activos tanto fijos como intangibles se deben notificar en el momento en que ocurra el hecho, en primera instancia se le informa al Área de Control de bienes, quienes deben hacer un trámite para cumplir con los requisitos del Ministerio de Hacienda antes de proceder con la baja del bien. Al inicio de cada mes el Área de Control de Bienes le envía a Contabilidad un reporte de los activos dados de baja en el mes para su exclusión de los estados financieros.\nTI debe revisar el estado de los bienes intangibles todos los meses e informar cada mes al Área de Control de Bienes para el respectivo trámite si fuera el caso.\nLa NICSP nos indica el momento en que un bien se debe dar de baja, lo cual sería cuando no se espere obtener beneficios económicos o potenciales de servicios adicionales por su uso, o sea puede ser cuando lleguen al final de su vida útil y no se estén usando, se hayan vuelto obsoletas, sean donados, por hurto, por pérdida, por daño, entre otros.\nDidier si no queda claro o si la consulta está orientada hacia otro tema diferente a lo expuesto anteriormente podemos hacer una video llamada, ud nos indica.”.\n3. Al día de hoy y como consta en el sistema no existe licenciamiento asociado a la modalidad de suscripción, en condición de vencido, todo software en condición de vencido se dio de baja mediante oficios No.  TI-0050-2020 y TI-0067-2020.\n","2020-09-02","2020-09-02","2020-10-30",null,null,"RC","Cumplida","En este caso en particular, lo importante es que la UTI en el momento en que corresponda, gestione en forma oportuna ante el DAF lo relativo a bajas de licenciamiento, como es el caso de las suscripciones.\n\n Considerando la evidencia suministrada por la UTI, la recomendación se registra como atendida\n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0285",null,null,"AI-SFE-SA-INF-002-2020RC","AI-SFE-SA-INF-002-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_2","AI-0233-2020","AI-SFE-SA-INF-002-2020","Resultados del estudio especial relacionado al grado de cumplimiento del Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)","4.2 Debilidades específicas relacionadas con el sistema de información","6.2 Adoptar las medidas que permitan fortalecer el sistema de información, para ello, es importante que se análisis lo descrito en el numeral 2 “Resultados sobre equipos de cómputo y licenciamiento” del presente informe, situación que debe permitir, de corresponder, ajustar los registros que mantiene la UTI; consecuente con lo anterior, se deberá gestionar en forma específica lo siguiente: (Referencia: Numeral 4.2.2)\n6.2.g) Coordinar con la Unidad de Servicios Generales para asignar número de patrimonio a los equipos de cómputo, cuyos números de serie se registraron como “JSNJZV1” y “SEGURIDAD-1”; lo anterior por cuanto en el registro de inventario (formulario  TI-GS-F-03), específicamente en la columna para registrar el número de patrimonio, se consigna únicamente la palabra “Donación”.","UTI","1) Gestionar en coordinación con la Unidad de Servicios Generales el plaqueo de estos equipos","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr ","Sobre la gestión emprendida, la UTI informó lo siguiente:\n\n1. Los equipos identificados se dieron de baja, por cuanto cumplieron su periodo de vida útil; al respecto se procedió con darlos de baja.\n\n2. Con respecto al equipo serie J5NJZV1 actualmente es utilizado por el personal de seguridad en la caseta de la entrada al parqueo y está registrado en el sistema Aranda, este se muestra en el reporte TI-GS-F02 Reporte de inventario de equipos de usuario final SFE en la casilla 67.\n\n3. Se suministró un ejemplar del oficio TI-0060-2020 del 30/10/2020, mediante el cual se gestionó la baja de activos ante la Unidad de Servicios Generales\n\nDe acuerdo con el resultado del seguimiento 2022, se indica que la Unidad de TI menciona que el equipo fue dado de baja debido a que su periodo de vida útil se cumplió; no obstante, en el  inventario suministrado correspondiente al periodo 2022 se encuentra registrado el equipo “SEGURIDAD-1” y en la columna  que registra el número de patrimonio se muestra la palabra “N/A”, por lo tanto, no fue posible comprobar que dicho equipo\nse eliminara del inventario; dado lo anterior, la recomendación se mantiene en proceso, ya que el equipo “JSNJZV1” sí fue excluido de los inventarios.\n\nPor medio del oficio TI-0060-2022 del 30/08/2022, se gestionó ante la USG la baja de los activos relacionados con la recomendación","2020-09-02","2020-09-02","2020-11-30",null,null,"RC","Cumplida","\n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0286\nBoleta_SISAI_AI-2022-0017\nBoleta_SISAI_AI-2022-0096 ",null,null,"AI-SFE-SA-INF-002-2020RC","AI-SFE-SA-INF-002-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_2","AI-0233-2020","AI-SFE-SA-INF-002-2020","Resultados del estudio especial relacionado al grado de cumplimiento del Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)","4.3 Debilidades en el registro de información consignada en las hojas de vida de equipos propiedad del SFE","6.3 Proceder con la revisión de la totalidad de las hojas de vida vinculadas con el formulario               TI-F-21, situación que debe facilitar ajustar la información que sea necesaria; así como facilitar la implementación de la recomendación 6.2 inciso c) y ajustar en lo que corresponda la herramienta ARANDA. Esta acción se hace extensiva, a las hojas de vida relacionadas con el equipo de cómputo arrendado, y de corresponder, se actualice y/o ajuste la información que sea necesaria. (Referencia: Numeral 4.3.2)","UTI","1). Asegurarse de que la totalidad de los equipos estén siendo inventariados por medio del agente de ARANDA, situación que garantiza una hoja de vida actualizada para la totalidad de los equipos.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr ","Sobre la gestión emprendida, la UTI informó lo siguiente:\n1. En este momento todos los equipos han sido inventariados por la herramienta, pero es posible que equipos de personas que aún se mantienen en teletrabajo y no se han presentado en las oficinas no reporten cambios en un periodo prolongado, este es un proceso que puede afectar el conteo de equipos en un determinado momento. \n2. Se aporta como prueba detalle del resultado del proceso de inventario.\n","2020-09-02","2020-09-02","2021-01-29",null,null,"RC","Cumplida","Considerando la evidencia suministrada por la UTI, se registra como atendida la recomendación; sin embargo, considerando que como resultado de las medidas adoptadas por el SFE, relacionadas con la emergencia sanitaria Covid-19, la organización vienen gestionando parte de su labor, bajo la modalidad de teletrabajo, situación que conforme los resultados obtenidos producto de la fiscalización del 2021, este tema será retomado, generando las recomendaciones en el contexto del sistema ARANDA.\n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0287",null,null,"AI-SFE-SA-INF-002-2020RC","AI-SFE-SA-INF-002-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_2","AI-0233-2020","AI-SFE-SA-INF-002-2020","Resultados del estudio especial relacionado al grado de cumplimiento del Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)","4.4 Debilidades en el registro del licenciamiento calificado como “licencias varias”","6.4 Proceder con la revisión de los aspectos detectados con relación al registro del licenciamiento denominado “licencias varias”, situación que deberá permitir actualizar y/o ajustar en lo que corresponda, los registros contenidos en el “Formulario de Resumen de Licencias Varias” (TI-GS-F-04). (Referencia: Numeral 4.4.2)","UTI","a. Se procederá a enviar la factura correspondiente de la licencia de Photoshop.\nb. Se procederá a realizar las consultas a Servicios Generales sobre la facturación de las licencias de E-Power y aportar la documentación que respalde  la compra de este producto.\nc. Se procederá a crear un reporte para el registro  de Office y en el reporte de  licencias varias solo registran el resto de aplicativos.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr ","Sobre la gestión emprendida, la UTI informó lo siguiente:\n• Se suministra un ejemplar de la factura de compra de la licencia de Photoshop; N 0008463 del 21/04/2010.\n• Se realizan las consultas sobre el proceso de compra de Epower y se nos indica que esta contratación en un inicio se tramitó por medio de una partida diferente y mediante un servicio de digitación.\n• Por medio de los filtros de Aranda se puede generar un reporte solo de Ofimática.\n","2020-09-02","2020-09-02","2021-01-29",null,null,"RC","Cumplida","Considerando la evidencia suministrada por la UTI, la recomendación se registra como atendida.\n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0288",null,null,"AI-SFE-SA-INF-002-2020RC","AI-SFE-SA-INF-002-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_2","AI-0233-2020","AI-SFE-SA-INF-002-2020","Resultados del estudio especial relacionado al grado de cumplimiento del Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)","4.5 Debilidades en el registro de licenciamiento que proviene de contratos de arrendamiento ","6.5 Solicitar el apoyo de las unidades de Proveeduría, Financiera y Servicios Generales (inclusive, Asuntos Jurídicos), con el propósito de que se analice el licenciamiento soportado en los contratos 64173459, 65716263 y 87136002, situación que debe permitir, entre otros aspectos, lo siguiente: (Referencia: Numeral 4.5.2)\n6.5.a) Definir considerando los términos de referencia que regularon las licitaciones públicas N° 2014LN-000001-10004 y 2018LN-000002-0090100001, así como los contratos suscritos, sí existe marco de referencia para visualizar que, al inicio o final de la relación contractual asociado al servicio de arrendamiento contratado, el SFE puede visualizarse como propietario del licenciamiento respectivo.","UTI","1). Presentar el caso a la Comisión de Informática para decidir si se aplica el derecho de usar las licencias o se mantienen sin uso.\n","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr ","Sobre la gestión emprendida, la UTI informó lo siguiente:\n• En reunión de fecha 10/12/2020 de la Comisión de Informática, se analizó el tema asociado con la recomendación; órgano colegiado que resolvió lo siguiente:\n\nCAPÍTULO 9. LICENCIAMIENTO: El funcionario Jeymer Mora expone la situación presentada con las licencias de Office 2013 del contrato pasado de arrendamiento, y que fue objeto de una recomendación de auditoría interna en el informe de AI-SFE-SA-INF-002-2020. La auditoría interna indica que dichas licencias se están utilizando sin una normativa que visualice que dichos activos son propiedad del SFE al término del contrato pasado, por lo anterior se le explica a la auditoría que las licencias están registradas a nombre del SFE debido a que Microsoft no permite el alquiler de licencias por medio de contratos Open por lo que el arrendador registra el derecho de uso a nombre de la Institución.\nComo solución a este problema se inicia un proceso de donación de estas licencias por parte de la empresa Componentes el Orbe para poder realizar el registro contable de estos activos, se hace la observación que estas licencias se utilizaron para equipos portátiles que fueron entregados de emergencia a funcionarios que fueron enviados a teletrabajo debido a la pandemia. La Comisión acuerda seguir con el proceso de donación de las licencias y se sugiere que para futuras contrataciones utilizar un esquema de licenciamiento diferente para evitar estos inconvenientes. Se aprueba con cinco votos a favor y cero en contra.\n","2020-09-02","2020-09-02","2021-01-29",null,null,"RC","Cumplida","Considerando la evidencia suministrada por la UTI, la recomendación se registra como atendida.\n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0289",null,null,"AI-SFE-SA-INF-002-2020RC","AI-SFE-SA-INF-002-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_2","AI-0233-2020","AI-SFE-SA-INF-002-2020","Resultados del estudio especial relacionado al grado de cumplimiento del Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)","4.5 Debilidades en el registro de licenciamiento que proviene de contratos de arrendamiento ","6.5 Solicitar el apoyo de las unidades de Proveeduría, Financiera y Servicios Generales (inclusive, Asuntos Jurídicos), con el propósito de que se analice el licenciamiento soportado en los contratos 64173459, 65716263 y 87136002, situación que debe permitir, entre otros aspectos, lo siguiente: (Referencia: Numeral 4.5.2)\n6.5.b) Establecer bajo el contexto de lo descrito en el inciso a) anterior, si es posible que el SFE a través de servicios de arrendamiento, esté adquiriendo activos intangibles (licenciamiento). De no ser esto posible, se deberá adoptar las medidas necesarias para que, en futuras contrataciones de este tipo, ajustar los términos de referencia, lo anterior con el apoyo de la Unidad de Proveeduría.","UTI","1) Para próximas contrataciones de arrendamiento buscar como opción el licenciamiento SPLA o un equivalente.\n2) Concretar con la empresa El Orbe una solución que nos permita hacer uso del derecho a las licencias que están a nombre del SFE de forma perpetua, para regular esta situación en los contratos ya formalizados.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr ","Sobre la gestión emprendida por la administración con respecto a la donación de la licencia asociada a los 64173459, 65716263; se suministró la siguiente documentación:\n• Nota de donación del enero del 2021, Licencias Microsoft Office – licitación 2014LN-000001-10004 – Orden de pedido N° 64173459 y 65716263.\n• Oficio DSFE-0059-2021 del 02/02/2021 – Aceptación de donación.\n• Oficio DAF-SG-135-2021 del 03/03/2021 – se comunica certificación de donación DAF-SG-CERTIFICACION-001-2021\n• Oficio DAF-UF038-2021 del 26/3/2021 – Sobre el registro administrativo del licenciamiento donado\n","2020-09-02","2020-09-02","2021-01-29",null,null,"RC","Cumplida","Considerando la evidencia suministrada por la UTI, la recomendación se registra como atendida.\n\nUn aspecto que debe tener presente la UTI está relacionado con las licencias bajo el contrato 87136002; específicamente a la conclusión del mismo, a efecto de que no ocurra lo acontecido con el licenciamiento vinculado con los contratos 64173459, 65716263.\n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0290",null,null,"AI-SFE-SA-INF-002-2020RC","AI-SFE-SA-INF-002-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Cerrado_2","AI-0233-2020","AI-SFE-SA-INF-002-2020","Resultados del estudio especial relacionado al grado de cumplimiento del Decreto Ejecutivo N° 37549-JP (Reglamento para la Protección de los Programas de Cómputo en los Ministerios e Instituciones Adscritas al Gobierno Central)","4.5 Debilidades en el registro de licenciamiento que proviene de contratos de arrendamiento ","6.5 Solicitar el apoyo de las unidades de Proveeduría, Financiera y Servicios Generales (inclusive, Asuntos Jurídicos), con el propósito de que se analice el licenciamiento soportado en los contratos 64173459, 65716263 y 87136002, situación que debe permitir, entre otros aspectos, lo siguiente: (Referencia: Numeral 4.5.2)\n6.5.c) Fundamentar las bases que le estarían permitiendo al SFE, registrar como de su propiedad las licencias soportadas en los contratos 64173459, 65716263 y 87136002; para lo cual, se deberá identificar la documentación e información que se debe remitir a la Unidad de Servicios Generales; instancia que a su vez, deberá remitir los insumos que sean necesarios a la Unidad Financiera, a efecto de que se registren contablemente esos activos intangibles. De considerarse necesario, se deberá gestionar las consultas de carácter legal y/o técnico, que soporten la toma de decisiones.","UTI","1. Concretar con la empresa El Orbe una solución que nos permita hacer uso del derecho a las licencias que están a nombre del SFE de forma perpetua, para regular esta situación en los contratos ya formalizados.","Didier Suárez Chaves\ndsuarez@sfe.go.cr ","Sobre la gestión emprendida por la administración con respecto a la donación de la licencia asociada a los 64173459, 65716263; se suministró la siguiente documentación:\n• Nota de donación del enero del 2021, Licencias Microsoft Office – licitación 2014LN-000001-10004 – Orden de pedido N° 64173459 y 65716263.\n• Oficio DSFE-0059-2021 del 02/02/2021 – Aceptación de donación.\n• Oficio DAF-SG-135-2021 del 03/03/2021 – se comunica certificación de donación DAF-SG-CERTIFICACION-001-2021\n• Oficio DAF-UF038-2021 del 26/3/2021 – Sobre el registro administrativo del licenciamiento donado\n","2020-09-02","2020-09-02","2021-01-29",null,null,"RC","Cumplida","Considerando la evidencia suministrada por la UTI, la recomendación se registra como atendida.\n\nUn aspecto que debe tener presente la UTI está relacionado con las licencias bajo el contrato 87136002; específicamente a la conclusión del mismo, a efecto de que no ocurra lo acontecido con el licenciamiento vinculado con los contratos 64173459, 65716263.\n\nBoleta_SISAI_AI-2021-0291",null,null,"AI-SFE-SA-INF-002-2020RC","AI-SFE-SA-INF-002-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Abierto_1","AI-0291-2020","AI-SFE-SA-INF-003-2020","Evaluación del sistema de control interno relativo al proceso control de importaciones y tránsitos de productos vegetales y agroquímicos y su vínculo con actividades relacionadas con el Diagnóstico de Plagas","2.1 DEBILIDADES ASOCIADAS CON EL COMPONENTE FUNCIONAL “AMBIENTE DE CONTROL”\n2.2 DEBILIDADES ASOCIADAS CON EL COMPONENTE FUNCIONAL “VALORACIÓN DEL RIESGO”\n2.3 DEBILIDADES ASOCIADAS CON EL COMPONENTE FUNCIONAL “ACTIVIDADES DE CONTROL”\n2.4 DEBILIDADES ASOCIADAS CON EL COMPONENTE FUNCIONAL “SISTEMAS DE INFORMACIÓN”\n","4.1 Analizar cada una de las debilidades de control detectadas con relación al proceso “Control de Importaciones y Tránsitos de Productos Vegetales y Agroquímicos”; situación que deberá permitir atender cada uno de los aspectos descritos en los numerales 2.1.2, 2.2.2, 2.3.2 y 2.4.2, los cuales tienen relación con los hallazgos 2.1, 2.2, 2.3, y 2.4  asociados a los componentes funcionales “Ambiente de Control”, “Valoración del Riesgo”, “Actividades de Control” y “Sistemas de Información”, respectivamente.","DCF"," ","Nelson Morera Paniagua\nnmorera@sfe.go.cr ","La administración gestionó una sería de acciones asociadas a la atención de la recomendación  sujeta a seguimiento, que vincula debilidades específicas descritas en numerales contenidos en el informe de auditoría: lo anterior a través de los siguientes oficios:\n\nNumeral 2.1.2: Oficios DCF-0075-2020, DCF-0076-2020, DCF-0077-2020, DCF-0078-2020, DCF-0079-2020, DCF-0080-2020 y DCF-0084-2020. \nNumeral 2.2.2: Oficios DCF-0081-2020, DCF-0082-2020, DCF-0083-2020, DCF- 0084-2020, DCF-0085-2020, DCF-0086-2020 y DCF-0087-2020. \nNumeral 2.3.2.1: Oficio DCF-0088-2020. \nNumeral 2.3.2.2: Oficio DCF- 0089-2020 y DCF-0023-2023. \nNumeral 2.3.2.3: Oficios DCF-0090-2020, DCF-0091-2020, DCF-0092-2020.\nNumeral 2.3.2.4: Oficio DCF-0088-2020. \nNumeral 2.3.2.5: Oficio  DCF-0093-2020. \nNumeral 2.3.2.6: Oficios DCF-0088-2020, DCF-0095-2020, DCF-0096-2020 y DCF-0097-2020.   ","2020-11-03","2020-11-03","2021-09-30","2021-12-31",null,"RC","Cumplida","Boleta SISAI AI-2021-0011\nBoleta SISAI AI-2024-0085 RC\n",null,null,"AI-SFE-SA-INF-003-2020RC","AI-SFE-SA-INF-003-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Abierto_1","AI-0291-2020","AI-SFE-SA-INF-003-2020","Evaluación del sistema de control interno relativo al proceso control de importaciones y tránsitos de productos vegetales y agroquímicos y su vínculo con actividades relacionadas con el Diagnóstico de Plagas","2.1 DEBILIDADES ASOCIADAS CON EL COMPONENTE FUNCIONAL “AMBIENTE DE CONTROL”","4.2 Adoptar las medidas necesarias a efecto de que el COTECUAR sesione conforme lo dispuesto en el Decreto Ejecutivo N° 28716-MAG, tomando las medidas necesarias, considerando las circunstancias actuales asociadas a la emergencia sanitaria Covid-19 (Referencia: Numeral 2.1.2 inciso h).","DCf",null,"Nelson Morera Paniagua\nnmorera@sfe.go.cr ","Por medio del oficio DCF-0098-2020, la Jefatura del DCF solicitó a la Jefatura de la PCCI, quien ejerce la secretaría del COTECUAR, lo siguiente: \"Por lo que de manera respetuosa solicito a su persona como secretario del COTECUAR, se agende los meses del año 2021 en los que tendremos reunión, tomando como base el ACUERDO COTECUAR‑13‑2020. Se aprueba la siguiente programación de sesiones del COTECUAR para lo que resta del año 2020 y para el periodo 2021. Se sesionará cada dos meses, iniciado en diciembre 2020 y continuando en el año 2021 en los meses de febrero,\nabril, junio, agosto, octubre y diciembre para lo cual las reuniones se realizarán en los miércoles, jueves y viernes de la primera semana del mes que corresponda. ACECUERDO EN FIRME.\"\n\nMediante el oficio DCF-0023-2023, se suministró información sobre la divulgación en la página Web del SFE, de las Actas relacionadas con las reuniones del COTECUAR.","2020-11-03","2020-11-03","2021-01-29",null,null,"RC","Cumplida","\nBoleta SISAI AI-2021-012\n\nBoleta SISAI AI-2024-0086 RC",null,null,"AI-SFE-SA-INF-003-2020RC","AI-SFE-SA-INF-003-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Abierto_1","AI-0291-2020","AI-SFE-SA-INF-003-2020","Evaluación del sistema de control interno relativo al proceso control de importaciones y tránsitos de productos vegetales y agroquímicos y su vínculo con actividades relacionadas con el Diagnóstico de Plagas","2.2 DEBILIDADES ASOCIADAS CON EL COMPONENTE FUNCIONAL “VALORACIÓN DEL RIESGO”","4.3 Adoptar las medidas necesarias a efecto de revisar y ajustar en lo que corresponda, el resultado de valoración del riesgo relativo al proceso “Control de Importaciones y Tránsitos de Productos Vegetales y Agroquímicos” que se registra en el SYNERGY; situación que debe considerar, entre otros aspectos, temas tales como: (Referencia: Numeral 2.2)\na) Situación actual provocada por la emergencia sanitaria Covid-19; gestión que además, debe considerar los términos del Manual de continuidad de negocio del SFE (DSFE-M-01), a efecto de que el Departamento de Control Fitosanitario, cuente con los insumos necesarios para fortalecer su gestión, bajo criterios técnicos debidamente fundamentados, generando las condiciones necesarias para tener capacidad de respuesta, que le permita activar advertencias y comunicaciones oportunas ante un debilitamiento y/o una interrupción de las operaciones, todo lo anterior, con la finalidad de reducir las eventuales consecuencias que pueden derivar de la actual coyuntura. \nb) Reconocimiento de que el puesto fronterizo de Las Tablillas ubicado en Los Chiles no es legal tras la anulación de la ley que lo crea.\nc) Decisión administrativa de no realizar inspección en barcos turísticos.\nd) Equipo de protección personal para realizar inspección a barcos, que en apariencia no responde a las necesidades de la institución.\n","DCF",null,"Nelson Morera Paniagua\nnmorera@sfe.go.cr ","Oficio DCF-0082-2020 (Numeral 2.2.2.b) \nSe solicitó colaboración a la PCCI, a efecto de considerar en la valoración del riesgo aspectos asociados con riesgos emergentes producto de la emergencia sanitaria Covid-19 y aspectos vinculados con lo establecido en el Manual de la Continuidad del Negocios definido por el SFE. \nOficio DCF-0085-2020 (Numeral 2.2.2.e) \nSe informa en como parte de los temas que analiza el COTECUAR, se tratará lo relacionado a los riesgos asociados con la necesidad o no de gestionar la inspección de barcos turísticos; situación que deberá soportar la toma decisiones que permita determinar si se vuelve o no a efectuar ese tipo de inspección.\nOficio DCF- 0084-2020 (Numeral 2.2.2.d) \nSe informó sobre la gestión realizada por el Ministro de COMEX ante la Sala Constitucional, con el fin de que se otorgue una extensión del plazo de 17 meses a partir del 24/10/2020, de forma que se cuente con la posibilidad de gestionar la aprobación de una ley de segregación de los terrenos de refugio, que resulte acorde con los parámetros desarrollados en la resolución de la Sala Constitucional y puedan desarrollarse las obras de infraestructura necesarias para instalar de manera definitiva el puesto fronterizo de Las Tablillas (la gestión es parte del expediente 15-006655-007-CO). Además, se indicó que “Si por alguna razón se mantiene la sentencia dictada, la solución sería que las cargas de nuestra competencia sean direccionadas a ingresar por Peñas Blancas.”\nOficio DCF-0086-2020 (Numeral 2.2.2.f)\nSe informa que se estará coordinando una reunión con el contratista con el fin de analizar la pertinencia y suficiencia del equipo de protección personal que fue adquirido por el SFE, situación que debe suministrar los resultados para soportar la toma de decisiones.Oficio DCF-0087-2020 Numeral 2.2.2.f) \nSe instruyó para concretar una cita con el contratista que proporcionó el equipo de protección personal.\nOficio DCF-0023-2023. Numeral 2.2\nSe informe sobre el registro del resultado de riesgos en el Synergy (períodos 2020 y 2021)","2020-11-03","2020-11-03","2021-07-30",null,null,"RC","Cumplida","Se describen los motivos que originan dejar sin efecto la misma:\na) Sobre el inciso a) de la recomendación 4.3: Se debe indicar que la Administración retiró de la documentación del Sistema de Gestión de la Calidad el Manual DSFE-M-01 y procedió a implementar el “Plan de continuidad del negocio del SFE” (DSFE-PL-01); el cual tiene otro direccionamiento al que se pretendía con el referido manual; por tal razón, se deja sin efecto este inciso. Lo anterior no significa, que el DCF no tenga responsabilidad por conocer y entender lo que se persigue con el Plan DSFE-Pl-01, así como de la obligación que tiene de identificar aquellos riesgos que ante un eventual estado de emergencias pueda gestionar de manera efectiva, con el propósito de mantener la continuidad del negocio.\nb) Sobre el inciso b) de la recomendación 4.3: El tema relacionado con el funcionamiento del puesto fronterizo de Las Tablillas se gestionó directamente desde el punto de vista administrativo y político, al respecto, se señaló lo siguiente: “Con relación a la operación del Puesto Control Las Tablillas se mantiene en operación y ya se procedió con la segregación, se dictaron las medidas de compensación y solamente queda pendiente el pago de los terrenos, lo cual está previsto realizar en el año 2024. La acción de constitucionalidad que derogó la Ley 8803, motivo a la Asamblea Legislativa a firmar la Ley N°10127 de fecha 9 febrero 2022 Ley para Regular la creación y desarrollo del puesto fronterizo Las Tablillas, que permitió la continuidad de las labores que se desarrollan en dicho puesto por parte del SFE así como el resto de las autoridades.” (Referencia: oficio DCF-0023-2023). Por tal razón, este aspecto se deja sin efecto; el resultado de esta gestión será retomado en un servicio de fiscalización posterior.\nc) Sobre el inciso d) de la recomendación 4.3: La gestión vinculada con el equipo de protección de personal fue gestionada desde el punto de vista administrativo, según los términos de los oficios DCF-0023-2023 y DCF-0012-2024, informando sobre las medidas adoptadas. Por tal razón, este aspecto se deja sin efecto; el resultado de esta gestión será retomado en un servicio de fiscalización posterior.\nBoleta SISAI AI-2021-013\nBoleta SISAI AI-2021-014\nBoleta SISAI AI-2024-0087 RC",null,null,"AI-SFE-SA-INF-003-2020RC","AI-SFE-SA-INF-003-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Abierto_1","AI-0291-2020","AI-SFE-SA-INF-003-2020","Evaluación del sistema de control interno relativo al proceso control de importaciones y tránsitos de productos vegetales y agroquímicos y su vínculo con actividades relacionadas con el Diagnóstico de Plagas","2.3 DEBILIDADES ASOCIADAS CON EL COMPONENTE FUNCIONAL “ACTIVIDADES DE CONTROL”","4.4 Diagnosticar la suficiencia y pertinencia de los documentos que conforman el “Manual recomendativo y operativo de Estaciones de Control Fitosanitario” (CFI-M-01), que fue anulado de la documentación del Sistema de Gestión de la Calidad (SGC), a efecto de identificar, aquellos documentos que en la actualidad son utilizados por las estaciones de control fitosanitario, para que sean incorporados como parte del SGC institucional, realizando los ajustes que correspondan. Lo anterior, con el fin de estandarizar la gestión y evitar que se generen diferencias de formato y/o estructura al momento de su emisión.  (Referencia: Numeral 2.3.2.1)","DCF",null,"Nelson Morera Paniagua\nnmorera@sfe.go.cr ","Oficio DCF-0088-2020 Se informa que se adoptaron las medidas que estarían permitiendo estandarizar los documentos de Apercibimiento, Resolución Administrativa, Actas de destrucción, Actas de decomiso y Boleta de Medida Fitosanitaria; situación que permitirá su incorporación al Sistema de Gestión de Calidad (SGC).\n\nOficio DCF-0023-2023. Se complementó lo indicado por medio del oficio DCF-0088-20320, al señalar: \"Con relación a los documentos de Apercibimiento, Resolución Administrativa, Actas de destrucción, Actas de decomiso (esta boleta no es de uso en el departamento) y Boleta de Medida Fitosanitaria; están disponibles y actualizados en el Sistema de Gestión de Calidad (SGC).\"\n\nLas referencias de los documentos integrados a la documentación del Sistema de Gestión de la Calidad son los siguientes:\na. CFI-F-07 Apercibimientos v1\nb. CFI-F-09 Acta destrucción artículos reglamentados v1\nc. CFI-F-06 Resolución Administrativa v1","2020-11-03","2020-11-03","2021-07-30",null,null,"RC","Cumplida","Boleta SISAI AI-2021-015\nBoleta SISAI AI-2024-0088 RC",null,null,"AI-SFE-SA-INF-003-2020RC","AI-SFE-SA-INF-003-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Abierto_1","AI-0291-2020","AI-SFE-SA-INF-003-2020","Evaluación del sistema de control interno relativo al proceso control de importaciones y tránsitos de productos vegetales y agroquímicos y su vínculo con actividades relacionadas con el Diagnóstico de Plagas","2.5 DEBILIDADES ASOCIADAS CON LA TRAMITACIÓN DE SOLICITUDES DE IMPORTACIÓN DE PAPA Y CEBOLLA","4.5 Asumir la competencia que el Poder Ejecutivo le asignó a través de los incisos g- y h- del artículo 44 del Decreto Ejecutivo 36801-MAG, caso contario y de ser voluntad de las autoridades superiores el mantener la práctica instaurada y el trato diferenciado de ciertos trámites, promover las reformas normativas correspondientes para adecuar la gestión al cumplimiento del principio de legalidad. No obstante, mientras esas reformas no se concreten, el DCF deberá emprender una gestión, conforme lo señalado en el referido decreto ejecutivo. (Referencia: Numeral 2.5)","DCF",null,"Nelson Morera Paniagua\nnmorera@sfe.go.cr ","Mediante el oficio DCF-0099-2020 la Jefatura del DCF plantea una serie de propuestas a la Dirección orientadas a la atención de la recomendación; señalando al final del referido oficio que queda a la espera de respuesta por parte de la Dirección.\n\nOficio DCF-0023-2023. \"Es competencia de la Dirección dar respuesta.\"\n\nConsiderando que la recomendación estaba direccionada a atender aspectos del Decreto N°36801-MAG, la misma se deja sin efecto, tomando en cuenta que el mismo fue derogado con el Decreto N°44748-MAG.","2020-11-03","2020-11-03","Sin dato","2021-12-31",null,"RSE","Perdida vigencia","\nBoleta SISAI AI-2021-016\n\n\nBoleta SISAI AI-2024-0089 RPC\n\nBoleta SISAI AI-2024-0148 RC",null,null,"AI-SFE-SA-INF-003-2020RSE","AI-SFE-SA-INF-003-2020","RSE",7]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Abierto_1","AI-0291-2020","AI-SFE-SA-INF-003-2020","Evaluación del sistema de control interno relativo al proceso control de importaciones y tránsitos de productos vegetales y agroquímicos y su vínculo con actividades relacionadas con el Diagnóstico de Plagas","2.5 DEBILIDADES ASOCIADAS CON LA TRAMITACIÓN DE SOLICITUDES DE IMPORTACIÓN DE PAPA Y CEBOLLA","4.6 Revisar, adicionar y/o modificar, la documentación que forma parte del Sistema de Gestión de Calidad (mecanismos de control) aplicables a la autorización y rechazo de las solicitudes de importación (incluyendo papa y cebolla), para garantizar de forma razonable que: (Referencia: Numeral 2.5)\na) Se estandarice la solicitud, estructura, contenido y periodicidad de los informes estadísticos que emite la Oficina de Ventanilla Única, lo anterior por cuanto, constituyen una fuente primaria para soportar la toma de decisiones y fortalecer la transparencia y la rendición de cuentas. Estos informes deben estar asociados al procedimiento respectivo, además deben incorporarse como parte de los registros del Departamento de Control Fitosanitario. \nb) Toda solicitud para la importación de productos vegetales (entre ellos papa y cebolla) debe atenderse conforme al plazo establecido en los artículos 51 de la Ley de Protección Fitosanitaria N°7664 y 191 (numeral 2) del Decreto Ejecutivo N°26921-MAG. En caso de dudas con respecto a los alcances de los referidos artículos, el DCF deberá gestionar la obtención de la seguridad jurídica suficiente para soportar la toma de decisiones, para lo cual deberá valorar apoyarse en la Unidad de Asuntos Jurídicos del SFE.\nc) De acuerdo al inciso b) anterior y siendo consistente con la recomendación N° 2.3.2.6.1 contenida en el informe de auditoría AI-SFE-SA-INF-006-2017 (oficio AI SFE-229-2017) se debe proceder con el ajuste del numeral 6.3 del “Procedimiento de Solicitud de Formulario de Requisitos Fitosanitarios” (CFI-PO-02).\nd) Que toda no aceptación o rechazo de los FAD o permisos de importación, no quede en una condición pendiente de resolución, sino que, debe informarse oportunamente a los solicitantes (dentro del plazo de ley) con la debida fundamentación, a efecto de que cada interesado, de estimarlo conveniente, pueda ejercer su derecho de presentar los reclamos respectivos, ya sea por la vía administrativa o judicial, según corresponda. \ne) Establecer en forma oficial la definición de “producto sensible”, situación que debe propiciar con claridad delimitar su alcance y documentar la toma de decisiones asociada a este particular.\n","DCF",null,"Nelson Morera Paniagua\nnmorera@sfe.go.cr ","Oficio DCF-0099-2020. Se plantea propuestas a la Dirección orientadas a la atención de la recomendación.\nOficio DCF-0100-2020. \"... el tema de los reportes que envía Ventanilla Única a la Dirección del SFE, ya estos fueron estandarizados y está pendiente solo enviar al SGC, se estima que, durante el primer semestre del 2021, se cumpliría con lo citado.\".\nOficio DCF-0101-2020. \"... Por lo expuesto vale decir que ya se gestionó ante PCCI la estandarización de los formatos para emitir informes de este tipo. Además, el Ing. Manuel Flores presentó una propuesta que atendería de manera sistémica lo planteado. Para lo cual se requiere que la Dirección del SFE de la instrucción al Lic. Didier Suarez jefe de TI para que valore el desarrollo, de la siguiente propuesta. ...\".\nOficio DCF-0103-2020. \"En virtud de lo expuesto en el oficio DCF-0099-2020, mismo en el que se realizaría una consulta a legal, para así determinar si es viable la clasificación de productos sensibles, una vez que se obtenga la respuesta por parte de esta asesoría jurídica; si la misma es negativa en el sentido de que se consideré no puede haber un trato diferenciado (productos sensibles), se le instruiría oportunamente a su persona y a sus colaboradores para que se aplique en todos sus alcances la Ley 7664, eliminando el trámite diferenciado de productos que no estén amparados por alguna medida fitosanitaria y se cumpla con los procedimientos y los plazos de resolución definidos en el Procedimiento para emitir el Formulario de Requisitos Fitosanitarios #CFI-PO-02, que está colgado en nuestra web.\".\nOficio DCF-0023-2023. \"Es competencia de la Dirección dar respuesta.\"\n\n","2020-11-03","2020-11-03","2021-06-30","2021-12-31",null,"RPC","Parcialmente cumplida/En Proceso","La gestión de la administración permitió atender en forma parcial y total  los siguientes incisos contenidos en la recomendación 4.6:\nSobre el inciso a): Se  presentó propuesta para estructurar y generar información estandarizada; razón pro la cual, se encuenta en proceso de cumplimiento.\nSobre los incisos c) y d): Se implementó la versión 3 del Procedimiento para emitir el Formulario de Requisitos Fitosanitarios (CFI-PO-02); así como la versión 5 del Formulario de Requisitos Fitosanitarios (CFI-PO-02_F-01).\n\nBoleta SISAI AI-2021-017 \nBoleta SISAI AI-2021-018\n\nBoleta SISAI AI-2024-0090 RPC\n\nMediante oficio CARTA-SFE-AI-0069-2025, se planteó requerimiento de información",null,null,"AI-SFE-SA-INF-003-2020RPC","AI-SFE-SA-INF-003-2020","RPC",4]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Abierto_1","AI-0291-2020","AI-SFE-SA-INF-003-2020","Evaluación del sistema de control interno relativo al proceso control de importaciones y tránsitos de productos vegetales y agroquímicos y su vínculo con actividades relacionadas con el Diagnóstico de Plagas","2.6 DEBILIDADES ASOCIADAS CON LA “UNIDAD CANINA”","4.7 Gestionar la documentación de las regulaciones internas asociadas al quehacer de la “Unidad Canina”, protocolos que debe integrarse al Sistema de Gestión de la Calidad; dicha gestión debe ser consistente con la implementación de la recomendación 4.1 anterior. (Referencia: Numeral 2.6)","DCF",null,"Nelson Morera Paniagua\nnmorera@sfe.go.cr ","Mediante el oficio DCF-0104-2020, se instruyó a la Jefatura de la ECF ubicada en el AJSM de las siguiente manera: \"... lo instruyo para que para el primer trimestre del 2021 se envié al SGC tanto el Procedimiento de Unidades Caninas, y protocolos, bajo el sistema de gestión de calidad, que regulen las actividades de inspección de equipaje no intrusivo mediante el uso de canes.\".","2020-11-03","2020-11-03","2021-03-31",null,null,"RC","Cumplida","\nRegistro en SISAI: Boleta AI-2021-0019\n\nRegistro en SISAI: Boleta AI-2022-0083",null,null,"AI-SFE-SA-INF-003-2020RC","AI-SFE-SA-INF-003-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Abierto_1","AI-0291-2020","AI-SFE-SA-INF-003-2020","Evaluación del sistema de control interno relativo al proceso control de importaciones y tránsitos de productos vegetales y agroquímicos y su vínculo con actividades relacionadas con el Diagnóstico de Plagas","2.6 DEBILIDADES ASOCIADAS CON LA “UNIDAD CANINA”","4.8 Obtener los criterios legales y técnicos necesarios (seguridad jurídica) que permitan validar o no, la posibilidad de autorizar el giro de recursos a un intermediario para que este cancele servicios de capacitación brindados por un órgano público extranjero, como es el caso de lo acontecido con el personal que integra la “Unidad Canina”.  Este tipo de criterios, le debe permitir al Departamento Administrativo y Financiero, comunicar a las autoridades del SFE, que lo suscitado es una práctica que se ajusta al principio de legalidad, o caso contrario, que existe una imposibilidad legal y/o técnica de seguirla aplicando. En caso de que la práctica se ajuste al principio de legalidad, se deben establecer los mecanismos de control necesarios bajo los parámetros del Sistema de Gestión de Calidad.  (Referencia: Numeral 2.6). ","DAF"," ","Gabriela Sáenz Amador\ngsaenz@sfe.go.cr ","Mediante el oficio DAF-071-2021 la Jefatura del DAF informa sobre la gestión emprendida con relación a la atención de la recomendación (Referencia de la solicitud y emisión del criterio legal: oficios DAF-060-2021 y AJ-029-2021).","2020-11-03","2020-11-03","Sin dato",null,null,"RC","Cumplida","Boleta_SISAI_AI-2021-0245",null,null,"AI-SFE-SA-INF-003-2020RC","AI-SFE-SA-INF-003-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Abierto_1","AI-0291-2020","AI-SFE-SA-INF-003-2020","Evaluación del sistema de control interno relativo al proceso control de importaciones y tránsitos de productos vegetales y agroquímicos y su vínculo con actividades relacionadas con el Diagnóstico de Plagas","2.7 DEBILIDADES EN LA IMPLEMENTACIÓN DE LAS FACULTADES OTORGADAS A LOS INSPECTORES FITOSANITARIOS Y ZOOSANITARIOS, SEGÚN EL CONVENIO COOPERACIÓN SFE-SENASA\n","4.9 Adoptar las medidas que contribuyan a que el personal del Departamento de Control Fitosanitario ajuste su gestión estrictamente a lo dispuesto en el “Convenio de cooperación interinstitucional entre SENASA y SFE”, situación que debe permitir la coordinación con las autoridades del SENASA, a efecto de que el personal de ese órgano adscrito al MAG, colabore con el SFE en el contexto de lo establecido en el citado Convenio. Sobre este particular, y de considerarse necesario, se puede valorar el analizar este tema con la Unidad de Asuntos Jurídicos. Otro aspecto que se puede valorar, es el establecimiento de formularios en el contexto del referido Convenio, que posibilite la documentación de resultados por el personal de ambos órganos adscritos al MAG, como una labor preventiva y temporal, mientras el funcionario del órgano competente para resolver, se apersona y gestiona el asunto que sea puesto a su conocimiento. (Referencia: Numeral 2.7)","DCF",null,"Nelson Morera Paniagua\nnmorera@sfe.go.cr ","Mediante el oficio DCF-0105-2020 se informó a la Auditoría Interna lo siguiente: \"El jefe del Departamento de Control Fitosanitario gestionara ante SENASA que los inspectores del SFE sean acreditados ad honorem en el convenio ya existente, en virtud de que ellos cuentan con esta figura legal, con ello se solventaría lo expuesto.\".\n\nPor medio del ofico DCF-0023-2023, se suministró un ejemplar del acuerdo emitido por el SENASA de fecha 26 noviembre 2021, donde oficializa la envestidura a los funcionarios del Aeropuerto Juan Santamaría y Daniel Oduber.\n\n","2020-11-03","2020-11-03","Sin dato","2021-12-31",null,"RC","Cumplida","\nBoleta SISAI AI-2021-021\n\n\nBoleta SISAI AI-2024-0090 RC",null,null,"AI-SFE-SA-INF-003-2020RC","AI-SFE-SA-INF-003-2020","RC",1]
["Servicio Fitosanitario del Estado","Auditoría Interna SFE","Abierto_1","AI-0291-2020","AI-SFE-SA-INF-003-2020","Evaluación del sistema de control interno relativo al proceso control de importaciones y tránsitos de productos vegetales y agroquímicos y su vínculo con actividades relacionadas con el Diagnóstico de Plagas","2.8 DEBILIDADES ASOCIADAS CON LA ADQUISICIÓN, CAPACITACIÓN, USO Y CUSTODIA DEL EQUIPO DE PROTECCIÓN (EPP) EN LA ESTACIÓN DE CONTROL FITOSANITARIO UBICADA EN PUERTO CALDERA","4.10 Realizar con relación al equipo de protección personal (EPP), lo siguiente: (Referencia: Numeral 2.8) \na) Gestionar un estudio de idoneidad, técnica y práctica del equipo de protección personal adquirido, con el fin de validar que su uso es seguro, caso contrario, adoptar las previsiones necesarias para dotar con carácter urgente a los funcionarios del EPP apto, para minimizar cualquier riesgo de accidente laboral o enfermedad de trabajo.  Como parte integral de esta labor, se debe considerar como insumo, las recomendaciones emitidas por la Unidad de Recursos Humanos en el documento emitido sin número de fecha 12 de enero de 2020, como resultado de la visita realizada a la Estación de Control Fitosanitario ubicada en Puerto Caldera.\nb) Gestionar la capacitación requerida por el personal, con relación al uso del EPP cuyas características técnicas estarían contribuyendo con la ejecución de sus funciones.\nc) Instruir a las jefaturas de las estaciones de control fitosanitario respectivas, a efecto de que identifiquen y dispongan de un lugar seguro para el almacenamiento y custodia de los equipos de protección personal asignados.\n","DCF",null,"Nelson Morera Paniagua\nnmorera@sfe.go.cr ","Oficio DCF-0086-2020 (Numeral 2.2.2.f) \nSe informa que se estará coordinando una reunión con el contratista con el fin de analizar la pertinencia y suficiencia del equipo de protección personal que fue adquirido por el SFE, situación que debe suministrar los resultados para soportar la toma de decisiones.\nOficio DCF-0087-2020 Numeral 2.2.2.f) \nSe instruyó para concretar una cita con el contratista que proporcionó el equipo de protección personal.\nOficio DCF-0023-2023\n\"La reunión se realizó con la Empresa Grupo Eskalar el día jueves 10 diciembre 2020 quien indico que la capacitación in situ no estaba contemplada dentro del cartel de licitación y por lo tanto para realizarla debía iniciarse un nuevo proceso de contratación y ante el hecho de recursos insuficientes no se pudo gestionar, situación que se mantiene hasta la fecha por los recortes presupuestarios que ha sido sometida la institución a partir del año 2021, con la aplicación de la Ley N°9524.\nLa situación actual de los Equipos de Protección es la siguiente: 2 de ellos están en Oficinas Centrales y 3 equipos están ubicados en la Estación de Control Fitosanitario de Caldera, sin embargo, ninguno es utilizado por el nuevo personal, por falta de capacitación de campo, ya que los que recibieron en su momento la capacitación ya no laboran en la estación de control, pero ante los recortes presupuestarios en la partida específica de capacitación no se cuenta con presupuesto suficiente, dado que la misma es de alto valor por lo especializado del tema, existe poca oferta y es sumamente oneroso.\nPara atender esta recomendación y tener un respaldo técnico en este tema se realizará contacto con la UCR que abrió la carrera de Náutica y Transporte Marítimo, Sede Caribe para consultar sobre posible asesoramiento en la maniobra de ascenso y descenso de buques en bahía. Asimismo, se hará contactos con el Centro Especializado en Náutica del INA sede Puntarenas para asesoramiento en esta materia de manera que nos permita contar con los elementos técnicos suficientes para la toma de decisiones. En caso de concretar la colaboración se les estaría planteando la posibilidad de que los cursos sean gratuitos por ser entes estatales ante la restricción que se mantiene de presupuestos como es la de capacitación. No se pueden establecer fechas dado que primero se debe coordinar con esas instancias, pero se dará prioridad por tratarse de seguridad ocupacional del personal.\"\n\nEl oficio DCF-0023-2023, se complementa con lo indicado en el oficio DCF-0012-2024, situación que posibilita visualizar la gestión emprendida por la Administración.","2020-11-03","2020-11-03","2021-06-30",null,null,"RC","Cumplida","\nBoleta SISAI AI-2021-0020\nBoleta SISAI AI-2041-0091 RC\n\n",null,null,"AI-SFE-SA-INF-003-2020RC","AI-SFE-SA-INF-003-2020","RC",1]

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